《招标采购专业实务》《招标采购案例分析》《招标采购法律法规与政策》(2010年4月版课件集合).ppt

招标师考试辅导培训大纲 （2010版）,招标采购专业实务,供中国招标采购社区网友学习用 2010年4月,2,目 录,第1章 采购概述,第2章 招标投标概述,第3章 招标师职业资格制度,第4章 招标方案,第5章 资格审查,3,目 录,第6章 招标文件,第7章 投标文件,第8章 开标、评标与中标,第9章 政府采购,第10章 利用外资项目的招标采购,4,内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。 招标采购专业实务科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。以招标采购的核心能力要求与各行业的专业共性要求相结合，求同存异;以实务操作为主与理论知识相结合。 本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章招标采购专业基础知识；第3章招标采购职业素质要求；第48章招标采购全过程实务能力的基本和必备要求;第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。 其中：第4章、第5章、第6章、第8章为重点章节 依据辅导教材对招标采购专业知识能力体系的架构层次分析，工程招标采购是一条主线，构成“主体结构”体系，货物和服务招标采购是二条辅线，构成“围护结构”体系，采用补充特点阐述。,5,按照目前招标投标管理体系划分招标采购专业实务的主要依据有： 一般工程、货物、服务招标以国家发展改革委及联合有关部门的规定为主；七部委号令（评标）、七部委号令（施工）、七部委号令（货物）、 07版标准施工招标资格预审文件、标准施工招标文件 机电产品国际招标以商务部规定为主；商务部13号令机电产品国际招标投标实施办法、08版机电产品采购国际竞争性招标文件 政府采购以财政部规定为主。财政部18号令政府采购货物和服务招标投标管理办法 注意：有关投标人资质和资格管理依据有关职能部门的规定。除上述外的其他部门和地方的招标投标规定均不作为考试依据。,09年招标师考试回顾与10年招标师考试预测,去年全国参加考试39000多人,四科全部通过9800多人,通过率约为25%. 1800 360 19.4% 16 4个科目试卷满分均为100分,合格标准均为60分. 本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题（单项、多项）为主，并有部分主观题（问答、计算、案例分析）。,考前准备,考前准备 1.教材至少读两遍. 注意知识点. 大纲中的掌握约60，熟悉约30，了解约10。 2.多做练习题 推荐: 中国计划出版社 3. 2009年全国招标师考试四科考题及参考答案/read.php?tid=46515,考试注意事项,考试注意事项 1.答题位置:主观题不要答错位置,不要答出边框以外 2.主观题:观点明确,说明理由,注意关键词 3.计算题:步骤要清晰 4.案例题:通看一遍,先易后难 5.多选题:没把握的不选 (被选项中有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项.错选,不的分,少选,所选的每个选项得0.5分),9,第1章 采购概述,本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是信息流、物质流与资金流互动交换的过程。本章简要介绍招标采购人员应当具备的采购基本知识。 其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点。 应该注意，本章有关专业理论体系尚不完备，缺乏相应的法律或权威支撑，多数概念只能依据政府采购法定义。教材的部分表述也欠正确、完整。 1.1 采购的目标和原则 熟悉采购的目标、原则。,10,1.1 采购的目标和原则,1.1.1采购的目标 （1）采购项目满足使用功能需求和相应质量标准； （2）采购项目成本经济合理，提高采购资金效益； （3）采购工作规范，并提高效率。 1.1.2采购的原则 基本原则：按照竞争、择优的要求，选择（5个适当）适当的供应商、适当的质量、适当的价格、适当的数量、适当的方式（方法、手段、时间、地点）。 应注意上述采购的一般目标、基本原则与的政府采购及招标投标原则的区别。 保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量 提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设 遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,11,1.2 采购的任务和计划,1.2 采购的任务和计划 熟悉采购的任务范围 1.2.1采购工作的主要任务 明确采购目标；组建采购机构；编制采购计划；采购实施；采购后评价。 1.2.2采购计划 采购计划是采购人确定采购需求目标，了解采购市场情况后，对采购内容、范围、时间、资金与支付方法、采购方式与采购组织模式作出的具体安排。,12,1.2 采购的任务和计划,1.3 采购的分类和控制要素 熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。 (删除了“策略”） 1.3.1采购的分类# 采购有多种分类方式，通常有以下几种分类： （1）按照支付对价的方式划分有：购买、租赁、委托 （雇佣）、借贷、征收、交换等； （2）按照选择交易主体的方式划分有：招标（公开招 标、邀请招标）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）单一来源采购（直接采购） 、竞买、订单等。其中红字是政府采购方式。,13,1.3 采购的分类和控制要素,（3）按照采购主体划分有：政府采购、企业采购和个人 采购； （4）按照交易主体的国别和采购标的物来源地划分有： 国内采购和国际采购（如国际竞争性招标与国内竞争性招标） （5）按照采购标的物的属性划分有：工程采购、货物采 购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。 （6）按照采购组织模式划分有： 集中采购、分散采购、混合采购； 企业经营采购(持续批量、标准）、项目实施采购（一 次性定量、定制） （7）按照采购手段划分有：传统方法采购与电子方法采 购。,14,1.3 采购的分类和控制要素,1.3.2采购控制要素 预算控制、质量控制、进度控制和行为控制（控制） 1.4 采购方式 掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采 购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点详见 9.2节内容。 熟悉采购与招标之间的关系。 1.4.1 采购的主要方式# 采购人应该适应科技日新月异，市场供求变化，选择其 中适合采购对象特点要求的方式、方法。按照选择交易主体 的方式划分，常用的采购方式有：,15,1.4 采购的方式和实施程序,（1）招标。招标是一种有序的市场竞争交易方式，也 是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节。 （一次报价，不得更改）,16,1.4 采购的方式和实施程序,（2）询价。 p246 采购人一般向三个及以上符合相应资格条件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书让其报价（一次报价，不得更改），主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低的为成交对象。 特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小，差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。,17,1.4 采购的方式和实施程序,（3）磋商 p245（竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、（可多次报价），承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件。按照满足采购需求，且报价最低的原则（政府采购）从谈判对象中确定成交对象。 适用特点和条件：采购人对所采购的产品缺少了解、难以描述其技术标准规格等需求，只能通过与有限的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判沟通，才能确定或正确表达采购的技术标准规格等需求，从而选择满意的成交对象。与招标相比，磋商采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。,18,1.4 采购的方式和实施程序,政府采购规定了采用竞争性谈判的四项条件：招标失败、不能确定详细技术规格要求、采购时间紧迫、无法计算价格总额。 p244 （4）单一来源采购: p244也称直接采购 单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。 （可多次报价） 适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。 （5）竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。 （多次报价）,19,1.4 采购的方式和实施程序,（6）比选：采购人公开采购信息，邀请不特定的多个供应商或承包人参加竞争比选，按照事先公布的规则、标准对参加比选者的报价及其他公开的竞争指标进行简明比较，快捷选择交易对象。 适用特点和条件：适用于金额达不到招标采购标准，或时间紧迫，通过简单、公开的指标能够实现价格，竞争能力或实施方案的对比选择。 （没有严格的法律程序规定，不受20天限制）(四川省) 注意上述采购方式的适用特点区别。其中，政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。 1.4.2 采购与招标的关系 采购有多种方式，招标是主要的竞争采购方式；采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。,1.5.练习题,采购分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。这种划分方式的标准是（ c ）。 a.支付对价的方式 b.采购标的物的属性 c.选择交易主体的方式 d.采购标的物的来源地 下列采购方式中，属于政府采购方式的有（ ace） a.公开招标 b.比选 c.单一来源采购 d.自营工程 e.竞争性谈判 某大企业为加强下属10个子公司500多种不同状态、规格、储存时间和用途的原材料管理，第一次委托开发原材料信息管理系统软件，其功能要求和技术标准描述困难，比较适合的采购方式和组织模式是（b） a.询价和分散采购； b.磋商和集中采购 c. 招标和集中采购; d.磋商和分散采购,20,21,第2章 招标投标概述,本章提要：招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。 招标投标的特性、原则、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、代理合同与服务范围。 工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。 招标投标争议类型、表达和解决的方式、程序要求及相关主体，争议的预防。 招标投标主要违法行为及其法律责任，法规科为主,22,2.1 招标投标制度的建立与发展,2.1 招标投标制度的建立与发展 了解招标投标制度的发展方向。 2.1.1招标投标制度的发展历程。创立、深化、发展。 2.1.2招标投标制度的现状。 2.1.3招标投标制度的发展方向（20分钟） （1）发布招标投标法实施条例，统一规范操作。 （2）理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集中与分工，监督与管理等关系。 （3）建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。 （4）建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理办法、构建公共服务平台。市场一体化依赖于信息一体化，有利实现“三公和诚信”、提高交易效率和节能环保。,23,2.1 招标投标制度的建立与发展,（5）建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。电子网络技术是实现企业市场行为信息全面公开及其建立诚信体系的技术支撑。 （6）进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。 （7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员，以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从源头规范招标采购行为。 2.2 招标与合同 熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的关系。 掌握招标的方式、特点和适用范围。,24,2.2 招标与合同,2.2.1招标投标的概念与特性 （1）招标投标概念。是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序 （2）招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用。 （3）招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。 2.2.2招标的方式和方法 （1）公开招标、邀请招标方式的特点和适用范围。 公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。“依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资和国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标”。,25,2.2 招标与合同,邀请招标属于有限竞争招标，适用于涉及国家安全、国家秘密（商业机密）、抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标的投标人满足三个以上，竞争的范围有限，可能达不到满意的竞争效果和中标人。 注意：公开招标与邀请招标的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。 （2）招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。各自的适用功能特点。,26,2.2 招标与合同,2.2.3招标与拍卖的区别 拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，通过唯一的价格竞争，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力（价格、实施方案、履约能力）的投标人的购买方式。但是，招标是一种交易方式，既用于购买，也用于出售（需要比较价格、方案和能力） 2.2.4招标与合同的关系 招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合,27,2.2 招标与合同,同权利、义务、责任的约定；合同是招标投标的结果。招标投标与一般合同订立的区别：规范程序与意思自治 、一次与多次、发出与到达，招标投标文件与合同文件构成。 2.3 招标投标的范围和作用 熟悉招标投标的范围和作用，掌握分析判别必须招标、免予招标和重新招标的情形。 2.3.1招标的范围 （1）工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。 （2）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。 （3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、,28,2.3 招标投标的范围和作用,项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。 依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据工程建设项目招标范围和规模标准规定等有关规章， 详见法规科目。 2.3.2招标投标的作用 招标投标的作用主要体现在四个方面： （1）优化社会资源配置和项目实施方案。提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；（经济效益）,29,2.3 招标投标的范围和作用,（2）提升企业竞争能力。促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力，技术管理水平，提高企业生产、服务的质量、效率和市场信誉（企业竞争力） （3）维护和规范市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会法治、信用建设，建立健全现代市场经济体系（市场秩序、主体权益） （4）有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和其他公共财产，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。促进政府转变职能，提高行政效率。（公共利益）,30,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4 招标投标基本程序和工作要求（本章重点） 掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。 熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。 2.4.1 招标准备 p14 （1）招标人的资格能力要求。招标人是依法成立的法人和其他组织，具有编制招标文件和组织评标能力（是法人、具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。 招标人的权利义务和责任。详见p14。,31,2.4 招标投标基本程序和工作要求,（2）制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。 （3）确定招标组织形式。招标人自行组织招标或委托代理机构招标。 委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构责任范围以及具有的优点。 （4）落实招标的基本条件。#各类项目招标应该具有的共同和特别条件。包括招标人、项目有关审批（核准、备案）、资金、土地、技术设计资料等。 （5）编制招标方案。其中招标范围方式组织须核准。 注意：上述5项准备工作没有固定次序。,32,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.2组织资格审查 （1）资格预审是招标人采用公开招标方式，在投标前按照有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对递交资格预审申请文件的潜在投标人组织资格审查的方法。资格预审程序以5.1.3为准。 （2）资格后审是招标人按规定要求发布招标公告，开标后，由评标委员会根据招标文件规定的资格审查因素和标准，在评标的初步评审时审查投标人资格的方法。政府采购和机电产品国际招标大多采用资格后审。,33,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.3编制发售招标文件 （1）编制招标文件。依据招标项目的特点、需求、有 关规定和标准文本编制，需要调研市场。 （2）发售招标文件。不少于5个工作日、招标文件澄清补正（时间要求：15日前；机电国际招标，开标5日前）。 （3）同时开始编制标底或招标控制价。前者保密参 考开标时公布，后者应该在招标文件中公布。 2.4.4 现场踏勘 2.4.5 投标预备会 2.4.6 编制递交投标文件。 投标人依据招标文件要求编制 递交投标文件。 2.4.7 组建评标委员会。招标人依法组建。,34,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.8开标（以8.1.1为准） 招标人（含其招标代理机构）应按招标文件规定的时间、地点主持开标。开标的一般程序。 （1）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员，并宣布开标纪律； （2）招标人根据招标文件的约定可以在开标前依次验证投标人代表的授权身份； （3）投标人代表检查确认投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查确认并公证； （4）公布投标截止时间前递交投标文件的投标人、投标标段、递交时间，并按招标文件规定，宣布开标次序，公布标底。 （5）开标人依开标次序，当众拆封投标文件，并由唱标人公布投标人名称、投标标段、投标保证金的递交情况、投标总报价等主要内容。投标人代表确认开标结果； （6）投标人代表、招标人代表、唱标、监标和记录等有关人员在开标记录上签字确认。,35,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.9评标 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当认真阅读研究招标文件及其评标方法、评标因素和标准、主要合同条款、技术规范等，充分熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，按照以下步骤进行评标： （1）初步评审。对投标文件的形式、投标资格和投标响应性进行初步评审；含报价的算术错误纠正。 （2）详细评审。按照招标文件约定的评标方法、因素和标准对初步评审合格的投标文件进行技术、经济、商务的进一步分析对比和评价；含计算评标价格。 （3）澄清、说明。评标委员会可在评标过程中以书面方式要求投标人对投标文件的疑问进行必要的澄清、说明； （4）编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。,36,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.10 中标 （1）公示。中标候选人公示。发改委等9部委【2009】1361文件又重申：中标结果等公示。 机电国际招标的评标结果公示期7日，质疑期再加3日，公示结果公告3日。 （2）定标。招标人或授权评标委员会依法确定中标人。 （3）招标人15天内向监督部门提交招标投标书面报告。 （4）发中标通知书。需在投标有效期内发出。 2.4.11签订合同 （1）招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起三 十日内，依据中标通知书、招标、投标文件中的合同构成 文件签订合同协议书。特许经营项目融资招标：澄清谈判、中标人草签协议，注册项目公司、融资和核准、正式签约。 （2）公开招标与机电产品国际竞争性招标的基本程序图。,37,2.5 招标投标争议的解决,2.5 招标投标争议的解决 掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题。 熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。 2.5.1招标投标常见的争议及其表达方式 （1）招标投标争议的概念 招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。 （2）招标投标当事主体 招标投标民事主体指招标人、投标人和招标人委托招标代理机构代理（如果有）。 招标人及其招标代理机构是异议（质疑）处理主体。,38,2.5 招标投标争议的解决,招标投标行政主体指根据国家法律法规负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构，是投诉处理主体。 （3）招标投标争议的类型 招标投标争议按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和招标投标行政争议两种类型。民事争议是招标投标民事主体之间的争议；行政争议是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。（例） （4）表达和解决招标投标争议的方式 1）民事争议的解决方式：异议（质疑）、投诉，协商、调解、仲裁、诉讼及其他方式。 2）行政争议的解决方式：行政复议、行政诉讼。 注意：政府采购以质疑作为投诉的前置条件；机电产品国际招标的“质疑”即为投诉。公示期可以直接“质疑”。,39,2.5 招标投标争议的解决,（5）表达和解决招标投标争议的程序 1）招标文件、招标过程和结果争议（有据可循，与各投标人有关）：异议（质疑）投诉 异议（质疑）时间：政府采购知道侵权起7日内，机电招标文件开标5日前，中标公示7日+3日； 投诉时间：知道侵权起10日内。 2）招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼；（主要与提出人有关，也可以用1）的方式）。 3）招标投标行政争议：行政复议行政诉讼，或直接行政诉讼，行政复议和行政诉讼中途不能更改。 2.5.2招标投标争议的预防和处理（看一下、理解一下） （1）招标投标全过程各环节争议预防要点。 （2）异议（质疑）和投诉处理的主体和应该注意的问题,40,2.6 招标投标的行政监督和行业自律,2.5.3招标投标主要违法行为及其法律责任的判别 详见招标采购法律法规与政策第8章。 2.6 招标投标的行政监督和行业自律 了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用。 2.6.1招标投标的行政监督 （1）行政监督执法的主体和对象。 （2）行政监督执法的内容。 （3）行政监督的方式。 （4）改革完善行政监督体制。 行政监督具有普遍、依法、威慑、强制、追究。,41,2.6 招标投标的行政监督和行业自律,2.6.2招标投标的行业自律 行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现代市场机制的重要基础。具有针对、引导、教育、预防、制度约束和自我纠正。 招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度具有不同的作用机理、作用层面、作用形式和作用效果。 通过依法行政监督和行业自律相结合，规范市场主体行为和市场秩序。,2.7练习,某电站建设项目选择3台单机容量为35万千瓦的大型燃汽轮发电机组,但招标人无法精确拟定其技术规格参数与要求。为此招标人可以采用（ b ）方法采购。 a.电子招标 b.两阶段招标 c.框架协议招标 d.国际邀请招标 国有土地使用权出让既可以采用拍卖方式，也可采用招标方式。大多数不使用拍卖方式而采用招标方式出让的，主要是为了考虑土地开发商的（ a ）。 a.土地开发方案 b.履约能力 c.土地受让价格 d.充分公平竞争 招标投标是订立合同的过程，其中属于要约文件的是 ( c）。 a.招标公告 b.招标文件 c.投标文件 d.中标通知书,42,2.7练习,下列属于招标投标特性的有（c）。 a.强制性 b.时效性 c.规范性 d.一次性 e.技术经济性 下列采购方式中，可以多次报价的有（）。 a.公开招标 b.邀请招标 c.询价 d.竞争性谈判 e.单一来源采购 与拍卖相比较，招标的主要特点有（ ace ）。 a.主要适用于购买标的 b.不适用于出售标的 c.主要用于出售者之间竞争 d.价格是选择交易对 e.一次报价 象的唯一因素,43,2.7练习,普通工业项目下列招标，应该完成工程施工图设计后招标的有 (be ）。 a.工程监理 b.工程施工 c.工程总承包 d.生产工艺设备 e.工程的钢材、水泥 以下属于招标投标行政争议的有（ c e ）。 a.投标申请人认为招标文件技术规格中指定某品牌而发生的纠纷 b.投标申请人认为招标文件发售时间不符合规定而发生的纠纷 c.招标人对行政监督部门作出招标无效处理决定不服而发生的纠纷 d.因招标人未按时退还投标人投标保证金而发生的纠纷 e.投标人对行政复议机关做出的复议结论不服而发生的纠纷,44,45,第3章 招标师职业资格制度,本章提要：招标师的职业定位、权利、义务和责任 范围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 3.1招标师的职业定位 掌握招标师的职业定位。指职业范围和专业水平。 3.1.1招标师的概念。 招标师是指通过招标师职业水平考试的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。 招标师具有中级职称的专业水平；高级招标师通过考评结合方式。,46,3.1招标师的职业定位,3.1.2招标师的职业范围掌握 招标师的职业范围是依法开展招标采购，包括： （1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查； （2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动； （3）主持或协助合同谈判并参与签订合同； （4）采用其他方式组织采购活动； （5）参与招标采购合同结算和验收； （6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。 其中，不含工程量清单和技术规范的编制。 招标师可以利用自身的专业知识和能力，为行业提供招标采购业务相关的咨询和培训服务。,47,3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件,3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件 3.2.1 招标师职业水平考试申报程序 3.2.2 招标师职业水平考试申报条件 3.2.3 招标师职业水平考试科目 3.3 招标师的登记管理与继续教育 3.3.1 招标师的登记# 建立 招标师登记服务制度 3.3.2 招标师的后续教育 招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，不断更新专业知识，提升专业能力水平。 3.4 招标师职业权利、义务与责任掌握 掌握招标师的职业权利、义务和责任范围,48,3.4 招标师职业权利、义务与责任,3.4.1 招标师职业权利 招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利： （1）自主选择从业单位的权利 （2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 （3）维护招标投标秩序的权利 3.4.2 招标师职业义务 招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为： （1）遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为。 （2）诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。 （3）保密。保守应该保密的事项，如评标。 （4）接受后续教育。专业知识能力的更新补充。 （5）接受行业监管和自律管理,49,3.4 招标师职业权利、义务与责任,3.4.3 招标师职业责任 违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。 3.5 招标师的职业素质掌握 掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 3.5.1 招标师的业务素质 招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括： （1） 法律、政策的掌握和运用能力 （2） 招标采购专业知识和实务操作能力 （3） 组织管理和协调能力,50,3.5 招标师的职业素质,3.5.2 招标师工作规范 （1）行使权利的行为规范 （2）履行义务的行为规范 3.5.3 招标师职业道德规范 招标师职业道德是必须具备的社会公共道德规范对招标师职业行为规范的根本要求。 （1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益； （2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重； （3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益；,51,3.5 招标师的职业素质,（4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益； （5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益； （6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避； （7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务； （8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。,3.6练习,招标师的工作阶段起止为（b ）。 a.从准备编制招标公告开始到签订合同为止 b.从准备编制招标计划、方案开始到合同验收为止 c.从准备编制资格预审文件开始到合同签订为止 d.从签订委托招标协议到发出中标通知书为止 下列工作中，属于招标师职业范围的有（acd ）。 a.编制招标采购计划与方案 b.评标 c.参与签订中标合同 d.参与解决招标投标争议 e.编制招标工程量清单,52,3.6练习,某省拟建设一大型机场。经批准的招标组织方式为委托招标。项目指挥部委托a招标公司代理项目招标。a公司考虑到员工张某是项目指挥长的弟弟，而且对机场项目比较熟悉，便指派其为该招标代理项目的业务经理。为编制招标方案及招标文件，张某根据以往经验建议招标人组团赴法国考察某供应商，张某陪同。考察过程中张某要求该供应商安排了观光活动。 导航设备标段由美国公司中标，法国供应商给张某打电话询问情况，张某解释美国公司中标是因为其投标产品使用了特定的专利技术，最适应该机场的山区气候条件，并具体介绍了美国公司的专利技术。 评标结束后，招标投标行政监督部门接到某投标人的投诉。调查中发现评标原始记录中某评委的评分与其他评委差距很大，要求与该评委联系。张某认为评委的联系方式属于保密范畴，拒绝提供联系方式。,53,3.6练习,问题：按招标师职业道德规范，指出本案例中张某行为的不妥之处。 1张某担任业务经理不妥，理由：招标采购人员张某与委托方有利害关系，应当回避； 2组织考察个别供应商不妥，理由：导致不公平竞争； 3要求供应商安排观光活动不妥，理由：利用职务之便收取不正当利益； 4张某向法国公司解释美国公司的投标情况不妥，理由：张某对招标投标中涉及的技术和商业机密没有尽到保密责任； 5拒绝向有关部门提供联系方式不妥，理由：张某有义务主动配合行政监督部门的监督检查。,54,55,第4章 招标方案,本章提要：招标方案是招标人为了有序、有效地组织实施招标工作，通过分析和掌握招标项目技术经济管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准，科学合理、正确地设定、安排项目招标的条件、范围、标准、目标、方式，划分标段（包）、设置评标因素、合同条件以及制定计划、措施等招标采购工作方案。 这是招标采购人员应有的基本和重要实务技能。针对现实薄弱的状况，教材中用了30页篇幅，是一大特点。 4.1招标项目的特征和需求分析 掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的 技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性分析与选择。,56,4.1招标项目的特征和需求分析,4.1.1工程建设项目招标 应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标： （1）工程建设项目的基本特征。惟一性、产品固定性和要素流动性是工程建设项目的三个最基本特征。 （2）工程建设项目的投资性质。国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求。 （3）工程建设项目管理和承包方式 工程建设项目各类管理方式和承包方式具有不同的工作内容范围、权利、义务、责任和风险，体现在工程招标条件、投标资格、评标办法、合同条款等有不同要求。,57,4.1招标项目的特征和需求分析,1）自主项目管理方式和委托专业项目管理方式； 2）工程施工承包方式与工程设计-施工一体化承包方式的主要特点；实现设计与施工的结合； 3）各类特许经营和融资项目管理与承包方式的特点。向项目前期规划、融资以及后期运营延伸。 总趋势：向专业化发展；向二头延伸，全过程结合。 （4）材料设备供应方式 1）招标人自行采购供货；2）承包人采购；3）招标人 与承包人联合采购供货。三种方式的利弊分析。 （5）工程建设项目内部构造和外部条件 工程内部结构形式的影响；工程外部环境条件的影响。 （6）工程建设项目的专业和规模,58,4.1招标项目的特征和需求分析,1）工程建设项目不同专业和管理的差异，包括工程的功能类型、工程设计、施工专业和材料工艺的类型以及相应的建设技术标准规范、招标方式方法、评标标准与方法、合同条款等设置与选择均有一定差异。 2）工程建设项目规模和标段规模。项目规模、标段规模与建设工期、造价等要素及招标竞争的关联性。 （7）工程建设项目质量控制 依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准与控制管理要求、措施。 1）直接引用国家和行业主管部门的技术规范、标准； 2）根据工程建设项目的技术特点和设计施工需要，专门引用、整理，并自行编制项目专用的技术规范、标准。,59,4.1招标项目的特征和需求分析,（8）工程建设项目造价控制 p44 工程建设的不同阶段具有相应的造价控制目标和形式。 1）工程勘察设计及其概算是工程造价控制的第一个重要阶段。 2）工程施工招标形成中标合同价格，是工程造价控制 的第二个重要阶段。其工程造价控制应注意三个环节： 科学合理设置工程造价控制目标和方法；不同建设阶段的控制目标形式和方法，标底的作用。 投标报价边界清晰、规范、价格合理。 合理分担风险，科学选择合同价格类型，合同条款严密、履行合同严格。计量支付、索赔、价格调整办法。,60,4.1招标项目的特征和需求分析,（9）工程建设项目进度控制 应根据工程建设项目的总体进度计划要求、工程设计进度和其他相关条件及可变因素，按照工程建设项目的技术特点和施工组织管理规律，科学、合理地制定、实施工程建设项目进度目标、计划和控制措施。 （10）工程建设项目安全、环境管理 应该充分关注和考虑安全生产和环境管理的目标、措施和方法。 （11）工程建设项目风险控制# 工程风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险、第三者责任险等；如按损失承担主体分类，分为发包人、承包人、其他责任人等三种风险。招标人应根据各种风险特征，通过审查投标资格，选择合同类型和设置严密的合同条款，控制、规避和转移风险。,61,4.1招标项目的特征和需求分析,（12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性 工程建设项目是一个庞大、复杂的系统工程，工程建设项目管理的主要任务就是采用科学、有效的项目组织管理方式、方法，保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调运行，实现工程建设项目的总体目标。 同时，工程建设过程又具有较强的程序性和连续性特征，工程建设项目招标和管理的内容、顺序和时间安排必须注意分析把握工程建设这种程序性和连续性要求，既不能违反程序、也不能分割相互的关联和连续性，否则必然会影响工程建设的质量、造价和进度。,4.1招标项目特征与需求分析,4.1.2货物招标采购项目p48 （1）货物的一般特征和需求 货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性 （2）货物的技术特征和需求 货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、 节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。p49 注意产品标准化水平与投标人数量、评标方法的关系。,62,63,4.1招标项目特征和需求分析,（3）货物的交接、检验、服务特征和需求 这是货物招标采购需要考虑的特征因素。 1）国际标准贸易术语规定了双方货物交接的责任、风险和费用的划分。较为常用的7种是：重点 工厂交货exw（指定地点）、货交承运人fca（指定地点）、船上交货fob（装运港，离岸价）、成本加运费cfr（目的港）、成本保险费加运费cif（目的港，到岸价）、运费和保险费付至cip（目的地）、完税后交货ddp（目的地）。 从至卖方责任风险由小到大， 其中 海河运输，风险划分为装运港船舷； 所有运输方式，风险划分为第一承运人。选择贸易术语要考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且要考虑大部分潜在投标人的能力。,64,4.1招标项目的特征和需求分析,2）国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等交货方式。 3）交货期限:确定交货期限既要考虑：项目进度的实际需要，也要考虑货物采购规模、货物制造、供应的周期、标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件以及合同的相关条件。 4）检验标准和试验方法，是验证货物技术性能指标是否合格的依据。招标文件技术规范应明确货物检验指标的标准目录或内容，货物试验的方法、步骤等。 5）服务和培训。 （4）货物的价格特征和需求,65,4.1招标项目的特征和需求分析,1）货物的价格构成。国内货物价格包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他税费； 进口货物价格包括：货物到岸价、进口环节税（进口的关税、增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。 2）货物的使用寿命。指货物使用的预计时间或者货物所能生产产品或提供服务的数量。全寿命周（lcc）。 3）货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本 、维护成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。 4）货物的付款条件。支付方式和进度。 5）货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算规则。 （5）货物履约风险控制。,66,4.1招标项目的特征和需求分析,4.1.3服务招标 （1）特许经营项目融资招标p54 1）特许经营项目融资招标的相关概念：ppp、bot、 tot；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。 2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。详见程 序图。项目实施方案经政府批准；资格审查。投资、融 资、设计建设、营运维护能力、业绩与信誉；评标。融资 和技术管理方案、报价、项目协议响应方案；澄清谈判； 中标签约。签约人是中标人设立的公司法人。 3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招 标人的特征（政府部门）、咨询机构的作用特征、项目建设 和运营管理要素、特许经营项目后续招标的特点。 p56,67,4.1招标项目的特征和需求分析,4）基础设施项目融资的经济特征和需求。低风险低回报、产品或服务价格及其调整、价格竞争类型（资产转让价格、提供产品或服务价格）、投标费用。 （2）工程建设项目勘察设计招标 工程建设项目设计是运用工程技术经济理论、方法，分析研究和解决工程建设项目功能布局、组合、构造、生产工艺、材料设备选型、周围环境等技术和经济问题，编制系统的工程设计图纸和技术标准。 1）工程建设项目设计分阶段控制的特征；各行业、各类工程建设项目设计阶段的划分以及各阶段的工作特征和需求目标区别。民用建筑工程设计一般划分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段（指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究阶段） 。 2）反映工程建设项目设计功能、规模标准主要指标。,68,4.1招标项目的特征和需求分析,3）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用。工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。这就是工程设计招标的意义。 工程建设项目实行限额设计是以批准的工程可研报告和投资估算为限额，部署实施工程方案设计、初步设计及概算造价,-控制施工图设计及预算造价。 4）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权（著作权）和补偿费用；设计投标人数量与设计方案、补偿费用的关系；选择设计方案和选择图纸设计单位合并或分别招标；工程设计竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用。 5）工程建设项目设计管理特征。设计成果、施工服务、风险控制。,69,4.1招标项目的特征和需求分析,（3）建设工程监理 1）建设工程监理的概念、强制实行工程监理的范围。 2）建设工程监理的内容和目标。 建设工程监理的内容可以从工程勘察设计开始、目前主要对工程施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期进行质量、进度、造价、安全控制，对合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方的关系。 建设工程监理的目标：通过系统、科学、有效的监督管理，控制工程实施的条件、程序、施工工艺，方法，保证工程按照合同、设计图纸、技术