食品工业企业诚信体系标准宣贯.ppt

,食品工业企业诚信体系建设介绍,qb/t4111-2010标准的结构,前言 引言 1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4. 诚信管理体系通用要求 4.1 原则 4.2 诚信方针 4.3 策划 4.4 实施与运行 4.5 检查和改进 4.6 评价与声明,前言,工业和信息化部消费品司提出； 中国轻工业联合会归口 负责起草单位：国家认监委认证认可技术研究所。,引言,中华人民共和国食品安全法和中华人民共和国食品安全法实施条例 以法律为保障、责任为基础和道德为支撑的诚信管理体系 包括企业的生产流、信息流、后勤流等企业运行全过程 建立诚信档案,六大机制： 1. 机制：一个工作系统，包括机构、职责、程序、监管 2. 六大机制依次为： 诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价机制和失信惩戒公示机制,引言（续）,引言（续）,诚信管理体系运行模式（6+1）,1. 范围,明确了qb/t4111-2010不仅适用于食品工业企业，也适用于和食品相关的组织，包括：食品原辅料供应商和检测机构。 1、明确诚信管理体系的覆盖范围 2分厂（生产加工基地）和集团的关系 3可拓展至整个产业链,1. 范围,诚信管理体系标准的实际应用应考虑国家、行业、地方法律法规及相关产品标准，还应考虑当地的诚信政策、已有的信用体系和诚信标准。,下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 gb/t 22117 信用 基本术语 gb/t 23791 企业质量信用等级划分通则 gb/t 23793 合格供应商信用评价规范 icco26001 诚信管理体系 要求及使用指南,. 规范性引用文件,注意其他食品及信用相关概念补充,术语和定义,gb/t22117 所确立的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1诚信credit 3.2诚信环境 credit environment 3.3诚信管理体系credit management system （cms） 3.4诚信方针 credit policy 3.5诚信目标 credit objective 3.6诚信指标 credit target 3.7诚信因素 credit aspect 3.8组织 organization 3.9内部核查 internal audit,4.1 原则 4.2 诚信方针 4.3 策划 4.4 实施与运行 4.5 检查与改进 4.6 评价与声明,诚信管理体系通用要求,4.1 原 则,4. 诚信管理体系通用要求,4.1 原 则 1建立文件化的诚信管理体系 2提供资源配置 3良好的内部环境 4实施、保持和改进诚信管理体系的六个原则 5. 形成诚信管理体系四个机制,4. 诚信管理体系通用要求,六个基本原则,4. 诚信管理体系通用要求（续）,1,4. 诚信管理体系通用要求（续）,四个机制 1诚信策划机制 2体系运行机制 3检查改进机制 4. 评价公示机制,4.2 诚信方针,食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足： a) 与诚信有关的法律、法规、政策和其他要求； b) 适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求； c) 持续改进和失信预防； d) 为诚信目标和指标提供方向； e) 形成文件，付诸实施； f) 传达到相关人员； g) 能为社会公众所获取。,4. 诚信管理体系通用要求,4.2 诚信方针 1诚信方针的作用。 是企业的道德宗旨和行为方向，可以起到统一诚信思想，指导诚信体系的作用。 2诚信方针的要求和内涵。 遵纪守法，密切相关，预防为主，持续改进，广泛传达，公众认知 实施步骤：确定贯彻拓展改进,4. 诚信管理体系通用要求,1,4.3 策划 诚信管理体系策划至少应考虑： 合规性建设（有效性、应用性、全面性） 诚信因素的识别（全面、风险评价） 承担社会责任 建设诚信文化 制定管理方案 严格执行控制方案规定的要求 制定控制措施和基层作业文件,4. 诚信管理体系通用要求,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划 4.3.1 基本要求,4.3 策划 4.3.1基本要求,法律法规是诚信管理体系的基础,建立有效的获取渠道：法律法规、产品标准、服务规范等 确定适用于企业的法律法规及其他要求。 确定这些要求如何应用于诚信因素的识别。 确定其他要求包括的内容：如与政府组织的协议等 建立企业内部制度，确保诚信管理规范化、程序化和制度化。 建立、实施、保持诚信管理体系时的有效应用。,4. 诚信管理体系通用要求,4. 诚信管理体系通用要求,4.3策划4.3.2 诚信因素,4.3 策划4.3.2 诚信因素 诚信因素识别： 要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程 生产经营 产品供应 广告宣传 服务 技术改造 新产品配方与预期用途 等等,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划4.3.2 诚信因素 诚信因素识别和管理：编写程序文件 1. 识别诚信因素-人/基/法/环/信 2诚信因素分析和失信风险评定 3诚信因素分析结果的分类 4重大诚信因素的管理 5重大诚信因素的评审、更新 6设定指标、制定诚信管理方案 7. 失信风险控制 8. 验证改进,4. 诚信管理体系通用要求,诚信因素识别方法：过程排查法、部门排查法,某公司生产过程为例分析,4. 诚信管理体系通用要求,某公司,诚信因素识别,全 面 覆 盖,分析、梳理、完善、提升,某乳业诚信体系建设,4.3 策划4.3.3 社会责任,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划4.3.3 社会责任,社会责任：指组织在遵守、维护和改善社会秩序,增加社会福利方面所承担的责任,是企业追求有利于社会长远目标的义务。,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划 4.3.4 诚信文化建设,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划 4.3.4 诚信文化建设 诚信文化建设的主要内容： 一是从业人员的职业道德教育，二是企业诚信经营理念。 企业的灵魂 企业的价值观 可以作为员工共同信奉的基本理念,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划 4.3.5目标、方案和指标,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划 4.3.5目标、方案和指标 建立、实施和运行过程： 分析现状目标确定方案设计指标制定目标管理,预期 （目标与指标）,现 状,确定需要采取的行动（诚信方案）： 谁做，做什么 何时做，如何做,1,2,3,4. 诚信管理体系通用要求,某公司销售部目标、指标及管理方案 部门：,4.3 策划 4.3.6 文件,4. 诚信管理体系通用要求,4.3 策划 4.3.6 文件 文件形式和类型可以多样化 文件要求为体系服务 文件层次便于管理：四层文件,4. 诚信管理体系通用要求,确保食品安全的长效机制,xxx企业,4.4 实施与运行4.4.1 资源、职责和权限,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行4.4.1 资源、职责和权限 必要的资源保障 明确职责和权限 任命诚信负责人 成立实施小组 内部授权或授信,注意： 1、做好资源保障需求计划！重要诚信因素的控制措施有助于帮助做好需求计划！ 2、对岗位进行诚信监管职能的考评、授权和授信。特别注意诚信负责人的职责。,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.2教育、培训和能力,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.2教育、培训和能力 建立诚信教育机制 提供与诚信管理体系有关的培训 保持有关诚信教育、技能的记录 建立人才数据库，保存个人诚信档案。,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.3信息交流与控制 注意： 信息交流的方式、作用和对象,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.4文件控制,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.4文件控制,文件控制的范围 文件控制的目的 文件控制程序的内容 保留必要记录,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.5记录控制,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.5记录控制 记录： 概念 范围 作用 要求 形式 种类 控制,记录控制的要求： 确定记录管理部门。 编制记录控制程序。 编制相应管理制度和规定。 收集已有的记录。 编制诚信管理体系要求的记录 建立生产经营和关键岗位人员诚信信息档案。 记录的归档管理 诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。 对记录的核查、评审和改进。,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.6运行控制,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.6运行控制 运行控制：食品工业企业根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重大诚信因素相关的运行活动，以保证这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。 建立运行控制程序，明确规定运行准则，实施有关程序。 运行控制类型和方法 确定运行控制的内容和深度 确定运行控制的步骤 保持运行控制记录,4. 诚信管理体系通用要求,运行控制结构,4.4 实施与运行 4.4.7应急准备和响应,4. 诚信管理体系通用要求,4.4 实施与运行 4.4.7应急准备和响应 确定应急准备和响应的范围 建立、实施并保持应急准备和响应程序 定期评审应急准备和响应程序 制定演练方案并定期演练，保持相关记录 建立责任追究制度，防止失信的可能在显现前有发现但得不到及时上报，不能有效启动应急准备。,4. 诚信管理体系通用要求,4.5 检查与改进 4.5.1监测和测量,4. 诚信管理体系通用要求,食品工业企业应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有失信影响的关键特性进行监测和测量。程序中应规定监测诚信绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息。 监测和测量的内容应包括但不限于： 合规情况； 过程控制； 产品质量； 履约情况； 财务状况； 企业形象。 食品工业企业应确保所用的监测和测量设备经过检定或校准，并予以妥善维护，且应保持相关的记录。 用于交易的数据，应在顾客的视野内或得到有效交流。,4.5 检查与改进 4.5.1监测和测量 建立、实施和保持监测和测量程序 在控制程序中规定监测的信息 确定监测和测量的内容和方法 适时评价诚信绩效 监测和测量装置的维护,4. 诚信管理体系通用要求,监测和测量的内容应包括但不限于： 合规情况； 过程控制； 产品质量； 履约情况； 财务状况； 企业形象。 应确保所用的监测和测量设备经过检定或校准，并予以妥善维护，且应保持相关的记录。 用于交易的数据，应在顾客的视野内或得到有效交流。,4. 诚信管理体系通用要求,4.5 检查与改进 4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复,4. 诚信管理体系通用要求,为识别不符合（包括体系、产品、行为等），食品工业企业应对体系运行监督检查，建立、实施并保持不符合识别、改进及信用修复的程序，对不符合采取纠正措施和（或）预防措施。程序应满足： a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少失信所造成的影响； b) 对不符合进行调查，确定产生原因，并采取措施避免再发生； c) 措施的适宜性、有效性； d) 对诚信影响程度的评价； e) 信用修复所采取的措施应与失信事件性质和产生影响的严重程度相符。 食品工业企业应保持相关的记录。,4.5 检查与改进 4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复 建立不符合识别、改进及信用修复程序 确定不符合的范围和性质 制定不符合的处理措施 保持对不符合采取措施的有关记录 评价预防措施、补救措施和纠正措施的效果。,4. 诚信管理体系通用要求,不符合识别、纠正、预防及信用修复,识别、记录的不合格,对问题的影响与严重程度的评价,调查根本原因 确定可采取的措施,消除导致不合格的根本原因,纠正措施,4.5 检查与改进 4.5.3内部核查,4. 诚信管理体系通用要求,4.5 检查与改进 4.5.3内部核查 建立、实施和保持内部核查程序。 策划内部核查的内容 内部核查的实施：策划准备实施报告 确定内部核查的现场核查方式及抽样的合理性 不符合控制 内部核查记录,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.1合规性评价,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.1合规性评价 建立、实施和保持合规性评价程序。 定期开展评价 评价的实施与控制 编写评价报告和其他归档记录 落实评价整改工作 进行科学奖惩,4. 诚信管理体系通用要求,合规性评价推荐表,4.6 评价与声明 4.6.2体系评价,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.2体系评价 确定体系评价的内容 开展体系评价的要求：确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。 评价“三性”的可靠数据和资料 评价体系改进的机会和变更的需要 评价输入 体系评价报告 体系评价记录,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.3征信评价,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.3征信评价 征信的方式多种多样，可以是委托征信、自我征信和第三方征信。 确定征信来源和征信信息 第三方的征信可以在公共媒体上征集和公示。 对征信结果进行分析评价，寻求新的改进机会。,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.4声明,4. 诚信管理体系通用要求,4.6 评价与声明 4.6.4声明 常见的两种形式：自我声明和第三方评价声明 都是国际上采用的惯例，是向社会展示企业产品、承诺以及形象的重要方式。,4. 诚信管理体系通用要求,诚信管理体系的建立与实施,第二部分：诚信管理体系的建立与实施,1,1 诚信管理体系的策划与建立,1,1 诚信管理体系的策划与建立（续）,2 诚信管理体系的实施与运行,1,2 诚信管理体系的实施与运行（续）,3 诚信管理体系的检查与改进,（1）、诚信管理体系的检查 检查阶段是pdca循环的关键阶段，是诚信管理体系要分析运行效果、寻求改进机会的阶段。如果发现一个控制措施不合理、不充分，就要采取纠正措施，以防止诚信管理体系处于不可接受的失信风险状态。,1,3 诚信管理体系的检查与改进（续）,（2）内部核查 内部核查员的条件和素质 内部核查员的职责与作用 内部核查的步骤： 核查准备：成立核查小组，制定核查计划，准备工作文件，编制检查表 核查实施：文件审查，首次会议，现场核查，征信评价，不符合报告，末次会议 内部核查报告：核查报告的编制，批准，分发，归档，奖惩，纠正、预防和改进措施的提出、确认和分层分步实施的要求。 跟踪核查：对核查后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪，并在下一次核查时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现核查闭环管理，以推动连续的改进。在任何组织中，从核查得到的真正益处最终均来自“自身”的核查。,1,3 诚信管理体系的检查与改进（续）,（3）、体系评价 目的和作用：确保诚信管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。 时机：在运行的初期，可根据运行实施需要召开体系评价，成熟体系至少每年必须进行一次 策划：一般由最高管理者提出要求，由诚信负责人拟定体系评价计划， 输入：满足qbt4111标准中提出的要求 实施：最高管理者主持评价，各职能部门领导参加，充分讨论并形成决议 输出：评价报告 改进意见 评价后续工作：整改、验证、文件更改,1,4 征信评价,（食品工业企业应及时收集内部和外部的诚信信息，验证诚信管理体系的有效性。征信评价有内部征信和外部征信。 征信信息可以来源与主管部门和直接客户及内部员工，还可以来源于监管或相关部门，如： a 农业；b 工信；c 商务；d 卫生；e质检；f 工商；g食药监；h劳动保障；i环保；j安监；k税务；l审计；m银行；n司法；0行业组织部门。 征信评价建议进行第三方征信。员工对征信结果有知情权。,1,5诚信管理体系的需求和改进机会的情况,（1）在某些方面日益增长的诚信证明要求（招投标、商务交流）； （2）对诚信管理的日益重视； （3）相关方和社区环境的要求； （4）市场及政策的要求（环保、税务政策对诚信的政策支持）； （5）企业经营的变化； （6）诚信观念的变化等。 总之，诚信管理体系各要素之间是相互联系、相互配合、相互协调的，通过风险预防、持续改进和遵守法律法规这三个要素，将所有体系要素串联起来。,1,1、管理体系整合概述 所谓体系整合，就是企业将诚信、质量、环境、职业健康安全、食品安全等管