设备监理师资格培训课件.ppt

授课人：宋亚东 上海市工程设备监理行业协会副秘书长 国家设备监理师培训讲师 设备监理单位资格评审专家2010年,设备工程监理导论,设备监理师资格培训课程 （2010）,一、基础知识 设备监理是什么?(第一章和第五章概述) 设备监理为什么?(第一章) 设备监理做什么?(第五、六章) 设备监理怎么做? (第五、六章) 二、相关知识 项目管理（第三章） 组织（第四章） 信息管理（第七章） 风险管理（第八章） 三、设备监理制度是什么?(第二章),学 习 内 容,设备监理业的科学发展需要正确的理论指导。正确的理论来源于实践并要经实践检验。 设备监理的理论是什么？ 融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系理论和有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻辑体系。 该体系应正确阐述设备监理是什么？为什么？做什么？怎么做？,设备监理是什么（第一章 概论）,设备监理是针对设备工程（项目）实施过程的专业化的监督管理服务 （主要是合同管理，以质量技术监督为主）。 设备监理是现代工程咨询业中的一种服务产品。 （应阐明其构成、特性、标准及测量分析方法） 设备监理服务（产品）的实现应遵循质量管理体系理论和方法的规范 （四个主要过程和测量、分析、改进三个辅助过程）。 特定项目的设备监理服务本身也是项目（服务项目），同时又处在工程项目管理环境中提供服务。因此应遵循项目管理的理论和方法指导。 设备监理是项目业主等委托人项目管理的重要组成部分 , 其核心任务是代表委托人“管理合同检查工程”， 因此应逐步与国际惯例接轨。,设备监理是什么（第一章 概论）,1. 术语（专门用语，有严格规定的含意） 1.1 设备（p1） 是产品吗? 注1：成套设备 单元设备 信息系统硬件、软件 注2： 设备的寿命周期（p2） 诞生期决策、形成功能(孕育) 使用期使用、维护、修理、改造、更新、 调拨、调整 终止期报废,设备监理是什么（第一章 概论）,1.2设备工程（理解为设备工程项目 p5）是产品还是项目? 1.2.1 设备的规划、设计、采购、制造、安装、调试等设备（功能、质量） 形成的全过程和/或最终形成的结果。(狭义) 设备工程的特点： p12 1.2.2 工程（program） 以一种协调的方式管理一组相关的设备项目（project）， 通常包括连续工作的含义。（参照c-pmbok中的术语） 注1： “工程” 通常包括连续工作的含义”。（c-pmbok） 注2： “项目”（p34没有给出定义) gb/t19016-2005/iso10006：2003项目质量管理指南中的定义： “由一组有起止日期的、相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标”。,设备监理是什么（第一章 概论）,（1）项目是一组独特过程（一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动，gb/t19016-2005，3.3）。 过程即一组活动。是临时性、一次性的特定活动（或任务）。 特定活动（或任务）可能是产品和/或服务。 特定活动是有约束条件的（时间、成本、资源）。 （2）项目有一个或多个明确界定的目标（期望的结果）。 项目目标是依照工作范围、进度计划和成本来定义的。 项目目标由成果性目标（功能性要求）和约束性目标（限制条件) 组成。p110 成果性目标是项目全过程追求的主导目标； 约束性目标是项目实施中管理的主要目标。,设备监理是什么（第一章 概论）,（3）项目有一定的不确定性（风险）。需要有效管理（使之协调、 受控）。 （4）项目有大有小。 大项目（program）规模特别大，时间相当长，在一个总体设计范围内由一个或若干个相互有内在联系的单项工程的总和。 “工程”，若干个子项目的总和。 如：西气东送工程，70万吨乙烯工程等建设项目。 中（子）项目（project） 单项工程、单位工程、分部、分项工程。 小项目（subproject）。,设备监理是什么（第一章 概论）,注3： 设备工程项目大致分为三类(p7) 一类是以设备工程为主的工程建设项目 一类是建设项目中的设备工程（安装和/或调试项目）。 指由多种专业设备、材料、线路、管道、仪器仪表和控制系统等按照一定程序和规则组成一个“活”的系统的过程。 一类是用于建设项目中的需独立采购的设备 （包括定型设备和非标设备）。习惯称采购项目或设计和/或制造项目。其中需现场制作并安装的项目，习惯称建造项目。 以上三类项目属于生产线诞生期的设备工程。 另一类是设备使用期中需要维修，更新、改造的项目。,设备监理是什么（第一章 概论）,1.3 设备工程监理（p7-14） 1.3.1定义：尚未有统一的定义（书上有两种说法） 1.3.2含义：（p7-11） （1）谁监理（主体）：依法成立的设备监理单位(p7） （2）监理职权来源:委托人委托与授权(受多类顾客委托,前提条件) （3）监理谁（对象）：承包单位（特定过程行为主体）的承包合同履行 （4） 监理什么（内容）： 设备形成过程和结果（合同履行行为）的监督管理 （核心服务内容） 提供协助、信息（辅助服务内容） （5） 按什么监理（依据）：合同、法规、标准 监理合同（委托合同，前提条件） 项目合同（在委托监理合同中约定范围、内容） （6）监理目的：使承包人的合同行为受控，结果满足合同要求（标的、约束 条件）。 根本目的是减少因设备质量引起的项目风险(合同风险）。,设备监理是什么（第一章 概论）,(7) 监理性质（定位）：中介服务 属于项目管理范畴（产品特性）p12 其一、为业主提供项目管理服务（项目监理，主要是合同管理服务） 其二、受托的监理任务（监理项目）。两者异同点p13 属于工程咨询服务的一部分（行业特性）p12 1.3.3监理与各方关系：注意图1-2 ,1-3 与业主：直接合同关系（委托与被委托） 与承包商：实施项目的平行主体（受托后是监理与被监理关系） 行使监理职权: （建议,主持,质量、工期的确认与否决,支付结算、变更、索赔） 与建设工程监理的关系:p17-18,设备监理是什么（第一章 概论）,2.设备监理为什么(必要性）?p14 2.1. 为了加强业主项目管理中合同管理的力度，提高管理水平和项目质量。 （1） “契约性商品”的特点是信息不平衡，导致合同履行过程的“黑箱性”,风险大。 只有加强监控才能降低合同风险 ，保障项目目标的实现。 （2）业主监督缺位/不到位会使项目失控（教训） 2.2 为了弥补和加强工程建设项目中存在设备监理缺位/不到位状况。 主要表现在： （1）设备设计环节缺乏监督 （2）设备采购环节缺少控制 （3）设备制造环节缺少监控 （4）设备安装调试试运行环节责任不清、相互扯皮。,设备监理为什么（第一章 概论）,2.3.为了弥补建设工程监理中的不足 （1）建设工程监理的事实是以土建工程施工监理为主，很多 项目中设备未列入监理范围。 （2）有行业背景的建设工程监理单位从事设备安装监理未覆 盖设备形成的全过程。 （3）设备专业人力资源欠缺。 小结 有利于保障业主项目更健康有序地实施。 有利于保障项目利益（业主、承包商、社会、国家）实现。 有利于降低项目投资建设风险。,设备监理为什么（第一章 概论）,第一节 概述（设备监理服务理论框架）,一、设备监理服务（产品）是什么？一个简要的符合国际惯例的表述 二、设备监理服务（产品）构成（三个层次） 三、设备监理服务实现的过程（应用质量管理体系标准理论和方法）,设备监理是什么 （第五章 设备工程监理服务的实现）,一、设备监理服务是一种特殊的服务产品 设备监理单位受委托人委托，按照合同约定对设备工程（项目承包人的合同行为和结果）进行专业化监督和管理服务。（规范稿，参考） 其含义： 1. 提供设备监理服务的主体。设备监理单位 2. 监理职权的来源。客户的委托与授权 3. 监理的对象。承包人的合同行为及相互关系 4. 监理的目的：合同行为受控、结果满足要求 5. 监理的性质： 中介、业主项目管理中的专业化监理管理服务,设备监理是什么 （第五章 设备工程监理服务的实现）,二、设备监理服务（产品）构成（三个层次） 1.核心服务（第一层次）管理合同检查工程（应用了fidic语） 2. 辅助服务（可感觉服务）（第二层次） 提高核心服务质量的一类服务 3. 附加服务（第三层次）与监理有关的服务,设备监理是什么 （第五章 设备工程监理服务的实现）,1.核心服务（第一层次） 管理合同检查工程（应用了fidic语） 管理合同 检查工程（works) 合同分析 检查是监督管理行为，是“审查、审核检验、试验、见证、验证、确认 合同交底 等一组术语”的总称。检查工程应包括： 合同监督 合同协调 检查承包人合同履约能力（实现合同目的保证条件） 变更管理 检查与质量有关的行为和结果 索赔管理 检查与进度有关的行为和结果 （实现合同目的的约束条件） 收尾管理 检查与造价有关的行为和结果 检查与安全有关的行为和结果,设备监理是什么 （第五章 设备工程监理服务的实现）,2. 辅助服务（可感觉服务）（第二层次）提高核心服务质量的一类服务， 主要有： 与顾客与相关方的沟通和报告 提出合理化建议 协助义务 良好的人际关系和有效配合,设备监理是什么 （第五章 设备工程监理服务的实现）,3.附加服务（第三层次）与监理有关的服务（主要有技术咨询、管理咨询、提供信息等）,设备监理是什么 （第五章 设备工程监理服务的实现）,三、设备监理服务实现的过程 （应用质量管理体系标准理论和方法） 1.过程方法模式：（图1-1） 见下图,设备监理做什么？怎么做？ （第五章 设备工程监理服务的实现）,例题：单选题 1、项目业主委托设备监理的根本目的是（ ） a、保证设备质量 b、减少因设备质量引进的项目风险 c、转移因设备质量引起的项目风险 d、提高投资效益 （注意与设备监理制度建立的目的之间的区别） 2、下列关于设备监理服务的理解正确的是（ ） a、是接受委托代表项目业主对承包商的合同行为和结果进行监督管理 b、是接受委托为项目业主提供技术咨询和技术服务 c、是接受委托为项目业主提供整个项目的项目管理服务 d、是接受委托代表项目业主进行采购管理服务,第五章 设备工程监理服务的实现,例题： 多选题 1、设备监理服务（产品）构成分为三个层次，即（ ） a、核心服务 b、辅助服务 c、项目管理服务 d、设备项目的技术咨询和技术服务 e、附加服务 2、以下过程属于设备监理服务实现的主要（基本）过程（ ） a、市场开发过程 b、设备监理服务设计和开发过程 c、设备监理服务策划过程 d、设备监理服务提供过程 e、设备监理服务测量、分析和改进过程,第五章 设备工程监理服务的实现,第二节 设备监理服务的市场开发过程及方法 两个目的： 两个子过程： 一、第一个子过程选择并确定目标顾客群/潜在顾客(见图5-2) 二、第二个子过程获取目标顾客/特定顾客（见图5-3） 三、设备监理服务招标投标,第五章 设备工程监理服务的实现,第五章 设备工程监理服务的实现,一、第一个子过程选择并确定目标顾客群/潜在顾客(见图5-2),服务提要是什么? 概念、内容,第五章 设备工程监理服务的实现,二、第二个子过程获取目标顾客/特定顾客（见图5-3）,第五章 设备工程监理服务的实现,三、设备监理服务招标投标 p94-99 （一）设备监理服务招标投标一般程序（图5-4） （二）招标文件：要约 投标人须知、任务大纲、评标标准与方法、主要合同条件 （三）投标文件：承诺 综合说明（响应投标人须知）、监理大纲（响应任务大纲） （四）签订设备工程监理服务合同（委托合同）,第五章 设备工程监理服务的实现,（二）招标文件 1. 投标人须知,第五章 设备工程监理服务的实现,2. 任务大纲 （1）监理服务的范围 （2）监理服务的内容 （3）监理服务的目标 （4）对保证监理服务质量的要求 （5）配合事项,第五章 设备工程监理服务的实现,3. 评标标准与方法 （1）技术标和商务标标准 （2）评标委员会组建 （3）评标程序。 （4）评标细则。 （5）中标人的确定方法。,第五章 设备工程监理服务的实现,4. 主要合同条件 （1）协议书 （2）通用条件 （3）专用条件,第五章 设备工程监理服务的实现,(三).投标文件,1.综合说明 （1）总体承诺； （2）关于资格的声明并附有关证明复印件。 （3）关于能力的说明。,第五章 设备工程监理服务的实现,2. 监理大纲 p98-99 （1）项目概况及特点 （2）监理服务范围 （3）监理服务内容 （4）监理依据 （5）监理服务目标 （6）监理服务组织 （7）监理服务提供的主要过程与方法（手段） （8）监理服务制度 （9）监理服务成果交付（应说明成果内容和交付方法） （10）其他,第五章 设备工程监理服务的实现,投标注意事项,第五章 设备工程监理服务的实现,思 考 题 1、市场开发过程的目的？有哪些活动？ 2、服务提要的含义和内容？ 3、监理大纲的含义和内容？投标文件包括哪些内容？ 4、设备监理招投标的程序及有哪些注意事项？,第五章 设备工程监理服务的实现,例题：单选题 1、设备监理服务设计和开发的输入文件（服务提要）至少包括（ ） a、明确项目业主的要求 b、说明满足业主需求的能力 c、ab d、设备监理服务规划 2、对监理服务提要和监理大纲的正确的理解是（ ） a、前者是针对拟开展的设备监理专业范围的，后者是针对拟开展的设备项目监理的 b、两者都属于监理服务策划过程的输出 c、前者是为了确定设计与开发过程的输入，后者是为了确定设计与开发的输出 d、两者都是响应顾客要求参与竞争获得监理业务的文件,第五章 设备工程监理服务的实现,第三节 设备监理服务的设计与开发 p99-104 将要求转化为产品、过程或体系规定的特性或规范的一组过程。（gb/t19000-2000）,第五章 设备工程监理服务的实现,一、设备监理服务设计与开发的程序（p99-100） （1）策划。 （2）编写设备监理服务提要,确定设计开发过程的输入文件，。 （3）编写设备监理服务规划（规范/质量标准），形成设计开发输出文件。 （4）评审。 （5）验证。 （6）确认 （7）更改控制 设备监理服务规划：s111：2003术语（p100）,第五章 设备工程监理服务的实现,二、设备监理服务设计与开发的内容 （一）监理服务规范(相当于产品标准) 1.服务特性（满足一组固有特性的能力） （1）正确理解设备监理服务特性。 设备监理服务具有其他服务的一般特性。 设备监理服务具有自己的独特性。 不同类型项目监理服务的服务特性基本相同 服务特性不能与设备项目特性相混淆。 （2）设备监理服务特性的确定。 功能特性（或功能质量特性）：指顾客如何得到监理服务的过程 技术特性（或技术质量特性）：指顾客得到了什么服务结果,第五章 设备工程监理服务的实现,2. 验收标准：每项服务特性的要求（质量指标） 3.设备监理服务规范（相当产品标准）的基本内容？（p101） （1）设备监理服务功能特性/要素及要求 （2）设备监理服务技术特性/要素及要求,第五章 设备工程监理服务的实现,(1)设备监理服务功能特性/要素及要求 1）监理项目组织（或项目监理机构） 2）监理人员 3）监理计划 4）监理细则 5）监理记录 6）监理手段 7）监理服务提供 8）监理服务成果交付 9）监理服务的测量 10）监理服务绩效的分析改进 以上列出了10项设备监理服务的功能特性和32个服务过程要素，监理单位可根据自身的特点和要求作增减和细化。,第五章 设备工程监理服务的实现,(2)设备监理服务技术特性/要素及要求 1）项目合同目标监控 2）项目合同行为监控 3）监理服务的科学性： 4）监理服务的有效性： 5）监理服务的可靠性： 6）附加服务 以上列出了6项设备监理服务的技术特性和13个服务结果要素，监理单位可根据项目的要求作调整和补充。,第五章 设备工程监理服务的实现,（二）监理服务提供规范（相当于工艺规程) p102-103 监理服务提供就是合同监督管理（管理合同检查工程）过程， 同时也是监理服务项目管理过程。 1、监理服务提供特性及要求 （1）监理服务提供特性及要求的确定原则 （2）监理服务提供特性的描述： 1）设备监理服务的提供应在受控条件下进行，受控条件：范围、质量计划 2）设备监理服务前应进行监理交底，并形成书面文件。 3）合同分析： 4）监督管理： 5） 协调（配合）管理： 6） 变更管理： 7） 索赔管理： 8) 合同收尾管理：,第五章 设备工程监理服务的实现,2、监理服务提供所需资源 （1）人员：能力、数量、配置要求 （2）其他：设施、技术支持要求 （三）服务质量控制规范（相当于产品检验规范） p104,第五章 设备工程监理服务的实现,思 考 题 1.设备监理服务规划的含义？ 2.什么是设备监理服务规范和设备监理服务提供规范（服务特性、验收标准） ？包括哪些内容？ 3.什么是设备监理服务质量控制规范？,第五章 设备工程监理服务的实现,例题：多选题 1、设备监理服务的设计与开发过程，下列理解是正确的（ ） a、是针对新产品而言的，即拟开展的设备监理专业范围内的服务 b、是针对以往项目监理而言的 c、设计与开发的输入应明确项目业主需求并说明满足这些需求的能力 d、设计与开发的输出是设备监理服务规划 e、设计与开发的过程活动包括策划、确定输入、确定输出和进行评审、验证及确认等活动 2、设备监理服务规划的下列含义是正确的（ ） a、设备监理服务规划是监理单位进行设备监理服务设计与开发活动过程的输出文件 b、设备监理服务规划应包括服务规范、服务提供规范和服务质量控制规范 c、设备监理服务规划是设备监理服务策划过程的输出文件 d、设备监理服务规划应满足设计与开发输入的要求 e、设备监理服务规划是针对拟开展的某一类专业范围的监理业务的,第五章 设备工程监理服务的实现,第四节设备工程监理服务实现的策划过程（p104-117） 针对特定项目监理确定监理服务质量目标和要求 确定提供服务的过程及所采用的方法和手段 确定所需资源、所需记录 确定服务结果（产品）的接收准则等活动。 一、设备工程监理服务实现的策划过程 二、设备监理计划及其编制 三、监理细则及其编制 四、监理记录分类要点（与信息管理有关）,第五章 设备工程监理服务的实现,一.设备工程监理服务实现的策划过程 （一）策划过程的输入（依据）p104 1.信息。主要来自顾客和其他相关方的要求。 有哪些？ 2.实物。主要来自监理单位的资源。有哪些？,第五章 设备工程监理服务的实现,（二）策划过程的活动 p105 1.充分识别输入的要求。有哪些? 2. 由总监负责组织编制设备监理服务质量计划。 3. 根据质量计划的要求，组织专业监理工程师编制监理细则和所需记录。 4. 组织质量计划的评审、批准和顾客（委托方）认可等活动。 质量计划:对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及 何时应使用哪些程序和相关资源的文件。（gb/t19000-2008),第五章 设备工程监理服务的实现,（三）策划过程的输出 p105 1. 监理计划 2. 监理细则 3. 监理记录,第五章 设备工程监理服务的实现,二.设备监理计划及其编制 （p106） （一）设备监理计划的含义 （二）监理计划编制要求 （三）监理计划的一般格式 （四）监理计划的内容 （五）监理计划的调整,第五章 设备工程监理服务的实现,（一）设备监理计划的含义 1. 设备监理计划是实现监理服务合同目标的计划文件。（不一定是一个文件） 2. 监理计划是监理服务实现的策划过程的结果. 3. 监理计划的作用。 对内：指导监理工作 对外：承诺、委托人检查依据、是委托方项目管理计划一部分（须委托方认可）。,第五章 设备工程监理服务的实现,(二)监理计划编制要求 1. 监理计划编制的策划（策划什么？8点） 2. 监理计划编制的程序（7个）,第五章 设备工程监理服务的实现,2. 监理计划编制的程序,第五章 设备工程监理服务的实现,(三).监理计划的一般格式（内容） 1、项目概况 8、监理项目组中各岗位职责 2、监理服务依据 9、监理服务的过程与方法 3、监理服务范围 10、监理服务制度 4、监理服务内容 11、监理服务设施 5、监理服务目标 12、监理服务配合 6、监理项目组织 13、监理服务成果交付。 7、监理项目人员配置计划及分工,第五章 设备工程监理服务的实现,(四)监理计划的内容 1、项目概况（应写什么？） （1）项目背景：指与设备监理有关的情况。 （2）项目合同要点（计划工期（总工期及进度节点）、质量目标要求、 造价及其他合同约束条件的主要要求）。 （3）必要时应描述项目特性和重点、难点、关键点的认识。,第五章 设备工程监理服务的实现,2.监理服务依据主要有： （1）委托设备监理服务合同（包括监理招投标文件、中标通知书等） （2）项目合同（包括合同附件、协议等） （3）已批准的承包人文件 （包括设计文件、图纸、标准、各类计划、方案等） （4）与项目监理有关的法律、法规、规章、规定及标准等 （5）监理单位质量管理体系文件及要求（不要忘掉！） （6）其他,第五章 设备工程监理服务的实现,3.监理服务范围 监理服务范围是监理服务合同中约定的范围。包括两个方面： (1)提供项目监理核心服务管理合同检查工程的对象和要素。 (2)提供与项目监理有关的咨询顾问类服务（附加服务）。 如果有应单独描述,第五章 设备工程监理服务的实现,4.监理服务内容 （1）核心服务内容 1）管理合同使合同履行过程行为受控的监督管理内容 2) 检查工程使合同目标（质、进、费、安等）受控的检查内容 （2）与监理有关的服务内容（如有） 1)采购咨询 2)技术咨询。,第五章 设备工程监理服务的实现,5.监理服务目标 （成果性、约束性目标） （1）监理服务目标不同于业主项目目标和承包人项目目标 业主项目目标 承包人项目目标 监理人 （2）监理服务目标的确定（应满足委托人、本单位、监理组成员） （3）监理服务目标描述的要求（四点注意） 常有錯误表现,第五章 设备工程监理服务的实现,6. 监理项目组织（包括组织结构、任务分工、职能分工） （1）组织形式（结构）确定的方法和步骤 (2) 组织结构形式（直线式、矩阵式） (3) 确定监理项目组织的时间。 (4) 总监理工程师在确认监理项目组织形式时的基本原则（四点）,第五章 设备工程监理服务的实现,7. 监理人员配置计划及分工（人力资源） （1）原则 1）合理配置 2）合理分工 (2) 人员配置计划及分工 1) 监理项目组成员数量计划 2) 人员分工及人员管理计划,第五章 设备工程监理服务的实现,8.监理项目组中各岗位职责 p71-74 1. 总监理工程师的基本职责 计划与组织 协调（包括内部协调和外部协调） 控制 授权 2.专业监理工程师的基本职责 计划与组织 执行 控制 记录和报告 完成总监理工程师交办的其他工作。,第五章 设备工程监理服务的实现,9.监理服务提供的过程与方法 详见“监理服务提供”,第五章 设备工程监理服务的实现,10. 监理服务制度 （1）监理项目组应遵循本单位规定的各项制度，可以不必在监理计划中全部罗列。 （2）监理项目组根据不同项目的具体情况而应强调或制订有关制度特别是与委托方、承包方有关的制度应在计划中列出（有哪些？）。,第五章 设备工程监理服务的实现,11. 监理服务设施（资源） （1）办公设施； （2）必要的测量器具； （3）需要委托专门机构检测的设施。,第五章 设备工程监理服务的实现,12、监理服务的配合（与委托方、被监理方） 13、监理服务成果交付（形式、内容）,第五章 设备工程监理服务的实现,三、监理细则及其编制 （一） 监理细则的含义及编制程序 （二） 监理细则的一般格式 （三） 监理细则的主要内容,第五章 设备工程监理服务的实现,（一）监理细则的含义及编制程序 1.含义： 规定某项具体监理活动详细作业内容和方法等的作业指导文件 2. 编制程序：5点 p115,第五章 设备工程监理服务的实现,（二） 监理细则的一般格式（内容） 1.监理的专业范围及特点 2.监理依据 3.设备制造流程及检查（见证）点设置 4.各检查（见证）点的内容、方法 5.监理纪录表式选用,第五章 设备工程监理服务的实现,第五章 设备工程监理服务的实现,第四节设备工程监理服务实现的策划过程 思 考 题 1.什么是设备监理服务实现的策划？按过程方法原则有哪些输入、活动和输出？ 2.监理计划的含义？编制要求和程序？ 3.如何表述设备监理服务的范围、内容、目标？ 4.总监、专业监理工程师岗位基本职责？ 5.监理细则的含义和编制要求？举一例说明。 6.监理记录分为哪几类？,第五章 设备工程监理服务的实现,例题 单选题： 在监理计划中，关于监理服务目标的确定下列表述正确的是（ ） a、与业主的项目目标相同 b、与承揽人或承包人的项目目标相同 c、应分别确定并描述满足业主具体要求和满足监理单位要求的目标 d、工程项目的质量目标、进度目标、安全目标 多选题： 经过设备监理服务实现的策划过程形成质量计划，包括（ ） a、监理大纲 b、监理计划 c、监理细则 d、监理所需记录 e、监理报告,第五章 设备工程监理服务的实现,第五节 设备监理服务的提供过程 （p117） 根据监理计划行使监理权力、履行监理职责，即“管理合同检查工程”的过程。 一、管理合同：类型（表5-2）、合同结构（图5-7）、作用 二、设备监理服务提供的过程与方法,第五章 设备工程监理服务的实现,一、管理合同 （一）设备项目与设备项目合同（设计、制造、安装、调试） （二）设备监理组织提供合同管理服务的涵义 1. 对象 ：双方当事人及各合同之间的关系 2. 性质： 代表（不是代替） 3. 目的： 健康有序进行、项目利益实现 4. 任务： 订立（如需要）、履行、收尾三个过程 5. 依据： 主要有五种,第五章 设备工程监理服务的实现,二、设备监理服务提供的过程与方法 （一）设备工程监理服务提供过程图 （图5-9） （二）合同分析 （三）合同交底 （四）合同监督 （五）合同协调 （六）变更管理 （七）索赔管理 （八）合同收尾管理,第五章 设备工程监理服务的实现,（一）设备工程监理服务提供过程图（见图5-9）,输入 监理计划 监理细则 监理记录 （要求）,活动 合同分析 合同交底 合同监督 合同协调 变更管理 索赔管理 合同收尾管理,输出 监理记录 监理报告,第五章 设备工程监理服务的实现,（二）合同分析（静态、动态） 案例？ 1.合同关系分析，明确管理对象。（直接、间接、搭接） 2. 合同主线分析，明确管理重点。 （对投资、进度、质量目标都影响较大的主要合同） 3. 合同界面分析，找出管理“盲点”（接口） 1合同界面的概念 a、目标系统界面； b、技术系统界面。 c、行为系统界面。 d、组织系统界面（项目各参与方之间） e、与外部环境的界面 2合同界面管理 a、应明确定义合同界面。 b、应明确合同界面（接口）的位置。 c、应及时进行重点界面的协调和全面协调 4. 合同条款分析，找出“漏洞”。（未约定、约定不明确）,第五章 设备工程监理服务的实现,（三）合同交底（属于沟通，预防性措施） 在设备工程项目中，合同交底一般有三种： 1.设计交底。（设计方贯彻设计意图和要求） 2.施工交底。（施工方施工合同履行方案交底） 3.监理交底。（监理方向被监理方交底）主要解决什么问题？ 监理交底的性质：沟通（业主要求、监理计划、配合事宜） 监理交底的条件：监理计划已批准认可、委托监理通知已知、承包商生产将开始） 监理交底的形式：协议书、会议纪要 监理交底的内容：通报监理人员、计划、配合事项 交底是一次完成的吗？交底的时机？,第五章 设备工程监理服务的实现,（四）合同监督 对合同当事人履行合同的行为和结果进行的检查、诊断和纠偏等监视督促活动，使其处于受控状态的监理行为。其过程方法如下: 1、合同监督的一般过程 2、监督的过程与方法,第五章 设备工程监理服务的实现,1、合同监督的一般过程,第五章 设备工程监理服务的实现,2、监督的过程与方法 （1）检查-符合吗？。 检查的性质： 1）预防性检查 2）见证性检查 3）结果检查 检查的内容:六个要素（5m1e 人、 机、 料、 法、环、测） 检查的方法： 先报后查再审的方法； 主动检查（巡视）方法； 见证/验证（文件、现场、停止点）； 平行检测（必要时）。,第五章 设备工程监理服务的实现,（2）诊断-正常吗？有问题吗？ 针对各种检查的结果进行状况评价、原因分析、责任分析。 对不符合要求的行为和结果提出处理、解决方案。 1）状况评价：现状如何？（现场、阶段、会议评价） 2）原因分析：问题在哪里？什么原因？ 3）责任分析：谁的责任？,第五章 设备工程监理服务的实现,（3）纠偏（处理） 在检查、诊断之后，对需要纠偏的问题项目内容应督促被监理方及时纠偏。 其监理要求： 1）及时。 2）跟踪。 3）闭环。 。,第五章 设备工程监理服务的实现,检查方法: 检查：用心查看，可以理解为“审查、审核、检验、试验、验证、确认等一组术语”总称。 审查：检查核对是否正确、妥当（多指文件、资料、证明、计划、方案、标准等）。 审核：对证据进行客观的评价,以确定满足要求的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。 检验：通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。 试验：按照程序确定一个或多个特性。 验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定（与见证同义） 确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 监视：持续观察某一事物，并记录或测试其运作。 监督：监视并督促改进的活动。,第五章 设备工程监理服务的实现,（五）合同协调（合同履行中有哪些冲突？） 1、协调的类型 （1）预见性协调。 （2）纠偏性协 （3）补救性协调 2、协调的方法-沟通（要培养沟通能力） （1）项目会议。 （2）报告 （3）口头和书面沟通。,第五章 设备工程监理服务的实现,（六）变更管理 p129 1、合同变更的概念 （1）合同变更的原因（法定、协议） （2）协议变更的法律规定(5条） 2、设备项目合同变更原因 （1）由业主/设计提出的变更 （2）由承包人提出的变更 3、合同变更前的管理 （1）制定合同变更的管理程序和制度（有哪些？） （2）对合同变更文件的要求（合同变更申请表/书）？ 4、合同变更后的管理（5点）,第五章 设备工程监理服务的实现,（七）索赔管理（在一书） 1索赔的概念 (1)索赔的定义 (2)索赔的类型 (3)索赔的原因（事由）,第五章 设备工程监理服务的实现,2. 索赔程序 (1) 提出索赔要求（意向通知） (2) 报送索赔资料（索赔报告） (3) 索赔审核 (4) 双方谈判,第五章 设备工程监理服务的实现,3监理工程师的索赔管理 (1)概述 (2)监理工程师索赔管理内容 (3) 认真做好反索赔工作,第五章 设备工程监理服务的实现,（八）合同收尾管理 1.协助委托人（业主）的工作要点： (1)承包人交付工作成果的范围审查确认 (2)质量验收 (3)设备（工程）交接与清算,第五章 设备工程监理服务的实现,2.监理项目组向委托人交付工作成果 (1)监理总结报告 (2)监理资料,第五章 设备工程监理服务的实现,第五节 设备监理服务的提供过程 思 考 题 1.设备监理组织提供的核心服务是什么？怎样理解？ 2.合同管理服务的涵义（对象、性质、目的、任务、依据）？ 3.什么是合同分析？什么是合同界面，如何管理？ 4.什么是监理交底（性质、形式、内容）？ 5.什么是合同监督？其过程与方法是什么？结合你的实践举例。 6.举例说明你是如何进行合同协调的？ 7.合同变更的法律规定？ 8.合同变更管理的程序和制度？ 9.索赔管理的概念（含义、类型、原因、程序）？监理处理索赔的权力、原则和内容？ 10.监理工程师在合同收尾阶段的主要工作？,第五章 设备工程监理服务的实现,例题 多选题： 设备监理服务提供过程应包括（ ） a、项目合同分析与监理交底 b、对项目合同履行进行监督与协调 c、项目合同变更管理 d、索赔管理及合同收尾管理 e、技术咨询与服务。,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,过程的监视测量 产品的监视测量 目的是什么? 证实服务过程、产品(服务结果)的符合性; 及时发现不足; 识别改进机会和项目,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,第一节、设备监理服务的组织评价（内部测量） 有实务 （一）监理服务测量的含义 设备监理服务不同于实物的测量。定性问题定量化处理。 设备监理服务的实现过程也是监理服务质量的形成过程 （由过程质量、能力质量和结果质量构成）。 过程质量:策划、提供过程 能力质量 结果质量,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,（二）设备监理服务测量（内部测量）的方法 1.服务质量指数的概念 2.服务质量指数的测量方法 服务过程测量过程指数（process index 简称pri） 服务能力测量能力指数（skill index 简称ski） 绩效测量绩效指数（performance index 简称pei） 设备监理服务质量指数（sqi）,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,第二节、设备监理服务的顾客评价（外部测量） （一）顾客满意和顾客满意度的基本概念 1、顾客满意 ；定义、理解 2、顾客满意度的含义,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,（二）监理服务顾客满意的度量方法 第一种方法评语法 （常用） 第二种方法顾客满意率法 （不宜用） 第三种方法顾客满意度法（希望用） (用公式表示为：cs=p/e100),第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,（三）监理服务顾客满意度测量 1.测量模型（图6-2） 6个变量之间关系？ 2. 顾客期望的测量 （有哪些期望？） 3. 顾客感知（质量、价值）的测量 （特性要素的确定） 4. 制定量化规则,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,顾客满意度测量模型：,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,（五）顾客满意度测量的实施 1.先制定一个计划。 2.设计调查问卷 3.发放问卷 4.回收问卷、汇总计算 5.撰写测评报告,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,设备监理服务的测量 思 考 题 1.监理服务内部测量的含义和方法？ 2.列出一个服务过程测量表（特性、要素、要求、权重），并计算过程指数？ 3.顾客满意度测量的含义和方法？请设计一个顾客满意度测量（调查）表。,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进, 第三节 设备监理服务的分析与改进 设备监理服务的分析的输入： 组织评价的结果 顾客评价的结果 (一)分析的目的评价、找差距和原因、提改进）。 (服务质量好坏谁判断？哪里来？） (二)分析的方法-差距分析模型（差距哪里来？） (三)分析的步骤 (四)改进（如何改进？）,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,（一）分析的目的 分析的目的在于： （1） 评价监理服务的绩效状况。 （2） 找出差距和产生差距的原因。 （3） 识别改进的领域，提出改进措施，提高服务质量。 明确服务质量的四个概念,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,（二）分析的方法差距分析模型 1.认知差距（差距） 2.服务规划差距（差距） 3.服务提供差距（差距） 4.信息沟通差距（差距） 5.服务感知差距（差距）,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,设备监理服务的分析与改进 思 考 题 1.如何理解监理服务质量形成的几个概念？（图6-3） 2.监理服务质量差距分析模型说明了什么？（差距来自哪里？） 3.举例说明监理服务中的质量差距表现，并将此作归类分析和原因分析，提出改进措施。（注意实务） 4.针对一个项目，撰写一份监理服务质量分析报告。,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,单选题： 1、对设备监理服务实现过程的质量进行测量时，应测量（ ） a：过程质量 b：能力质量 c：结果（绩效）质量 d：a+b+c 2、关于顾客满意的理解不正确的是( ) a：顾客满意是对其已被满足的程度的感受 b：顾客有抱怨表示顾客不满意 c：顾客没有抱怨表示顾客满意 d：顾客满意度高表示顾客感知的质量高,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,多选题： 1、下列服务行为属于服务提供差距的有（ ） a：监理人员能力欠缺、责任性不强 b：与顾客沟通不够，顾客有抱怨 c：监理计划/细则不具体缺乏操作性 d：监理单位与监理项目组缺少沟通 e：管理不完善，对监理服务行为监督不力,第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进,多选题： 2、测量分析的目的在于改进，改进的程序和制度包括（ ） a：不合格服务 b：纠正措施 c：预防措施 d：内部评审 e：顾客满意度调查,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,项目管理从经验到科学 潜意识凭经验管理（20世纪30年代前） 传统项目管理阶段（ 20世纪30-50年代) 传播现代项目管理阶段（ 20世纪70年代末） 现代项目管理发展阶段（至今） 应用范围扩大，管理的思想、组织、方法现代化 职业化发展（人员资格认证） 学术发展（知识、方法、标准化）,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,监理与项目、项目管理息息相关, 监理是现代项目管理发展中的重要内容 有项目就有项目管理 有项目管理就有项目监理（但不一定有监理服务） 项目监理因项目的存在而存在，因项目管理的需要而需要，因此监理属于项目管理范畴 设备监理宗旨 ： 保障设备工程项目质量，减少项目风险 遵循项目质量管理的规律和规范 质量管理体系 项目质量管理指南（gb/t19016-2005/iso1006：2003）,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,设备工程项目实施主体,投资建设方 ： 起主导作用 承包方：实施项目任务 服务方：监理、咨询等 工程项目管理环境,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,第一节 概念（p34-43） 1、什么是项目（project）,由一组有起止日期的相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标 （iso10006 3.5） 例：建造、采购、技改等 作业、工序、操作等持续性工作（作业）不属项目范畴 一个大项目可以由多个单个项目组成 书上未给定义， p34：项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,1.1项目特点（含义、特性）,人类活动有两类： “作业”（operation）（书中称“持续性工作”） 连续不断、周而复始的活动 “项目”（project） 临时性、一次性活动,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,（1）项目目标的确定性 p35 每个项目都确定一个或多个明确界定的目标 （目标系统） 目标通常依照工作范围、进度计划和成本来定义 目标不能多变 目标包括：,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,成果性目标和约束性目标 (p110),成果性目标 项目的功能性要求，是实现项目的主导目标 约束性目标 实现项目的制约条件，是实施管理的主要目标 （如质量、费用、时间等约束条件也是目标）,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,项目与“作业最根本的区别 p34,“项目”的目标 ： 在实现目标后结束项目 “作业”的目标 ： 实现目标后选定新的目标，再去实现新的目标,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,（2）项目是一组独特过程 (p34-36),1）一次性 2）临时性 3）依赖性 4）相关方多 5）约束性 6）风险性,1）临时性 2）独特性 3）一次性 4）目标（确定）性 5）周期性 6）约束性 7）可变性 8）系统性,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,单选题,项目的下列理解不正确的是（ ） a、任何项目都有明确目标且往往形成目标系统 b、项目目标一般有成果性目标和约束性目标组成 c、项目的临时性是指形成的结果不是持久的 d、项目目标实现后结束项目,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,1.2项目的类型 （p37）,建设工程项目、设备工程项目、管理服务项目、咨询项目等 一般项目英语用“project”。 规模特别大、时间相当长的项目英语用“program”,设备监理基础知识（项目管理 第三章）,1.2.1、什么是建设工程项目？,指一种投资行为与建设行为相结合的投资项目（建设项目） 一般指一个总体设计范围内，由一个或几个单项工程（指有独立设计文件，建成后能独立发挥生产/服务效益