国际经济合作基本理论.ppt

第二章 国际经济合作基本理论,第一节 国际分工理论 第二节 生产要素理论 第三节 西方主流国际直接投资理论 第四节 发展中国家直接投资理论 第五节 区域经济一体化理论,第一节 国际分工理论,一、亚当.斯密的绝对成本理论 绝对成本理论是由英国古典经济学家亚当.斯密在其代表作国民财富的性质和原因的研究中提出的。绝对成本理论实际上是指在某种商品的生产上，一个国家所耗费的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上占有绝对优势。各国都生产自己具有绝对优势的成品，继而进行自由交换，这样彼此都可以获得绝对利益好处。,二、大卫.李嘉图的比较成本理论 比较成本理论的提出者是英国经济学家大卫李嘉图。该理论的目的在于说明决定国际贸易的基础是比较利益，而不是绝对利益。一国即使劳动生产率在任何一种产品上都处于绝对不利的地位，仍有可能与他国进行生产分工，并从分工中获得利益。但是这里需要遵循一个原则：两利相权取其重，两弊相权取其轻。,虽然比较成本理论在更大的程度上解释了国际分工的互利性，在揭示国际分工的产生原因方面具有一定的说服力。但是，受当时国际分工发展水平所限，它还不可能更深入地解释国际分工的根本原因，其理论探讨还只局限于交换领域，但是，斯密和李嘉图的开创精神以及以劳动价值论为基础的科学性理论具有十分深远的意义。,第二节 生产要素理论,一、赫克歇尔俄林的资源禀赋理论 ho模型第一次引入资源禀赋这一概念，从生产要素供给角度对国际分工的原因做了更深入的研究。这样，国际分工理论从交换领域进入到生产领域，是该理论一个划时代的演进。正是在这个意义上，人们才认为ho模型是现代国际分工理论的开端。,（一）假设前提 1、在各个区域内或各个国家内部，生产诸要素可以自由流动，但在区域之间或各国之间，它们是不能自由流动的。 2、货物流通中的一切限制都不存在。 3、只有两个区域或国家，只生产两种产品，只有资本和劳动两种要素。,4、两个国家或区域间的技术水平是一样的，即生产函数相同。 5、两个国家或区域中，一个资本较丰富因而利息率相对低，另一个劳动力较丰富因而工资相对低。 6、生产要素是完全可以分割的，单位生产成本随着生产额的增减而变化，因而没有规模经济效益。,（二）ho模型的基本内容 ho模型认为，各种生产要素彼此是不能完全代替的，所以生产不同商品对各种要素在量上有不同的要求。根据商品所包含的要素密集程度不同，可以把商品分为劳动密集型和资本密集型。每个国家都以自己相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位。这一理论的基本结论是：在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和出口那种较密集地使用自己较丰裕的生产要素的产品，进口那种较密集地使用自己稀缺的生产要素的产品。,总之，ho模型认为按生产要素丰富与稀缺进行分工，能使生产要素得到最有效的使用，从而提高劳动生产率，增加生产，降低价格，各国均享其利。但要实现这种分工利益，必须进行自由贸易。 赫克歇尔俄林模型是建立在几个严格的假设的条件基础上的，这就影响了其理论的适用性，而且该理论忽视了科学进步这一当今世界经济中的重要要素。在赫克歇尔俄林模型的现实应用与验证过程中，出现了很多悖逆的情况。,二、里昂惕夫之谜 根据赫克歇尔俄林模型，一个国家将生产并出口那种自己相对丰裕、密集的生产要素生产的产品，进口那种用自己相对稀缺生产要素所生产的产品。在这样的推论下，根据人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，所以，美国应该在生产、出口机器设备等资本密集型产品方面具有相对优势，进口的则应该是劳动密集型产品。,1953年，美国经济学家、后来的诺贝尔经济学奖获得者瓦西里里昂惕夫研究了美国200种产业的情况，发现与ho模型的理论推理正好相反，美国实际上出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。这一由里昂惕夫通过证明发现，有悖于直觉的现象被称之为“里昂惕夫之谜”，学术界称其为里昂惕夫反论。,（一）人力资本说 人力资本是资本与劳动结合而形成的一种新的生产要素。人们通过对劳动力进行投资，可以使劳动力素质得到改善，劳动生产率获得提高，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生积极作用和影响。 利用人力资本这一概念，可以解释里昂惕夫反论。因为美国工人受到更多的教育、更全面的职业培训，并且享有更好的卫生保健，也就是他们身上蕴含着大量资本投入。所以美国出口商品的劳动密集，实质上是一种资本密集。把美国劳动力身上的投资也算入资本要素的数量中，就可以纠正里昂惕夫反论与ho模型的悖逆。,人力资本说在解释国际分工产生的原因时，引入了一种新的要素，即在劳动力身上的资本投资，并从这点出发否定了过去理论中劳动力有同质性的假设。同时，这一学说也说明了，一个国家要想在人力资本方面占有优势，就必须在教育、卫生保健、职业培训等方面进行投资，通过不断积累，逐步形成本国新的比较优势。 近年来，人们通过研究得出这样的事实：在发展中国家，人力投资的结构比投资总量更重要，为了尽快形成新的比较优势，这类国家应注重人力投资结构，投资重点下移，主要集中于普及教育、扫盲、职业培训及大众保健工作上，这样才符合这类国家国情，能够取得更好的投资效益。,（二）贸易壁垒说 资源禀赋理论假定贸易是自由的。但是，事实上美国政府对劳动密集型产品的进口存在歧视性限制，而劳动密集型产品的出口受到政府的鼓励和支持，目的在于保护国内的就业。另外，别的国家也可能对他们缺乏竞争力的资本密集型商品进行较高的贸易保护，从而使得美国资本密集型商品的出口受到了一定程度的影响。,（三）要素密集度转换 列昂惕夫理论中存在的两个问题： 进口商品在美国采用的是资本密集的方法来生产，而在出口国可能用劳动密集的方法来生产。 各国技术完全不同，要素的丰裕度往往直接影响对技术的选择。 要素密集度发生转换的必要条件是：充分大的要素替代弹性，即随着要素价格在不同国家之间出现较大的差异，一种生产要素在技术上能够代替另一种生产要素。,现实生活中要素密集度转换的现象是存在的，但可能性大概只有8，如果进一步考虑自然资源等因素的影响，则为1（列昂惕夫1964年研究结果） 该理论从理论上可以解释列昂惕夫之迷，但在实践中并不有力。,（四）自然资源 自然资源对技术的选择有很大的影响。当一个国家某种资源的供给较为短缺时，常常不得不大量使用资本或劳动来替代。 如果在进口替代商品中把资源密集型的商品去掉，那么列昂惕夫之迷就不存在了。,第三节 西方主流国家直接投资理论,一、微观主体理论 （一）垄断优势理论 该理论是在批评传统的国际资本运动理论的基础上形成的。传统的解释国际资本运动的理论是要素禀赋论。此理论认为：各国的产品和生产要素市场是完全竞争的；资本从“资本过剩”的国家流向“资本短缺”的国家；国际资本运动的根本原因在于各国间利率的差异。,海默的观点： 放弃完全竞争的假设，从不完全竞争角度进行研究。市场不完全是跨国企业进行国际直接投资的根本原因。市场不完全竞争的表现有： 产品和生产要素市场不完全； 由规模经济导致的市场不完全； 由政府干预经济而导致的市场不完全； 由税赋和关税导致的市场不完全。,由于市场存在不完全竞争，跨国企业拥有如下垄断优势： 技术优势； 先进管理经验优势； 雄厚的资金实力优势； 信息优势； 国际声望优势； 销售优势； 规模经济优势。,结论： 垄断与优势结合是跨国公司从事直接投资的主要动机。 对外直接投资是不完全竞争的产物，纯粹竞争性的部门不会出现直接投资； 跨国公司对与东道国创办合资企业不感兴趣，而更乐意创办独资企业； 寡占行为是西方发达国家之间进行相互直接投资的根本原因。,意义： 奠定了对外直接投资理论研究的基础，确定了对外直接投资的主要内容； 提出了进一步研究的方向如： 拥有优势不一定从事对外直接投资，也可以出卖其优势，为国际生产折衷理论提供启示； 企业代替市场是一种有益的制度设计，企业可以将市场内部化，这可视为内部化理论的萌芽。,推论： 对外直接投资集中于某些特定行业，各国处于这些同一行业的企业面临着同一市场； 从事对外直接投资的主要是少数大公司，因为只有这些实力雄厚的大公司所拥有的优势才能克服跨国公司经营带来的障碍，并拥有净优势； 国际直接投资会发生在利润负相关的企业之间，会出现不同行业企业的合并； 由小公司构成的行业不会发生国际直接投资。,评价： 提出了不完全竞争市场是导致国际直接投资的根本原因，并论述了市场不完全的类型； 提出了跨国公司拥有的垄断优势是其实现对外直接投资获得高利润的条件，并分析了垄断优势论的内容； 提出了知识的转移是跨国公司直接投资过程的关键，并分析了知识产品的特点； 提出了产品的差异能力是跨国公司进行对外直接投资的又一重要优势，并分析了产品差异性能给跨国公司带来优势的维护和强化； 提出了寡占反应行为是导致对外直接投资的主要原因。,局限性： 该理论主要是针对美国跨国公司直接投资进行实证研究的结果，面对广大发展中国家的中小企业开展对外直接投资无法作出科学的解释。,（二）内部化理论 内部化理论是由巴克莱、卡森和拉格曼完成的。 1、内部化理论的假定前提 该理论承认市场的不完全，但他们将其原因归结为市场机制的内在缺陷，从中间产品（特别是知识产品）性质和市场机制的矛盾来论证内部化的必要性，内部化的目标是要消除外部市场的不完全。,2、内部化的交易成本及其影响因素 内部化交易成本是企业为克服外部市场的交易障碍而付出的代价。其影响企业交易成本的主要因素有：行业因素、国别因素、地区因素、企业因素。,3、市场内部化的动机 跨国公司实现市场内部化的动机是由知识产品的特殊性质和知识产品的市场结构，以及知识产品在现代企业经营管理中的重要地位所决定的。知识产品以及市场结构特点有： 知识产品的形成耗时长、费用大； 知识产品可以给拥有者提供垄断优势； 知识产品的价格很难以市场来确定； 知识产品的外部市场可能导致额外的交易成本。,以上这些方面因素作用的结果导致企业对其拥有的产品实现内部化，控制在企业内部使用，达到长时期保持对知识产品的独占优势，最大限度地收回研究开发费用，并最大限度地实现价值的增值。 4、市场内部化的实现条件 市场内部化的目标是获得更大的利润，只有当企业的内部交易成本低于外部交易成本时，外部市场的内部化才有利的。,5、市场内部化的收益 跨国公司实现内部化虽然要付出更多的成本，但也可以获得更多的收益，只要收益大于成本，市场内部化的收益主要来源于消除外部市场不完全所带来的经济效益。,6、内部化理论的评价 科学性： 内部化理论的出现标志西方国家直接投资研究的重要转折； 内部化理论较好地解释了跨国公司在对外直接投资、出口贸易和许可证安排三种参与国际经济方式选择的依据； 内部化理论有助于解释战后跨国公司增长速度、发展阶段和赢利变动等事实。,局限性： 跨国公司实现内部化主要是对高技术含量的知识产品实现内部化，这就势必阻碍新技术、新产品在全世界范围的迅速普及，从而在一定程度上阻碍了生产力的发展； 该理论未能科学地解释跨国公司对外直接投资的区域分布，因而常受到区域优势论经济学家的抨击； 该理论对西方大型跨国公司的垄断行为的某些特征未能作出具体的分析，这也是该理论的一大遗憾。,二、宏观主流理论,比较优势投资理论的提出： 该理论又称为边际产业扩张理论，日本一桥大学小岛清(kiyoshi kojima)教授在20世纪70年代中期在对外直接投资中根据国际贸易比较成本理论，在对日本厂商的对外直接投资实证研究的基础上从企业比较优势的动态变迁的角度来解释日本企业国外直接投资的行为。,日美企业对外直接投资的特点,二.比较优势理论的主要内容,一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直接投资，并按比较成本的顺序依次进行；这些已经或者即将失去比较优势的产业可以被定义为边际产业。,q(产量）,c（成本 以美元和日元计）,i,i,ii,ii,ii*,ii*,b,c,a,a,a*,o,m,x,y,z,z,z*,100,投资国 （日元）,东道国 （美元）,0.8,设100日元1美元,10,企业跨国经营的两个基本条件：,只满足生产函数的差别是不够的，还应满足： （1）资本在两国间的转移必须减少投资国比较不利的某种产品的生产，而增加东道国比较有利的产品的生产。 （2）资本移动必须增加这两个国家和两种产品的生产总量，否则这两个国家的总体福利水平不会增加。,理论可进一步表述为：,从投资国比较不利的行业进行直接投资创造贸易，由投资国比较有利的行业进行投资就是破坏贸易； 投资于东道国比较有利的行业是创造贸易，投资于东道国比较不利的行业是破坏贸易。,“顺贸易导向型”国际分工： 投资国把本国具有相对劣势，对东道国则具有相对优势的产业转移到东道国，建立生产线，通过挖掘东道国具有的但尚未开发的潜在优势，以廉价的成本生产产品，然后又以价格更便宜的商品返销回国或部分销往第三国而增加贸易量，还可以带动投资国机械设备的出口和原材料的进口。对外投资扩大了对外贸易，且这种分工会随着两国比较成本差距的扩大而扩大，达到了互补的效果。,“逆贸易导向型”国际分工： 如果把本国具有相对优势的产业转移到东道国相对劣势的产业部门，东道国该产业的生产效率得到提高，与投资国出口产品的比较成本的差距缩小，从而减少对投资国的进口，即投资国的直接投资起到了出口替代的作用，这是逆贸易导向型的直接投资。,小岛清认为日本和美国对外直接投资的区别在于： 日本的投资是“贸易创造型”的，而美国的投资则大多是“贸易替代型”的。 日本对外直接投资是按“边际产业”的顺序依次进行，具有比较优势的产业主要集中在国内发展，而将处于比较劣势的产业通过对外投资，到比较优势更大的国家进行生产，美国对外直接投资主要从具有比较优势的产业开始，并且建立在贸易替代的基础上，这样导致了美国出口的减少，国际收支逆差加大。,小岛清认为，无论是投资国还是东道国都不需要有垄断市场，企业比较优势的变化在对外直接投资方面起着决定作用。他分析的是发达国家对发展中国家的以垂直分工为基础的对外直接投资，并非拥有垄断优势的企业才能进行跨国经营。该理论特别适合于说明新兴工业国家对发展中国家的直接投资。,推论,（1）国际贸易与国际投资可建立在同一理论基础上即“比较优势原理”。不同的是前者按比较成本进行，后者创造新的比较成本。 （2）日本式的对外直接投资和对外贸易的关系是互补的。 （3）“边际产业”的概念可以扩大，更一般的称之为“边际性生产”。“边际性生产”可以是“边际性企业”或“边际性生产”。 （4）立足于“比较成本原理”进行判断。 （5）从与东道国技术差距最小的产业依次进行投资，由中小企业作为投资的主体 。 （6）比较成本与比较利润率两者相关。,三.比较优势理论的政策主张,（一