博润苑商贸公司2010年内部审核资料.doc

内部审核材料汇编（目录） 一、内部审核通知 二、内部审核实施计划 三、首末次会议签到表 四、内部审核检查表 五、不符合报告 六、不合格项分布表七、内部审核报告北京博润苑商贸有限公司 2010年05月21日2010年质量管理体系内部审核计划1 审核目的为了检查公司质量管理体系运行的有效性和符合性，并为管理评审提供输入，进一步完善质量管理体系，根据公司内审程序规定及质量管理体系标准的要求，特编制本审核计划。2 审核范围涉及与质量管理有关的所有部门。3 时间安排根据公司的安排，于2010年05月21日对公司质量管理体系运行的符合性、有效性和自我完善、持续改进的效果进行检查。4 其它4.1 内审的准备工作及具体实施由内审组长负责办理。4.2 审核组成员由管理者代表在每次审核前任命。各部门及内审员必须无条件服从安排，严禁以部门和个人利益为由而推托。4.3 审核的日程安排由审核组长或其委托人在每次审核前制定，并提前通知各相关部门。4.4 相关部门必须提前做好准备，配合内审组完成审核工作。4.5 内审组成员必须认真行使职权，确保内审的独立、公正，严禁徇私舞弊、借机报复。附加说明：1本计划由行政部制定并管理者代表批准。2 本计划发放范围：公司有关领导和与质量管理体系有关的部门。 北京博润苑商贸有限公司行政部2010年05月18日 内部审核实施计划编号：BRY/JL-8.2.2-01 审核目的评价公司质量管理体系建立、实施以来的符合性和有效性审核范围公司与质量管理体系有关的所有部门审核依据公司质量手册、程序文件、支持性文件，ISO9001：2008标准，适用的法律、法规和相关标准审核时间2010年05月21日审核组组长：慈丛（质检） 组员： 韩熙（采购）马秀芬（行政）龚静（销售）、张云娜（储运）、曹美玲（设计） 审核进度计划日期时间审核安排5.219:00-9:30首次会议9;30-11:30（马秀芬 ）领导层：4.1，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1， 8.1，8.5.19:30-10:30（韩熙）销售部：5.4.1，5.5.1，7.2; 7.5.1；7.5.4；8.2.1及相关过程10:30-11:30（韩熙）储运部5.4.1，5.5.1，7.5.5及相关过程13:00-15:00（慈丛）行政部：4.2.1；4.2.2；4.2.3，4.2.4，5.4.1； 5.5.1;5.5.3，5.6; 6.2；6.3，6.4及相关过程13:00-15:00（龚静）设计部5.4.1，5.5.1，7.1；7.3，7.5.3及相关过程15:00-16:30（张云娜）采购部5.4.1，5.5.1，7.4；7.5.1，7.5.2及相关过程15:00-16:30（曹美玲）质检部5.4.1;5.5.1，7.6; 8.2.2；8.2.3；8.2.4；8.3，8.4, 8.5.2；8.5.3及相关过程16:30-17:30审核组内部沟通17:30-18:00末次会议编制：慈丛 2010.5.18 批准：王璐 2010.5.18签到表编号：BRY/JL-8.2.2-06 序号：首次会议末次会议时间地点时间地点部门职务签字部门职务签字总经理总经理管理者代表管理者代表行政部主任行政部主任销售部经理销售部经理设计部经理设计部经理采购部经理采购部经理储运部经理储运部经理质检部经理质检部经理内部审核检查表编号：BRY/JL-8.2.2-02 序号：共4页第1页受审核部门领导层审核时间2010.5.21条款审核内容及方法检查记录YN41总要求4.2.1总则4.2.2手册5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1目标5.4.2体系策划5.5.1职责权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审6.1资源管理8.5.11请最高管理者介绍在建立质量管理体系过程中识别了哪些过程。2对识别的过程如何具体应用。3外包过程包括哪些如何控制与管理。4在建立质量管理体系过程中本公司文件类型包括哪些.5在编制的质量手册中的覆盖范围是什么.对标准条款进行了哪些删减.是否对程序文件进行引用.对所有过程的相互作用进行了哪些描述.6请最高管理者介绍在建立质量管理体系过程中作出了哪些管理承诺.7请最高管理者介绍在建立质量管理体系过程,如何向组织传达“以顾客为关注焦点”的重要性。8在建立质量管理体系过程中，本公司质量方针是什么.9本公司的质量目标是什么.相关部门是否建立了各自的质量目标.目前质量目标完成情况如何.10在建立质量管理体系过程中进行了哪些策划.11是否规定了公司所有部门的岗位职责和权限与沟通.如何控制与管理.12请管理者代表介绍岗位职责.并在建立质量管理体系过程中作了哪些工作.13本公司的内部沟通方式包括哪些.如何控制与管理.14请最高管理者介绍如何认识主持管理评审的重要性.并对管理评审进行了哪些策划.15对管理评审的输入进行了哪些策划.包括哪些内容.16通过进行的管理评审,目前进行了哪些输出的要求.17请最高管理者介绍在建立质量管理体系过程中,为保证体系的运行提供了哪些资源.18通过体系的运行,目前进行了哪些持续改进工作.1.本公司礼品系列产品的设计、销售与服务，按照过程的方法进行识别并加以控制包括资源管理(人力、基础设施、工作环境)顾客要求、物资（设备）采购、外协过程等。2.本公司于2010年1月5日按照ISO9001标准的要求编制了质量手册和程序文件、明确了各级人员岗位职责和权限、制定了各自的工作目标、对产品采购、外协过程、销售过程进行策划、收集有关顾客和同行业信息、通过培训提高员工质量意识、使用统计技术，分析产品质量使之得到有效控制和提高，制定合理的纠正和预防措施，达到持续改进的目的。3.本公司外协过程为外包过程。4.文件类型有四个方面a质量方针、质量目标；b质量手册；c程序文件和记录；d为保证体系有效运行编制的支持性文件和记录。5.本公司的质量手册是按照标准的要求编制，覆盖范围礼品系列产品的设计、销售与服务，未对标准进行删减。本公司质量手册和13个程序文件，并对每一个过程进行了描述包括目的和范围、职责、工作程序、相关文件、记录等。6对建立实施保持质量管理体系的有效性作出了承诺具体如下:a通过会议的方式向全体员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；b制定本公司的质量方针和质量目标；c主持管理评审；d提供生产过程所需的各种资源。7本公司的生存和发展依存于顾客，应充分识别顾客的需求和要求，通过市场调研和预测，定期走访顾客了解顾客当前的未来的期望，以此作为经营管理活动的依据，通过不定期对顾客进行沟通，将顾客的需求和期望转化为本公司的产品要求，指定产品目标，充分满足顾客要求，达到增强顾客满意。8公司的质量方针是：”完善自我，设计创新，质量第一，顾客满意”9公司的质量目标是；销售产品合格率100%；合同履约率100；顾客满意度90%以上；突发需求的解决接到通知后，10分钟内回复，2小时内到达客户处。行政部和各部门均建立了各自的质量目标，行政部对公司质量目标进行了考核，并编制了考核报告。10编制了质量手册包含质量方针和质量目标、程序文件、明确了各级人员岗位职责和任职要求，对外协过程进行了策划包括：采购、外协服务、顾客要求、过程检查、内部审核、管理评审、不合格品的收集、数据分析、纠正和预防措施等。11本公司由行政部编制各级人员岗位职责和权限包括：总经理、管理者代表、行政部、销售部、设计部、质检部储运部、采购部等，以于1月份批准下发。并由行政部进行了培训。121）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2）领导内部审核,向最高管理者报告质量管理体系的业绩,包括任何改进的需求；3）确保全体员工提高满足顾客要求的意识,促进以顾客为关注焦点的思想得到落实；4）负责与质量管理体系有关事宜的内外部联络。13文件的下发、培训、会议、检查、电话、面谈等方式，主要沟通有关顾客产品质量、外协进度、各级人员岗位职责和权限、采购、体系运行情况、不合格品、顾客满意、目标完成情况等。14公司将于2010年5月28日按照质量管理体系的要求，并采用会议的方式，由总经理亲自主持管理评审，综合分析内部审核，产品质量，顾客满意度等相关信息。15管理者代表准备体系运行情况、审核结果及改进建议的报告；行政部准备纠正预防措施实施状况、质量目标考核结果、人力资源管理状况、采购管理、顾客反馈意见状况及改进建议的报告；设计部准备公司产品质量、设备状况及改进建议的报告。通过管理评审使公司进一步完善了管理过程，提高了公司全体员工管理意识和能力，使公司全体员工充分体会到了管理的重要性。16公司准备在2010年5月28日进行。17目前本公司职能部门为行政部、销售部、设计部、质检部、储运部、财务部、采购部 ；公司编制了公司各级人员岗位职责和权限，以及各级人员任职要求，确定了外协过程所需的各种设备和测量设备等，目前公司现有设备能够满足顾客要求的生产能力。18本公司通过过程控制包括：质量目标、各级人员岗位职责、内部沟通、培训、检查、内部审核、管理评审、顾客满意度的调查、生产过程的不合格品等进行监视和测量，对收集的有效数据进行综合分析，制定合理的纠正和预防措施，达到持续改进的目的。本公司通过体系的建立，完善了公司组织结构，明确了各级人员岗位职责和权限，采用过程方法提高管理水平，加强了生产过程控制提高了产品质量，对发现的不合格品进行了综合分析，制定了合理的纠正和预防措施，达到了持续改进的目的。内审员：马秀芬 2010年5月19日 组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (1/2)受审核部门行政部日期2010.5.21受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3方针5.4.1质量目标1组织的质量管理体系文件包括哪些内容？管理体系是依据哪些标准建立的？2.质量手册是由谁签发的？说出实施的日期？3.质量手册是否对标准内容进行了删减？说出删减理由4.查文件是否经过审批？文件是否受控？是否有收文登记、分发号？(查收文登记表)5.请出示记录清单？（从记录清单中抽查有关记录，看其是否填写正确及保管情况；记录是否有保存期）6. 请叙述组织的质量方针；7. 请叙述组织质量目标和你部门的分解质量目标？审核员：慈丛 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (2/2)受审核部门行政部日期 2010.5.21受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN5.5.1职责5.5.3内部沟通56管理评审6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境8.请说出你部门的职责与权限？及你本人的职责？9.内部沟通采取哪些方式？是否设立顾客的投诉登记？10.公司是否进行了管理评审？审核评审的符合性。11.是否对从事质量工作的岗位人员的能力进行了规定？提供岗位工作入职要求和员工能力考核表12.请提供组织年度培训计划、培训记录和特殊岗位人员名单及相应的资质证书。13.提供公司办公设备台帐和维护保养记录？14.公司对工作环境管理制定了管理制度？8 部门的职责与权限有：文件控制、记录控制、采购控制等10条职责（手册25页）；9内部沟通采用会议、板报、网络等。建立了顾客的投诉登记。10将于2010年5月20日进行.11提供了员工岗位工作任职要求,(编制了12个岗位工作任职要求)12提供了培训记录和资质证书,但未提供2010年的培训计划.13 14 审核员：慈丛 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (1/2)受审核部门储运部日期2010.5.21受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3方针5.4.1质量目标1组织的质量管理体系文件包括哪些内容？管理体系是依据哪些标准建立的？2.质量手册是由谁签发的？说出实施的日期？3.质量手册是否对标准内容进行了删减？说出删减理由4.查文件是否经过审批？文件是否受控？是否有收文登记、分发号？(查收文登记表)5.请出示记录清单？（从记录清单中抽查有关记录，看其是否填写正确及保管情况；记录是否有保存期）6. 请叙述组织的质量方针；7. 请叙述组织质量目标和你部门的分解质量目标？ 审核员：韩熙 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (2/2)受审核部门储运部日期 2010.5.21受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN5.5.1职责7.5.5产品防护8.请说出你部门的职责与权限？及你本人的职责？9产品防护包括哪些方面？10是如何进行交付？进行后的活动有哪些？是否形成了文件？提供产品交付的证据记录？（接听电话记录、产品销售台帐、销售单据，货物交接记录） 审核员：韩熙 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (1/2)受审核部门采购部日期2010.5.21受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3方针5.4.1质量目标1组织的质量管理体系文件包括哪些内容？管理体系是依据哪些标准建立的？2.质量手册是由谁签发的？说出实施的日期？3.质量手册是否对标准内容进行了删减？说出删减理由4.查文件是否经过审批？文件是否受控？是否有收文登记、分发号？(查收文登记表)5.请出示记录清单？（从记录清单中抽查有关记录，看其是否填写正确及保管情况；记录是否有保存期）6. 请叙述组织的质量方针；7. 请叙述组织质量目标和你部门的分解质量目标？审核员：张云娜 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (2/2)受审核部门采购部日期 2010.5.21受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN5.5.1职责7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2过程确认8.请说出你部门的职责与权限？及你本人的职责？9如何对采购产品进行控制？（提供公司采购产品分类明细、采购供方名册和采购供方的评价材料）10采购信息包括哪些？（提供采购计划、采购产品的验收准则）11生产和服务控制包括哪些内容？12什么样的过程应进行确认，公司确认的过程是什么过程？提供对确认过程确认的记录？审核员：张云娜 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (1/2)受审核部门销售部日期 2010年5月21日 受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3质量方针5.4.1质量目标1组织的质量管理体系文件包括哪些内容？管理体系是依据哪些标准建立的？2.质量手册是由谁签发的？说出实施的日期？3.质量手册是否对标准内容进行了删减？说出删减理由4.查文件是否经过审批？文件是否受控？是否有收文登记、分发号？(查收文登记表、受控文件清单)5.请出示记录清单？（从记录清单中抽查有关记录？看其是否填写正确及保管情况；记录是否有保存期）6. 请叙述组织的质量方针7.请说出公司的质量目标和你部门的分解目标并提供完成情况的证据审核员： 韩熙 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 (2/2)受审核部门销售部日期 2010年5月21日 受审核部门负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN5.5.1职责7.2与顾客有关的过程7.5.1生产和服务提供的控制7.5.4顾客财产8.2.1顾客满意8.请说出你部门的职责或本人的职责？（提供部门的岗位职责）9.请提供今年签订的合同台帐或定单？是否按要求进行了评审?（审核合同评审的时机、评审方式、评审内容、合同更改是否符合要求）10销售部如何进行交付？进行后的活动有哪些？是否形成了文件？11公司顾客财产有哪些？应如何对顾客财产进行控制提供顾客财产记录。12.组织是否制定了测量顾客满意的方法？提供近期对顾客调查的材料和分析情况？ 审核员： 韩熙 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 （1 / 2）被审核部门设计部 日期 2010年5月21日 受审核方负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN4.2.1总则4.2.2手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3质量方针；5.4.1目标1. 组织的质量管理体系文件包括哪些内容？管理体系是依据哪些标准建立的？2. 质量手册是由谁签发的？说出实施的日期？3. 质量手册是否对标准内容进行了删减？4. 查文件是否经过审批？文件是否受控？是否有收文登记、分发号？5. 请出示记录清单？.抽查有关记录？看其是否填写正确及保管情况；记录是否有保存期？6. 请叙述组织的质量方针7. 请叙述公司的质量目标；你部门的目标（提供质量目标的完成情况的证据）审核员：龚静 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 2 / 2被审核部门设计部 日期 2010年5月21日 受审核方负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN5.5.1职责和权限7.1产品实现7.3设计和开发7.5.3标识和可追溯性8请提供你部门的职责与权限？9提供产品实现策划的文件？10请技术负责人简述设计开发过程分几个阶段，结合一个产品的设计活动，提供各个阶段的记录？（设计开发计划书、设计开发输入清单、设计开发输出清单、设计开发评审记录、设计开发验证记录和设计开发确认记录或设计开发鉴定报告）11设计开发及批量生产过程中是否发生过设计更改的情况？请提供设计开发更改记录和更改后的评审记录。12公司标识包括哪些？审核员：龚静 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 （1 / 3）被审核部门质检部 日期 2010年5月21日 受审核方负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN4.2.1总则4.2.2手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3质量方针；5.4.1目标1组织的质量管理体系文件包括哪些内容？管理体系是依据哪些标准建立的？2质量手册是由谁签发的？说出实施的日期？3质量手册是否对标准内容进行了删减？4查文件是否经过审批？文件是否受控？是否有收文登记、分发号？5请出示记录清单？.抽查有关记录？看其是否填写正确及保管情况；记录是否有保存期？6请叙述组织的质量方针7请叙述公司的质量目标；你部门的目标（提供质量目标的完成情况的证据）审核员：曹美玲 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审检查表 编号：BRY/JL-8.2.2-02 2 / 3被审核部门质检部 日期 2010年5月21日 受审核方负责人 标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果YN5.5.1职责和权限7.6监视和测量设备控制8.2.2内部审核8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.3不合格品控制8请提供你部门的职责与权限？9.提供公司使用监视和测量设备的台帐和检定的记录？10公司是否进行了内部审核，提供审核的材料？11过程的监视和测量包括哪些方面？请提供日常过程监督检查的记录？12公司产品的监视和测量包括哪些内容？提供产品监视和测量的记录？13公司是否存在不合格？提供对不合格进行处置的记录？ 审核员：曹美玲 2010年5月19日 审核组长：慈丛 2010年5月19日 内审