发展战略和规划管理标准.doc

ICSQ/SCPS沙角C电厂企业标准Q/SCPS-201.006-2013代替Q/SCPS-201.001-2012发展战略和规划管理标准2013-10-16发布2013-10-22实施沙角C电厂发布Q/SCPS-201.006-2013目次前言II1范围32规范性引用文件33术语和定义34职责与权限34.1综合部34.2各相关部门35管理活动内容与方法35.1总则35.2发展战略和规划的主要内容45.3发展战略和规划分析45.4发展战略和规划的编制55.5发展战略和规划的分解与实施55.6发展战略和规划的滚动调整56报告和记录67检查与考核6附录A（规范性附录）管理流程图7附录B（规范性附录）沙角C电厂发展战略和规划编制大纲9附录C（规范性附录）发展战略和规划编制分工14前言本标准为新编制标准，部分代替Q/SCPS-201.001-2012计划管理标准，并将计划管理标准分拆为发展战略和规划管理标准、目标指标管理标准和计划管理标准。本标准按GB/T 1.1-2009标准化工作导则编制。本标准由厂标准化委员会提出并负责解释。本标准由综合部归口管理并组织起草。本标准的主要起草人：曹桂成、李伟芹。本标准的审核人：王敬光、陈梅城、张振胜、林坚、李长春、陈锋、陈怀科、何秀礼、王峰、宁立明、管世强、洪亮。本标准的审定人：余锡金、陈前明、徐少波、江少辉。本标准的批准人：朱志飞。本标准为首次发布。15Q/SCPS-201.006-2013发展战略和规划管理标准1 范围本标准规定了本厂发展战略和规划主要内容，编制分析，编制，分解与实施，滚动调整，报告和记录以及检查与考核等内容。本标准适用于本厂发展战略和规划的管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中央企业发展战略和规划管理办法（试行）GB/T 19580 卓越绩效评价准则广东省粤电集团有限公司 先进发电企业考核管理办法（2012年版）Q/SCPS-201.001 TIMS管理手册Q/SCPS-201.007 目标指标管理标准Q/SCPS-201.008 计划管理标准3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 企业发展战略和规划是根据国家发展规划和产业政策，在分析外部环境和内部条件及其变化趋势基础上，为本厂的长期生存与发展所作出一定时期内方向性、整体性的定论、发展目标和规定的实施方案。4 职责与权限4.1 综合部4.1.1 综合部是本厂发展战略和规划的归口管理部门。4.1.2 负责汇总本厂有关部门提交的发展战略和规划分析及编制的初稿和意见，并组织起草编制本厂发展战略和规划草案，提交发展战略和规划领导小组批准。4.1.3 监督厂发展战略和规划的实施，并组织对实施情况进行总结和检查。4.1.4 每年组织各部门有关人员评审厂发展战略和规划，并进行滚动修编。4.2 各相关部门4.2.1 编制本部门职权范围内的发展规划。4.2.2 参加发展战略和规划的研讨与分析。4.2.3 负责分解厂发展战略和规划，制定目标指标、工作计划和管理方案并跟踪实施。5 管理活动内容与方法5.1 总则5.1.1 本标准根据TIMS管理手册和企业标准化管理标准管理标准体系表等要求编写。5.1.2 厂发展战略和规划管理流程（见图A.1）。5.1.3 厂成立发展战略和规划工作机构。设发展战略和规划领导小组，厂长担任领导小组组长，各分管副厂长、各部长为领导小组成员。领导小组下发展战略和规划工作小组，组长由管理者代表担任，工作小组成员由各部门相关人员担任。5.1.4 综合部是厂发展战略和规划工作小组的日常工作部门。5.1.5 厂发展战略和规划包括中长期发展规划和远景目标。编制重点为五年中长期发展规划，并分解为目标指标和年度工作计划进行控制，每年根据企业外部环境和内部情况的变化和发展适时滚动调整。5.2 发展战略和规划的主要内容厂发展战略和规划包括如下内容：a) 现状与发展环境，包括企业基本情况、发展环境分析和竞争力分析等；b) 发展战略与指导思想；c) 企业愿景或发展目标；d) 三年发展、调整重点与实施计划；e) 各专项规划实施的保障措施；f) 需要包括的其他内容。5.3 发展战略和规划分析5.3.1 关键因素收集厂发展战略和规划制定前充分收集信息和数据，信息重要来源有外部环境和内部环境两方面。具体信息收集内容与分析活动，详见表1“企业内外部环境信息收集与分析表”。综合部组织有关业务部门在编制发展战略和规划时，应调查前三年厂生产经营主要指标的完成情况。表1 企业内外部环境信息收集与分析表信息分类信息内容主要负责部门相关方收集方法信息分析方法宏观环境1、发电企业国内外现状和发展趋势分析生产经营部政府规划报告PEST法趋势分析全面对标2、上级公司战略及要求综合部上级公司规划报告3、电力、煤炭产业政策生产经营部合作伙伴政府沟通4、法律法规，包括可持续发展规划综合部社会公开刊物、网络5、当地发展要求和相关因素生产经营部上级发文同业对标6、标杆企业状况副总工程师行业行业咨询报告客户市场1、顾客需求与期望综合部客户客户调查趋势预测价值链分析2、中调要求运行部社会政府沟通3、电力市场分析生产经营部社会二手资料4、燃料及其他能源的状况燃料部行业市场调研内部资源1、人力资源人力资源部员工部门调查对比分析因果分析趋势分析2、电厂资源生产经营部上级公司部门总结3、财务资源财务部员工调查4、信息资源综合部合作伙伴供应商反馈5、科技资源副总工程师客户反馈6、企业文化党委工作部员工讨论会内部能力1、核心竞争力分析综合部部门发展规划对比分析全面对标2、燃料及货物采购能力生产经营部员工部门总结3、运行管理能力运行部上级公司座谈会4、发电商务能力生产经营部合作伙伴供应商反馈5、设备管理能力设备管理部上级公司客户反馈6、基础管理能力综合部员工评审报告7、技术改进能力副总工程师社会科技获奖情况8、节能及减排能力副总工程师社会评估报告5.3.2 关键因素分析综合部负责组织厂发展战略和规划分析和制定的具体事宜，确保：a) 制定战略与规划时，应遵照卓越绩效评价准则标准中“4.3战略”的规定做到：1) 收集、分析下列有关数据和信息并采用科学的方法分析：例如SWOT(优势、弱势、机会和挑战)分析、KSF（关键成功因素）分析、CBI（主要障碍因素）分析等；2) 厂适时分析、评估计划和实践的情况，并考虑产品（电能）、服务、顾客和市场已经运营方式等方面的变化，必要时进行战略调整。b) 在制定规划时，应考虑上级公司先进发电企业考核管理办法以下因素：1) 公司现状条件分析，如：安全生产、能源管理、设备管理、技术信息、人力资源、财务成本、基础管理、企业文化现状分析；2) 公司主要优劣势分析，如公司面临的社会经济与自然环境分析、行业环境分析、公司面临的机遇和挑战。c) 在收集关键因素的基础上，采用SWOT等工具进行分析，提出厂的发展战略和发展规划。5.4 发展战略和规划的编制5.4.1 编制时段5.4.1.1 每逢尾数为0或5的年份的第四季度，综合部牵头评估厂发展战略和规划，编制下一个五年规划，并提交党政联席会和职工代表大会讨论通过。5.4.1.2 发展战略和规划参照集团公司发展战略和规划部署及各专项规划的具体要求。5.4.1.3 发展规划要以企业方针为基础，依据企业愿景和发展战略进行编制，符合TIMS管理手册中管理方针和TIMS政策的要求。5.4.1.4 远景目标和规划内容全面翔实，覆盖企业各方面管理工作。5.4.2 发展战略和规划编制要求本厂在制订发展战略和规划时，参照附录C“沙角C电厂发展战略和规划编制大纲”，并根据实际情况进行适当调整，但要涵盖其提出的内容。企业发展规划编写的分工见附录D。各责任部门负责编制发展战略和相关规划内容，并负责年度实施情况的总结和滚动修编。5.5 发展战略和规划的分解与实施5.5.1 综合部组织各部门根据已经职代会审议批准的企业发展规划，将规划内容按照目标指标管理标准和计划管理标准要求，逐年分解、设定年度目标指标并层层分解，据以制订年度计划及月度计划，经发展战略和规划工作小组、领导小组审核后，组织实施。5.5.2 综合部组织各部门，通过内部各层级会议、教育培训等有效方式，将战略目标、发展规划及其分解落实情况传递至内部各管理层级和全体员工。5.5.3 综合部对规划实施情况进行监督，每年对实施情况进行总结，并适时进行滚动修编。5.6 发展战略和规划的滚动调整5.6.1 每年对厂5年中长期发展规划进行滚动调整。每年12月份，综合部根据本年度战略和规划的执行情况，组织相关部门对规划的执行情况和效果进行分析与评价，汇总形成“年度发展战略和规划评估报告”。对于明显偏离规划的情况，提出解决建议；如属于发展规划期末的，还应根据期末战略目标的实现情况，对规划的整体实施效果进行概括性的分析与评价，总结经验与教训，以此作为下期发展战略目标设定与规划制定的依据。5.6.2 厂发展战略和规划评估报告由厂发展战略和规划工作小组讨论通过后，提交管理评审审议，经厂发展战略和规划领导小组审议批准，综合部组织规划制订部门进行滚动修编，在不影响战略目标的前提下，补充已实施的规划项目，修改有变动的规划项目，修编后的规划，经厂长批准后执行。5.6.3 当经济形势、产业政策、技术进步、电力行业竞争状况及不可抗力等厂外部环境或地区总体规划发生变化，或厂内部经营管理发生较大变化，对厂战略和规划的实现存在较大影响时，由综合部负责组织规划制订部门对企业战略目标与发展规划进行调整与优化，修编战略目标，增加新增的规划项目，取消已无法实施的规划项目，并重新执行战略和规划的制订与审批程序。5.6.4 综合部负责企业发展战略和规划资料的归档。6 报告和记录表2列出了执行本标准形成的报告与记录。 表2 报告与记录序号报告和记录编号报告和记录名称保存期1发展战略和规划分析记录五年2厂五年发展战略和规划五年3（年）厂发展战略和规划评估报告三年7 检查与考核 表3列出了执行本标准检查与考核的内容。表3 检查与考核序号考核内容与指标被考核岗位考核方法考核期1组织制订厂发展战略和规划管理者代表企业管理专责是否制订五年2厂发展战略和规划分析及分项规划的制定各部门部长是否及时分析并制定分项规划五年3组织评估厂发展战略和规划执行情况，并进行滚动调整企业管理专责是否组织评估并滚动调整每年4评估分项规划执行情况，并进行滚动调整各部门部长是否进行分项规划评估并滚动调整每年附录A （规范性附录）管理流程图图A.1 发展战略和规划管理流程图图A.1 (续1)附录B （规范性附录）沙角C电厂发展战略和规划编制大纲1 现状与发展环境1.1 基本情况1.1.1 概况包括企业发展的历史沿革、现状综合描述，重点包括资产规模、产权结构、业务范围等。1.1.2 组织机构文字叙述和列明厂组织结构图。1.1.3 法人治理结构文字叙述或图表。说明目前企业组织形式（是按公司法还是企业法注册的）、法人治理结构的状况，包括重大问题决策层、决策层、执行层、监督层、咨询层的层级和权责关系等。1.1.4 主要经济指标包括本规划期之前三年的主要财务数据。表1 近三年（本规划期之前三年）主要财务数据年度XXXX年XXXX年XXXX年主营业务收入（万元）资产总额（万元）国有资产总量（万元）负债总额（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）在岗职工（人）净资产收益率（）总资产报酬率（）国有资产保值增值率（）年度科技支出总额（万元）技术投入比率（）1.1.5 厂主要业务构成情况表2 XXXX年（本规划期之前一年）厂业务构成表业务分类名称资产主营业务收入在职职工（人）数量（万元）比重（%）数量（万元）比重（%）发电业务多种经营1.1.6 其他情况文字叙述和表格。1.2 发展环境分析1.2.1 宏观环境分析包括法律、政策、经济、科技等与企业发展相关的国内外环境分析。1.2.2 发电企业国内外现状和发展趋势分析包括产业结构调整、重组、技术发展趋势等。1.2.3 电力市场分析包括主要产品（服务）的国际国内市场需求预测、市场份额（市场占有率）等。1.2.4 企业内部环境分析1.2.4.1 发电设备状况包括企业内部发电设备现状等。1.2.4.2 经营管理状况包括企业经营管理目前的现状描述。1.2.4.3 安健环管理状况包括企业安健环管理方面的现状描述。1.2.4.4 能源管理现状包括企业能源管理方面的现状。1.2.4.5 信息资源状况包括信息资源方面的现状。1.2.4.6 人力资源状况包括人力资源方面的现状。1.3 竞争力分析分析厂发展条件及与竞争对手在主业方面的优劣势、面临的发展机遇和挑战等。1.3.1 厂发展条件对比分析本厂与国际国内对标企业在体制、机制、地域、资源控制能力、管理、人才、技术、营销等方面的比较分析。1.3.2 厂主要经济技术指标对标表3 企业与国内外对标企业同期主要指标对标企业名称对标企业A对标企业B对标企业C年度XXXX年XXXX年XXXX年国际权威机构排名情况资产总额（万元）销售收入（万元）所有者权益（万元）在岗职工（人）净资产收益率（）全员劳动生产率（元/人）技术投入比率（）主要专业技术经济指标1主要专业技术经济指标2注：若对标企业同期指标难以收集，所选用指标应注明时间（年份）1.3.3 核心竞争力分析。包括厂的资源获取能力、成本控制能力、自主知识产权与技术控制能力（包括专利、发明专利和专有技术）、企业文化和可持续发展能力等。1.3.4 存在的主要问题。文字叙述和表格。2 发展战略与指导思想2.1 厂战略定位与战略描述2.2 厂发展指导思想3 厂发展规划目标3.1 远景规划目标3.2 厂五年发展目标3.3 三年滚动发展规划目标及年度目标分解3.3.1 总体目标文字叙述。3.3.2 主业结构调整目标文字叙述和表格，其中主业构成填报表4。表4 XXXX年（三年滚动规划期末）主业构成表业务分类名称资产主营业务收入在职职工（人）数量（万元）比重（%）数量（万元）比重（%）发电业务多种经营3.3.3 主要经济指标。填报表5、表6。表5 （三年滚动规划期）发电量序号产品（业务）名称单位数量XXXX年XXXX年XXXX年1发电量表6（三年滚动规划期）主要经济指标指标类别指标名称（单位）年度XXXX年XXXX年XXXX年安全管理指标重大及以上设备事故全厂对外停电事故C类障碍年度业绩考核指标1生产技术指标煤耗年度业绩考核指标2经营管理指标主营业务收入（万元）资产总额（万元）国有资产总量（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）净资产收益率（）资产负债率（）总资产报酬率（）国有资产保值增值率（）年度科技支出总额（万元）技术投入比率（）年度业绩考核指标3人力资源指标在岗职工（人）人均员工培训费（元/人）人员总量定额完成率年度业绩考核指标4党群工会指标贪污受贿等不廉洁事件计划生育合格率年度业绩考核指标5行政管理指标标准到期评审率年度业绩考核指标6厂级重要电子数据备份率印章使用违规事件年度业绩考核指标7其他指标4 三年滚动发展规划期内调整重点与实施计划4.1 发展调整重点除列明主营业务发展重点外，还应包括企业改革、改组、改造与加强管理的内容。4.2 实施计划4.2.1 发电运行计划文字叙述主要内容。4.2.2 设备维修计划文字叙述主要内容和表格。4.2.3 技术改进计划文字叙述主要内容和表格。其中技改计划分年度填报表B.7。表7 （三年滚动规划期内）年度重大技改项目计划表年度：（XXXX年）序号项目名称及内容总投资（万元）起始时间完成时间投资收益率（%）124.2.4 经营管理计划文字叙述主要内容和表格。4.2.5 人力资源计划文字叙述主要内容和表格。4.2.6 行政管理计划文字叙述主要内容和表格。4.2.7 企业文化计划文字叙述主要内容和表格。4.2.8 其他计划5 规划实施的保障措施5.1 发电运行保障措施文字叙述主要内容和表格。5.2 设备维修保障措施文字叙述主要内容和表格。5.3 科技进步保障措施文字叙述主要内容和表格。5.4 经营管理保障措施文字叙述主要内容和表格。5.5 人力资源保障措施文字叙述主要内容和表格。5.6 安健环管理保障措施文字叙述主要内容和表格，包括职业健康、环境保护措施。5.7 能源管理保障措施文字叙述主要内容和表格。5.8 信息安全管理保障措施文字叙述主要内容和表格。5.9 企业标准化管理保障措施文字叙述主要内容和表格。5.10 企业文化建设保障措施文字叙述主要内容和表格。结束语。附录C （规范性附录）发展战略和规划编制分工表C.1 发展战略和规划编制分工表序号发展战略和规划内容负责编制部门负责分部/负责人备注1现状与发展环境综合部汇总1.1基本情况综合部汇总1.1.1概况综合部1.1.2组织机构人力资源部1.1.3法人治理结构综合部1.1.4主要经济指标财务部1.1.5厂主要业务构成情况财务部1.1.6其他情况提出部门1.2发展环境分析综合部汇总1.2.1宏观环境分析生产经营部1.2.2发电企业国内外现状和发展趋势分析生产经营部1.2.3电力市场分析生产经营部1.2.4企