市政公用工程质量安全监督程序之09、纠正和预防措施控制程序.doc

程序文件南京市市政管理处南京市市政公用工程质量安全监督站NJSZJD/CX-09版本/修改：B/0 南京市市政管理处 南京市市政公用工程质量安全监督站纠正和预防措施控制程序（NJSZJD/CX09） 版 本: B/0 编 制: 基础管理科 日期：2009.7.1 审 核: 日期：2009.7.1 批 准: 日期：2009.7.1 受控状态: 分发编号:2009年7月1日发布 2009年7月1日实施纠正和预防措施控制程序1 目的采取有效纠正或预防措施，消除已发生的不合格或潜在不合格（不期望情况）的原因，防止不合格的再发生或发生，实现处（站）质量管理体系的持续改进。2 范围适用于处（站）质量管理体系运行中，已发生或潜在的不合格所采取的纠正或预防措施的控制和管理。3 职责3.1 基础管理科负责纠正或预防措施的归口管理，组织各责任部门调查、分析已发现的或潜在的不合格原因，制定和实施纠正或预防措施，负责纠正或预防措施实施情况的跟踪和有效性验证。3.2 管理者代表负责纠正或预防措施的审核和批准，协调处理实施过程中的各种矛盾和关系，对短时间内无法完成的纠正和预防措施提交管理评审。3.3 各部门负责本部门已发生或潜在的不合格，纠正或预防措施的实施，将实施情况报基础管理科。4 工作程序4.1 纠正措施的控制和管理4.1.1 纠正措施的信息来源：a） 内外审核开出的不符合报告；b） 顾客的投诉、满意度调查中反映的意见；c） 服务过程监视和测量中发现的不合格服务；d） 质量目标考核中发现的不达标项目；e） 行风监督员或行风评议中发现的不合格等。f） 上级主管部门检查或专项检查中发现的不合格；g） 管理评审提出的改进措施；h） 已发生的市政基础设施工程建设重大质量安全事故。4.1.2 基础管理科负责组织有关部门对不合格服务和不合格项产生的原因进行调查分析，并做好记录。调查分析的内容包括：a） 明确不合格发生的责任部门、岗位（当事人）及不合格事实；b） 分析不合格发生的原因，从人员、设施、制度、监管四方面入手，对不合格加以分析判定；c） 从风险和成本角度上评价采取纠正措施的必要性；d） 责任部门根据不合格的原因和造成的不良影响的程度，确定采取相应的纠正措施。4.1.3 纠正措施的实施a） 基础管理科负责下达纠正和预防措施处理单，给不合格责任部门；b） 责任部门接到纠正和预防措施处理单后，针对不合格事实，组织分析不合格原因、制定纠正措施，经基础管理科审核，管理者代表批准后实施；c） 基础管理科负责纠正措施实施情况的跟踪和有效性验证。4.1.4 处（站）采取的纠正措施应与不合格的严重程度和造成的不良影响相适应。4.2 预防措施的控制和管理4.2.1 基础管理科负责组织有关部门利用适当的信息来源，识别潜在不合格，分析潜在不合格的原因。信息来源包括：a) 日常服务质量检查中发现的不良趋势；b) 服务对象或上级主管部门提出的合格化建议或要求；c) 员工提出的合理化建议；d) 数据分析的结果。4.2.2 潜在不合格原因分析基础管理科组织有关部门对已经鉴定的潜在不合格原因进行分析，从人员、设施、制度、监测四方面全面进行剖析，评价采取预防措施的必要性，确定采取预防措施涉及的相关部门，并下达纠正和预防措施处理单。4.2.3 预防措施的实施责任部门在收到纠正和预防措施处理单后，组织原因分析，制定预防措施，基础管理科组织有关人员会审，管理者代表批准。实施步骤如下：a) 分析潜在不合格原因及可能造成的影响、后果的程度；b) 分析潜在不合格可能涉及的部门、岗位、人员和接口；c) 采取预防措施的方案和步骤；d) 实施预防措施的部门和人员的职责。e) 基础管理科负责对预防措施的实施情况进行跟踪和验证，并将验证结果向管理者代表报告。4.2.4 处（站）采取的预防措施应与潜在不合格的严重程度和将会造成的不良影响程度相适应。4.3 因执行纠正或预防措施所引起的有关文件的更改，执行文件控制程序中的相关规定。4.4 基础管理科负责按记录控制程序的规定，做好纠正和预防措施相关记录的收集