工程索赔(完整)讲义.ppt

,陈睿,建设工程合同管理,第八章 建设工程索赔,中标靠低价， 盈利靠索赔！,风险索赔！,建设工程索赔的含义,定义：在合同履行过程中，自己受到经济损失，但原因并非自己过错，而应由对方承担责任，而向对方提出经济补偿和工期顺延的要求。 是保护自己利益、补偿损失的行为。 索赔以事实、合同、法律为依据。 索赔是合情合理的一种行为。,建设工程索赔的特征,索赔是双向的。 只有发生了经济损失和工期拖延才能向对方索赔。 索赔是一种未经确认的单方行为。 先索后赔，不索不赔。 证据决定论 索赔没有统一标准,索赔与违约的区别,合同约定。 不可抗力。第三方。 补偿性与惩罚性。 因果关系。,建设工程索赔的原因, 没有按合同规定提供图纸，未及时下达指令、答复请示，使工程延期； 没按合同规定的时期交付施工现场、道路，提供水电； 没有提供应由业主提供材料和设备，使工程不能及时开工或造成工程中断；,业主原因：,建设工程索赔的原因, 未按合同规定按时支付工程款； 业主要求采取加速措施，业主希望提前交付工程等； 业主要求承包商完成合同规定以外的义务或工作。,业主原因：,建设工程索赔的原因,合同条文间有矛盾，措词不当等； 由于合同文件复杂，合同权利和义务的范围、界限的划定理解不一致，对合同理解的差异，致使工程管理方面产生的损失。,合同文件缺陷的原因：,建设工程索赔的原因,地质条件的变化导致的返工和窝工； 设计图纸错误导致的返工和窝工。,勘测设计错误：,建设工程索赔的原因,下达错误的指令，提供错误的信息； 业主或监理工程师指令增加工程量，提高设计、施工材料的标准； 苛刻检查； 非承包商原因，业主或监理工程师指令中止工程施工；,业主监理工程师的原因：,建设工程索赔的原因,非承包商原因造成未完成或已完工程的损坏； 业主要求修改施工方案，打乱施工程序； 非承包商责任的工程拖延。,业主监理工程师的原因：,建设工程索赔的原因, 特别反常的气候条件或自然灾害，如超标准洪水、地下水、地震； 经济封锁、战争、动乱、空中飞行物坠落； 建筑市场和建材市场的变化，材料价格和工资大幅度上涨；,不利的自然灾害和不可抗力的原因：,建设工程索赔的原因, 国家法令的修改、城建和环保部门对工程的建议和要求或干涉； 货币贬值，外汇汇率变化； 其他非业主责任造成的爆炸、火灾等形成对工程实施的内、外部干扰。,不利的自然灾害和不可抗力的原因：,索赔实例：鲁布革水电站,索赔实例：鲁布革水电站,索赔产生的条件,不确定性：报价控制。 风险分配不公平：承包商利润低。,建设工程索赔成功的条件,客观性：确凿的证据。 合法性：有合同和法律依据。 合理性：因果关系。,索赔案例1,某项工程建设项目，业主与施工单位按建设工程施工合同签订了工程施工合同。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。 索赔报告的基本要求是： 遭暴风雨袭击是因非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。 给已建分部工程造成损坏，损失计 18 万元，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。施工单位人员因此灾害数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计 3 万元，业主应给予赔偿。,索赔案例1,施工单位进场地使用机械、设备受到损坏，造成损失 8 万元，由于现场停工造成台班损失 4.2 万元，业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费 3.8 万元，业主应支付。 因暴风雨造成现场停工 8 天，要求合同工期顺延 8 天。由于工程破坏，清理现场需费用 2.4 万元，业主应予支付。,建设工程索赔管理的任务,1、培养索赔意识 2、预测索赔机会 3、做好索赔准备工作 4、及时抓住索赔机会 5、处理索赔事件 6、反驳对方不合理的索赔要求，,建设工程索赔的分类,1、工期索赔 2、费用索赔 3、工期和费用同时索赔,按要求分类：,建设工程索赔的分类,1、单项索赔：推荐 2、总索赔,按处理方式分类：,建设工程索赔的分类,1、工程延误索赔 2、工程变更索赔 3、工程终止索赔 4、工程加速索赔 5、不可抗力和不可预见因素索赔 6、其他：如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。,按索赔事件分类：,建设工程反索赔,1、有索赔就有反索赔 2、反驳技巧性强，不当会导致诉讼 3、发包人地位的主动性,特点：,建设单位的索赔,1、工程质量缺陷 2、拖延工期（盈利、贷款利息、监理费、租赁费） 3、质量保修 4、安全事故导致的损失，以及运输材料设备时损坏公路、桥梁等。,分为以下几项：,建设单位反索赔,1、没有合同依据。 2、理由不充分，没有直接因果关系。 3、损失属于承包商责任 4、事件发生时，承包商未采取合理控制措施。 5、索赔超过规定的期限。 6、损失属于承包商应承担的风险。,反驳方法：,建设工程索赔的证据,（1）招标文件、工程合同文件及附件、业主认可的工程实施计划、施工组织设计、工程图纸、技术规范等。 （2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。 （3）工程各项经业主或工程师签认的签证。 （4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。 （5）工程各项会议纪要。 （6）施工计划及现场实施情况记录。 （7）施工日报及工长工作日志、备忘录。,建设工程索赔的证据,（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。 （9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。 （10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。 （11）图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。 （12）工程有关施工部位的照片及录像等。 （13）工程现场气候记录。如有关天气的温度、风力、雨雪等。,建设工程索赔的证据,（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等。 （15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。 （16）工程会计核算资料。 （17）国家、省、市有关影响工程造价和工期的文件、规定等。,案例2,某承包商通过竞争性投标中标承建座桥梁工程，合同中标价为 9800 000 元。在工程施工过程中，由于地基出现问题，而被迫修改设计，造成多项变更，并且修改的变更图总是延误，多次发生已施工完成的部分又发生变更，被业主指令拆除。因此，承包商提出工期索赔和经济索赔的要求，并提供索赔证据以证明索赔的合理性。,案例2,承包商提供的索赔证据有：合同文本、地基出现问题时工程师签发的暂停施工指令和复工指令、经工程师批准的施工进度计划和修改计划、承包商的施工记录、工程师签发的变更指令、承包商签收施工图和变更图的记录、拆除时的用工量记录、工地会议的记录、实际进度的记录、投标报价单、实际工效记录、施工机械进场记录和租赁费单据等。,案例3,我国某水电站工程，通过国际竞争性招标，选定外国承包公司进行引水隧洞的施工。 在招标文件中，列出了承包商进口材料和设备的工商统一税税率。但在施工过程中，工程所在地的税务部门根据我国税法规定，要求承包商交纳营业环节的工商统一税，该税率为承包合同结算额的3.03，是一笔相当大的款额。但外国承包公司在投标报价时没有包括此项工商统一税。 外国承包商认为，业主的招标文件仅列出了进口工商统一税，而遗漏了营业工商统一税，是属于招标文件中的错误，因而向业主提出了索赔要求。承包商在向业主提出索赔的同时，按当地,案例3,税务部门的规定，已交纳了92万元人民币的营业税。 在承包商提出索赔要求之初，水电站建设单位（业主）曾试图抵制承包商的这一索赔要求，援引合同文件中的一些条款，作为拒绝索赔的论据，如：“承包商应遵守工程所在国的一切法律”，“承包商应交纳税法所规定的一切税收”等等。但无法解释在招标文件中为何对几种较小数额的税收都作了详细规定，却未包括较大款额的营业税。,案例3,经监理工程师审查，业主编制招标文件的人员不熟悉中国的税法和税种。编写招标文件时并不了解有两个环节的工商统一税。 此项索赔发生后，业主单位在上级部门的帮助下，向国家申请并获批准，对该水电站工程免除了营业环节的工商统一税。 至于承包商已交纳的92万元人民币的税款，经合同双方谈判协商，决定各承担50，即对承包商已交纳的该种税款，由业主单位给予50的补偿。,建设工程索赔处理的原则,成本费用原则：人员窝工和机械闲置。 风险共担原则：不可抗力。 初始延误原则：连锁索赔。,不可抗力,不可抗力概念： 合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 2种事件： 自然事件 社会事件 概括：不可抗力 “3个不能，2种事件” 不可抗力的范围： 因战争、动乱、空中飞行物坠落或其他非发包方责任造成的爆炸、火灾。以及专用条款约定程度的风、雨、雪、洪水、地震等自然灾害。,不可抗力的承担原则,（1）工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工现场用于施工的材料和待安装设备的损害，由业主承担； （2）业主和承包商双方的人员伤亡由各方自己负责并承担相应费用； （3）工程所需修复及现场清理费用由业主承担； （4）停工期间，承包商应监理工程师要求留在施工现场的必要的管理人员及保卫人员费用由业主承担； （5）承包商机械设备损坏及停工损失由承包商承担； （6）延误的工期相应顺延。,索赔的计算,1、工期索赔（区分关键工作） （1）时标网络计划图 （2）延期超过总时差才批准 2、费用索赔 （1）新增工程：按正常计价 （2）窝工闲置： 人工费：降效损失 机械费：折旧费或者租赁费,索赔人员素质要求,通晓合同、法律法规。 具备现场组织生产的知识和经验 掌握施工现场动态 熟悉工程进度管理、网络图分析能力。 熟悉工程计量与计价知识 写作能力、谈判能力等,建设工程索赔的程序,索赔报告的内容,简述事件的经过、损失。 索赔理由及依据。 索赔的金额与工期。 索赔费用的计算依据及详细过程。 索赔工期的计算依据及详细过程。 证据部分。,编写索赔报告的注意事项,（1）索赔事件要真实、证据确凿。索赔针对的事件必须实事求是，有确凿的证据，令对方无可推卸和辩驳。 （2）计算索赔款项和工期要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，避免发生争端。 （3）责任分析清楚。一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的，因此， 在索赔报告中必须明确对方负全部责任，而不可以使用含糊不清的词语。,编写索赔报告的注意事项,（4）明确承包商为避免和减轻事件的影响和损失而作的努力。在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对它的发生没有任何的准备，也无法预防，并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受。 （5）阐述由于干扰事件的影响，使承