棚户区改造工程及配套工程前期规划管理及其流程.docx

棚户区改造工程及配套工程前期规划管理及工作流程2.3.1.部门及岗位职责前期规划部（前期手续办理问题工作小组）主要负责棚改房及配套工程的立项、可研、设计、勘察、各类规证办理等棚改房及配套项目的前期业务办理。前期规划部内部岗位如下：1、部门职责（1）负责选定并委托可研机构，配合合同预算部签订合同或直委协议；（2）负责选定设计和勘察机构，配合合同预算部签订合同或直委协议；（3）负责棚户区及配套工程项目的规验、验收、委托测量、钉桩、地勘、地质灾害评估、地震安全评估等机构的直委管理；（4）负责施工招标前的棚改及配套工程各项项目报批手续的办理；（5）配合工程管理部做好设计、勘察等相关文件及工作流程的交接；（6）负责棚改及配套工程的竣工规划验收工作；（7）其他事项。2、岗位职责（1）手续办理理岗负责办理棚改房及配套项目的绿通、地块控规、规划选址意见书、用地预审、立项核准批复、地灾及压覆矿等工作；负责棚改房及配套项目的环评、交评、节能专评、水评、稳评等工作；负责建设用地规划许可证、设计方案审查意见、消防设计审核、人防标准审查、人防初设方案、绿化、征地批复、划拨决定书、土地出让协议、土地证及建设工程规划许可证等办理工作；负责年度投资计划、建设工程施工许可证、消防设计备案、人防施工图审查及施工图强审等手续办理工作；其他工作。（2）合同管理岗负责接收与前期规划相关的合同初稿，确定合同是否满足签订要求；负责对合同初稿进行初步审核，结合项目管理公司审核意见报审计部门审核；收到审计部门的初步审核意见及定案表后，负责通知相关单位准备正式版合同；收到正式版合同，确定合同内容无异议并资料齐全后，完成合同签字及盖章手续；负责协调项目管理公司、审计公司办理正式合同的评审手续；负责办理合同分发及存档工作；负责办理合同范围内资金支付工作；其他工作。（3）设计管理岗负责安置房项目的选址、街区规划、小区详规、设计条件的收集及设计任务书的编制工作；代表棚改中心对勘察设计单位进行勘察管理，对工作成果、设计质量、服务的质量进行管理；负责组织协调外部单位进行方案设计、施工图设计、景观设计及小市政设计工作；负责协调各专业设计单位之间的对接工作；负责对棚改房及配套工程设计变更进行控制；负责协调设计单位配合施工图审查，人防设计咨询、备案，施工图消防备案；领导交办的其他事项。（4）部门负责人部门总协调；前期工作的日常管理；制定本年度工作计划、管理制度及岗位说明；分配人员工作。 2.3.2.业务活动/业务流程目录一级编号一级流程二级编号二级流程三级编号三级流程主责部门QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-01直委业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-02选址及用地预审业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-03立项审批业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-04建设用地规划许可证及压覆矿备案业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-05建设工程规划许可证业务办理流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-06设计方案及专项设计审查业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-07集体土地征地业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-08供地手续办理业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-09建筑工程施工许可证办理业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-10请款业务流程前期规划部QQGHGL前期规划管理QQYWBL前期业务办理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-11合同签订业务流程前期规划部2.3.3.权限指引（授权审批事项） 授权级别业务事项 权限主办部门会签（审）部门经办人/部门负责人分管领导（中心副主任）中心主任主任办公会、党组会项目管理公司审计公司监理单位财政局等政府部门3、前期规划管理3.1.直委业务流程3.1.1直委委托审批单（政府批示/框架协议）需求部门需求部门3.1.2直委委托审批单（无政府批示/框架协议，但金额大于50万元）需求部门需求部门3.1.3.直委单位年度评价报告合同预算部合同预算部3.2.选址及用地预审业务流程3.2.1地块控规报告/地质灾害风险评估报告/申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.2.2.普测报告/确认函前期规划部前期规划部前期规划部3.2.5.土地用地预审测量报告及相关资料/函前期规划部前期规划部前期规划部3.3.立项审批业务流程3.3.1.环评等报告/审查申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.3.2.项目申请报告/审查申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.3.3.项目申请报告/审查申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.4.建设用地规划许可证及压覆矿备案办理流程3.4.1.钉桩报告/审查申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.4.2.压覆矿核查报告申请前期规划部前期规划部前期规划部3.5.建设工程规划许可证办理流程3.5.1. 建设工程规划许可证相关图纸及委托函前期规划部前期规划部前期规划部3.5.2. 建设工程规划许可证办理申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.5.3.年度投资计划综合管理部综合管理部综合管理部3.6.设计方案及专项设计审查业务流程3.6.1.申请设计方案审查意见函前期规划部前期规划部前期规划部3.6.2.人防标准/人防初步设计方案/消防施工图纸设计/绿化方案设计方案前期规划部前期规划部前期规划部3.7.集体土地征地业务办理流程3.7.1.征地前期权属审查委托函前期规划部前期规划部前期规划部3.7.2.权属审查报告/申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.7.3. 勘定界成果文件前期规划部前期规划部3.7.4.征地补偿协议前期规划部前期规划部前期规划部3.7.5.征地结案表/申请审核函前期规划部前期规划部前期规划部3.8.供地手续办理业务流程3.8.1.出让合同/划拨决定书/申请函前期规划部前期规划部前期规划部3.9.建筑施工许可证办理业务流程3.9.1.建筑施工许可证办理申请表前期规划部前期规划部前期规划部3.10.请款业务流程3.10.1.请款申请/成果文件（多次付款）前期规划部前期规划部前期规划部3.10.2.请款申请/成果文件（一次付款）（审计工作联系单)前期规划部前期规划部前期规划部3.10.3.资金支付申请单前期规划部合同预算部前期规划部合同预算部前期规划部3.11.合同签订业务流程 3.11.1.合同初稿前期规划部合同预算部前期规划部，合同预算部部门负责人3.11.2.合同签订审批单前期规划部合同预算部前期规划部，合同预算前期规划部2.3.4.业务流程图、流程描述及风险控制矩阵2.3.4.1.直委业务流程1、业务范围，本流程主要规范中心直委单位选取及审批过程，包括：提出直委业务、审核、组织实施直委单位招标、直委单位服务质量评价等。2、业务目标，确保直委单位/直委业务受控，选取合格直委单位，保证直委业务质量，降低直委业务活动成本。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02不超过五十万的环评、交评、门头沟3A项目环境评估报告的出具及3A项目土地预审；权属审核，勘测定界；施工图设计文件审查；普通工程测量，用地钉桩测量等业务需要采取直委方式确定直委单位，经办人填写直接委托审批单，部门负责人审核无误后，中心主任审核签字。直接委托审批单/环评/交评/环境评估报告；土地预审及权属文件/勘测定界文件/施工图设计文件/普通工程测量文件/用地钉桩测量文件03/04/05/06/07订有政府批示或框架协议，且无需主任办公会讨论的直委业务，需求部门与直委单位直接签订委托合同，需要主任办公会讨论的直委业务，经主任办公会讨论通过后，经办部门方可与直委单位签订直接委托合同。无政府批示或未订有框架协议的直委业务，中心已建立直委库且金额小于50万，需求部门根据直委审批单从中心直委库或相关直委库中选取直委单位，与直委单位签订合同或协议，组织实施直委业务。金额大于50万元，且中心已建立直委库，经主任办公会讨论通过后，需求部门与直委单位签订合同，未建立直委库，先建立直委库，合同预算部采取招标方式选取直委单位后，需求部门与直委单位签订合同。直接委托合同/会议纪要08直委单位根据直委合同/协议的要求实施直委活动。09/10中心对直委单位的服务质量进行年度评价，实施年度评价时，合同预算部组织相关科室对直委单位年度服务质量进行评价，业务科室须提供年度直委业务服务质量评价信息。年度直委业务服务质量评价信息11/12/13/14合同预算部根据业务科室提供的年度直委业务服务质量评价信息，编写年度直委业务服务质量评价报告，部门负责人审核，主任办公会讨论后，合同预算部更新直委单位的数据库中直委单位。年度直委业务服务质量评价信息/年度直委业务服务质量评价报告5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体直委库的选取应从直委库中选取而未从直委库选取直委单位，可能无法保证直委工作质量。需求部门应根据直委业务需要，从中心直委库或市（区）直委库中选取，确保选取的直委单位符合要求。需求部门直委单位审核选取的直委单位未履行相应的审批手续，可能导致直委单位不符合要求，影响直委工作质量。从直委库中选择的直委单位，应履行相应的批准程序，超过50万元的直委业务，直委单位须报主任办公会讨论后确定。需求部门直委工作评价未对直委单位服务质量进行评价，无法有效改善直委工作质量。中心相关科室对直委单位服务质量进行年度评价，根据评价结果提出相应的改进措施，确保直委业务工作质量。业务科室6、相关法律法规及管理制度（1）区棚改中心关于服务类委托事项的规定2.3.4.2.选址及用地预审业务流程1、业务范围，本流程主要规范地块控规报告、普测报告等与棚改房及配套工程等选址及用地所需要各类报告的出具、审核及备案等相关业务活动。2、业务目标，确保中介机构出具准确的地块控规报告、普测报告等各类报告，按时完成选址及用地手续，保证棚改房开发顺利实施。3、业务流程图 4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02/03/04/05/06前期规划部根据业务要求，委托中介机构编制地块控规报告、地质灾害风险评估报告、建设工程规划用地测量成果报告及建设用地钉桩报告，合同预算部与受托单位签订直委合同（前期规划部参与直委合同的签订）。前期规划部经办人员根据中介机构交来的地块控规报告和地质灾害风险报告等资料编制申请函，部门负责人审核无误后，分管领导审核，中心主任审批。履行内部审批手续后的地块控规报告报区规划分局，市规划委员会审批，地质灾害风险报告报国土局备案。地块控规报告/地质灾害风险评估报告/建设工程规划用地测量成果报告/建设用地钉桩报告/申请函07/08前期规划部委托专业测绘公司出具普测报告/普通工程测量成果报告书及确认函，签订直委合同/协议。普测报告/确认函/普通工程测量成果报告书/直委合同/协议09/10/11/12/13前期规划部经办人员收到专业测绘公司交来的普测报告或普通工程测量成果报告书后，连同总平面图草图，初步设计方案，政府批文等资料，审核无误后，报部门负责人，交分管领导审核，中心主任审批，规划局确认。普测报告/普通工程测量成果报告书/总平面图草图/初步设计方案及北京市规委审查意见/政府批文14/15前期规划部根据普测报告/规划委员会出具的建设项目选址意见书等资料，委托中介机构编制土地用地预审测量报告。土地用地预审测量报告16/17/18/19前期规划部经办人取得中介机构交来的土地用地预审测量报告连同相关资料/函，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，中心主任审批。土地用地预审测量报告连同相关资料/函20/21前期规划部经办人持建设项目用地预审申请表/用地预审普通测量成果报告及土地利用现状图/土地利用规划图/坐标点等测绘成果连同企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）、建设规划行政主管部门出具的选址意见书及附图（复印件）报区国土分局申请用地预审,国土局预审并出具建设项目用地预审意见后，前期规划部经办人将上述资料交综合管理部归档留存。建设项目用地预审意见/建设项目用地预审申请表/用地预审普通测量成果报告及土地利用现状图/土地利用规划图/坐标点等相关测绘成果/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）/建设规划行政主管部门出具的选址意见书及附图5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体选址及用地预审环节中介单位选择中介单位编制的相关报告不合乎要求，影响相关部门审核进度，无法按时取得政府部门审核意见。前期规划部办理选址及用地预审，应选择合格中介结构，并签订委托合同/协议，明确出具报告的质量、进度等要求，确保中介机构出具的文件质量。前期规划部6、相关法律法规及管理制度2.3.4.3.立项审批业务流程1、业务范围，本流程主要规范棚改房及配套工程的立项审批业务活动，包括：办理立项所需的环评、水评、交评等专项报告出具、审核、备案及项目申请报告审核、核准等。2、业务目标，确保中介机构出具环评、水评、交评等各类报告质量，按时完成棚改房立项审批，保证棚改房开发的顺利实施。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01办理棚改房及配套工程立项，前期规划部根据要求委托中介机构编制环评、交评、水评、稳评、能评报告，合同预算部须与直委单位签订直委合同，明确各类报告的编制质量与进度、出现法律纠纷的解决机制等。直委合同02/03/04/05前期规划部经办人员收到中介机构交来的环评（建设项目环境影响报告表）、交评、水评、稳评、能评等报告，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，中心主任审批。环评/建设项目环境影响报告表/交评/水评、稳评/能评报告06/07前期规划部将环评报告（建设项目环境影响报告表）等评价报告连同审查申请函/中心资料（组织机构代码证，法人证书，授权委托书，法人身份证等）报环保局等部门审核。环评报告/建设项目环境影响报告表/审查申请函/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）08/09前期规划部取得环评（建设项目环境影响报告）等评价报告批复意见后，委托中介机构编制项目申请报告，合同预算部须与直委单位签订直委合同，明确项目申请报告的编制质量与进度、出现法律纠纷的解决机制等。建设项目环境影响报告批复/项目申请报告/审查申请函10/11/12/13/14前期规划部经办人员收到项目申请报告后，初步审核无误后，连同组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等资料，交部门负责人、分管领导审核，中心主任审批，履行内部审批手续后报区发改委初审，市发改委核准。项目申请报告/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）15/16前期规划部取得市发改委项目核准批复后，审核无误后，综合管理部存档。项目申请报告/项目核准批复5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体立项审批立项审批环节，选取的中介单位编制的相关报告不合乎要求，影响相关部门审核进度，无法按时取得政府部门审核意见。前期规划部办理立项审批，须选择合格中介机构，并签订合同，履行审核义务的部门/个人须对中介机构交来的成果文件认真审核，确保中介机构编制的文件质量。前期规划部6、相关法律法规及管理制度2.3.4.4.建设用地规划许可证及压覆矿备案业务流程1、业务范围，本流程主要规范钉桩报告及压覆矿报告办理业务活动，包括：钉桩报告及压覆矿报告的出具、审核、备案等。2、业务目标，确保中介机构出具的钉桩报告质量，按时取得棚改房开发建设用地规划许可证，保证棚改房开发的合法合规，确保房地产开发的后续工作的顺利实施。3、业务流程图 4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02前期规划部取得建设项目选址意见书之后，办理建设用地规划许可证及压覆矿手续，向规划局申请领取建设用地钉桩通知单，根据钉桩通知单要求委托测绘公司出具钉桩报告，合同预算部与测绘公司签订直委合同，明确钉桩报告的出具质量、进度要求及出现法律纠纷的解决机制。建设用地钉桩通知单/直委合同03/04/05/06前期规划部经办人收到测绘公司出具钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书等成果文件后，钉桩报告等连同企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）初步审核无误后，交部门负责人、分管领导审核。钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）、07前期规划部将钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书/审查申请函及申报委托书/建设项目规划许可及其他事项申报表/选择意见书等附件及附图（申请以划拨方式取得国有土地使用权）/建设项目批准、核准、备案文件/建设工程规划用地测量成果报告书等资料，连同其他相关文件向区规划分局申请建设用地规划许可证。钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书/审查申请函/建设用地规划许可证/申请材料（包括但不限于：建设单位出具的申报委托书；建设单位填写完整并加盖单位印章的建设项目规划许可及其他事项申报表；选择意见书附件及附图）/建设项目批准、核准、备案文件（以划拨方式）/建设工程规划用地测量成果报告书/其他相关材料08/09前期规划部收到规划局颁发的建设用地规划许可证，审核无误后交综合管理部归档留存。建设用地规划许可证10/11前期规划部委托专业公司编制压覆矿核查报告，合同预算部签订直委合同，明确压覆矿核查报告编制的质量和进度要求，出现纠纷的解决机制。压覆矿核查报告直委合同12/13/14收到专业公司编制的压覆矿核查报告，前期规划部持压覆矿核查报告向国土局办理压覆矿核查报告备案手续，国土局备案后，前期规划部审核无误后，交综合管理部归档留存。项目建设用地压覆矿产资源储量核查报告5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体建设用地规划许可证及压覆矿办理选取的中介单位编制的相关报告不合乎要求，影响相关部门审核进度。前期规划部办理建设用地规划许可证及压覆矿，须选择合格中介结构，签订合同，明确报告的编制质量与进度要求，确保文件编制质量。前期规划部6、相关法律法规和规章制度2.3.4.5.建设工程规划许可证办理业务流程1、业务范围，本流程主要规范建设工程规划许可证、年度投资计划的办理业务活动，包括：委托设计单位出具图纸、审核、向规划局申请办理建设工程规划许可证、施工图纸的强审、年度投资计划的办理等业务活动。2、业务目标，确保中介机构出具图纸准确无误、确保施工图纸顺利实施通过强审、确保顺利取得建设工程规划许可证及年度投资计划，保证棚改房的建设手续完善，为棚改房的顺利开发建设创造条件。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02/03办理建设工程规划许可证前，前期规划部经办人填写申请委托函，委托设计单位出具建设工程许可证的相关图纸、建筑和结构专业施工图纸及规划申报表，部门负责人审核无误后，报分管领导审核。合同预算部签订直委合同，明确设计图纸的编制质量、进度要求及出现纠纷的解决机制。委托函/直委合同04/05/06/07前期规划部经办人收到设计单位出具的申请建设工程许可证的相关图纸（6张总平图），用地划拨决定书（国土），选址意见书（规划）、设计方案审查意见、标准审查意见（人防）、园林规划条件（园林局）、组织机构代码证、法人授权委托书、委托人的身份证等资料，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，向规划局申请建设工程规划许可证。建设工程许可证的相关图纸（6张总平图）/用地划拨决定书（国土）/选址意见书（规划）/设计方案审查意见/标准审查意见（人防）/园林规划条件（园林局）/组织机构代码证/法人授权委托书/委托人的身份证等。08/09前期规划部收到规划部出具建设工程规划许可证后交综合管理部归档留存。建设工程规划许可证10/11/12前期规划部经办人办理年度投资计划，递交年度投资计划申请函，部门负责人审核无误后，分管领导审核，向市发改委报送年度投资计划。取得市发改委年度投资计划后归档留存，同时通知中介机构编制施工图图纸，通知设计单位提供招标图纸，合同预算部据此办理施工和监理单位的招标工作。年度投资计划表申请函13/14前期规划部将全套施工图、批准的立项文件、初步设计文件、工程勘察成果报告等报审图机构进行施工图图纸强审，审图机构出具强审意见。前期规划部取得强审后的施工图图纸后，办理建设工程施工许可证，强审意见连同相关资料归档留存。全套施工图/批准的立项文件/主要的初步设计文件/工程跟勘察成果报告强审意见/强审后的施工图图纸/建设工程施工许可证5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体建设工程规划许可证办理中介单位编制的文件不合乎要求，影响相关部门审核进度，无法按时取得建设工程规划许可证。前期规划部办理建设工程规划许可证，须选择合格中介机构，确保文件质量。前期规划部6、相关法律法规和管理制度2.3.4.6.设计方案及专项设计审查业务流程1、业务范围，本流程主要规范设计方案及专项设计审查的业务活动，包括：办理勘察、设计单位的招标活动；办理人防、消防等设计方案的审核审查。2、业务目标，确保通过招标活动甑选合格的勘察、设计单位，确保勘察、设计单位出具的各类设计方案得到有效审核，确保设计方案及专项设计顺利通过政府部门审查，为棚改房的顺利开发建设创造条件。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02前期规划部持立项批复以及企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）等资料，通知合同预算部办理勘察设计单位招标工作。立项批复以及相关资料/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）03/04/05/06/07/08/09前期规划部与勘查设计单位沟通勘察设计事项，经办人取得勘查设计单位递交的勘察报告（岩土、地灾工程勘察报告）和设计方案（总平图），初步审查无误后，报部门负责人、分管领导审核，规划局审查。规划局出具审查意见后，前期规划部将勘察报告、设计方案等资料归档留存。勘察报告/岩土、地灾工程勘察报告/设计方案/总平图10/11/12/13/14前期规划部根据要求通知中介机构进行人防工程方案，人防施工图方案，消防施工图纸，绿化方案等设计工作，合同预算部与中介机构签订直委合同。前期规划部经办人收到设计单位交来的人防标准、人防施工图设计方案、消防施工图纸、绿化方案设计方案等，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，规划局审查。人防标准/人防施工图设计方案/消防施工图纸/绿化方案设计方案15规划局审查人防标准、人防施工图设计方案、消防施工图纸、绿化方案设计方案，出具设计方案审查意见后，前期规划部将设计方案等资料进行归档留存。人防标准/北京市民防局民防工程设计审核批准意见书/人防施工图设计方案/图纸/消防施工图纸/总平图/绿化方案设计方案审查意见5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体设计方案及专项设计审查办理选取的中介单位编制的相关文件不合乎要求，影响相关部门审核进度。前期规划部办理设计方案及专项设计审查业务，须选择合格中介结构，确保文件质量，并履行相应的审批手续。前期规划部6、相关法律法规和管理制度2.3.4.7.集体土地征地业务流程1、业务范围，本流程主要规范棚改房及配套工程、安置房所涉及的集体土地征地业务活动，包括：征地前期权属审查、专业公司出具勘界定界文件的审核、征地补偿协议的审查、取得征地批复等。2、业务目标，确保专业公司出具的集体土地权属准确无误，避免法律纠纷；确保拟订的征地补偿协议内容清晰、法律义务管理明确；确保顺利办理集体土地征地所需文件的审核审批。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02/03办理集体土地征地业务时，前期规划部委托专业公司进行征地前期权属审查，经办人填写委托函或直委委托单，部门负责人、分管领导审核无误后，合同预算部签订直委合同，明确权属审查报告的质量和进度，专业公司出具权属审查报告。委托函（直接委托单）/直委合同04/05/06前期规划部经办人收到专业公司出具的土地权属审查告知书，初步审核无误后，报部门负责人、报分管领导审核，向国土局报批权属审查报告。权属审查告知书07/08前期规划部经办人取得国土局批复的土地权属审查告知书后，初步审核无误后，部门负责人审核，委托专业公司出具勘察定界成果文件。权属审查告知书09/10/11/12/13前期规划部持勘察定界成果文件与村镇沟通确认村域面积、人口结构等，经办人拟定北京市征地补偿协议，部门负责人审核无误后，报分管领导审核。 勘察定界成果文件/北京市征地补偿协议14/15前期规划部根据征地补偿协议，填写申请确认函，向国土局申请确认。征地补偿协议/申请确认函16前期规划部根据经国土局确认的征地补偿协议与村集体（村委会）签订征地补偿协议。征地补偿协议/申请、认函17/18/19前期规划部向国土局办理征地文件（包括：征地补偿协议、村民代表大会决议、立项、选址、预审、钉桩通知单、建设用地规划许可证、企业资料、土地权属审查告知书、勘测定界、确界图、村域面积证明、人口结构证明、（林地占用证明）的报批手续，取得征地批复文件后归档留存。征地补偿协议/村民代表大会决议等/立项、选址、预审、钉桩通知单/建设用地规划许可证/企业资料/土地权属审查告知书/勘测定界、确界图/村域面积证明/人口结构证明/林地占用证明等/北京市人民政府关于门头沟区采空棚区改造小园4、5号地块定向安置房项目的建设用地批复。20/21/22/前期规划部经办人办理征地结案手续，填写征地结案表，报部门负责人、分管领导审核，无误后，报国土局审核，征地结案表等归档留存。国家建设征收土地结案表5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体征地前期权属审查委托的专业公司出具征地前期权属审查不准确，可能导致法律纠纷。前期规划部须委托具备胜任能力的专业公司进行征地前期权属审查，签订合同，确保专业出具的征地前期权属审查文件准确无误。前期规划部专业公司出具勘察定界成果文件委托的专业公司出具勘察定界成果文件不准确，可能导致法律纠纷。前期规划部须委托具备胜任能力的专业公司出具勘察定界成果文件，并签订合同，确保专业出具的勘察定界成果文件完整。前期规划部签订征地补偿协议征地补偿协议法律条款存在缺陷，可能导致法律纠纷。征地补偿协议须经法律顾问审核，确保征地补偿协议内容完整，法律关系明确，避免法律纠纷。前期规划部6、相关法律法规和管理制度2.3.4.8.供地手续办理业务流程1、业务范围，本流程主要规范棚改房及配套工程、安置房所涉及的国有土地供地手续办理活动，包括：取得中介机构出具的划拨与出让土地说明、签订出让协议/土地划拨决定书、签订土地出让合同、缴纳土地出让金、办理不动产产权登记等。2、业务目标，确保中介机构出具的划拨与出让土地说明准确无误，避免法律纠纷；确保拟订的土地出让合同法律义务管理明确；确保顺利办理产权登记，保证棚改房及配套工程建设的顺利实施。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01前期规划部取得征地批复后，办理国有土地地上物补偿及对原有用地使用权进行变更。征地批复02/03前期规划部委托中介机构出具划拨和出让部分土地分摊说明。划拨和出让部分土地分摊说明04/05前期规划部持政府批准用地批复/规划建设用地许可证/项目审批/核准及备案/、拆迁结案表/规划审定方案意见/土地权属审查告知书/用地钉桩成果编号等文件向市国土局申请办理出让协议签订手续，向区国土局申请办理国有建设用地划拨决定书，合同预算部签订出让协议。出让协议/土地划拨决定书/国有建设用地划拨决定书申请材料/政府批准用地批复文号/规划建设用地许可证/项目审批、核准、备案文号/拆迁结案表/规划审定方案意见/土地权属审查告知书/用地钉桩成果06/07/08/09/10/11出让土地，前期规划部根据土地出让合同缴纳土地出让金，办理不动产产权登记；划拨土地，前期规划部经办人持划拨决定书和申请函办理不动产产权登记，部门负责人审核无误后，分管领导审核。土地出让合同/划拨决定书/申请函12/13中介机构办理产权登记，前期规划部取得不动产产权登记证后归档留存。不动产产权登记证5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体划拨和出让部分土地分摊说明。中介机构出具的划拨和出让部分土地分摊说明不准确，可能导致无法按时办理土地使用权或土地划拨手续，影响到棚改房及配套工程的顺利建设。委托合格中介机构办理划拨和出让部分土地分摊说明，并履行相应的审核手续，确保分摊说明准确无误。前期规划部6、相关法律法规和管理制度2.3.4.9.建筑工程施工许可证办理业务流程1、业务范围，本流程主要规范建筑工程施工许可证办理，包括：准备申请办理建筑工程施工许可证所需资料、审核、市建委审查、归档流程等。2、业务目标，按时、准确取得办理建筑工程施工许可证，保证棚改房及配套工程施工建设的顺利实施。3、业务流程图4、业务流程描述步骤控制活动主要工作文件01/02/03/04前期规划部根据棚改房及配套工程项目的投资计划、建设进度，在完成建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及相关文件的基础上，抓紧办理建筑工程施工许可证，确保按照投资计划实施棚改房施工，办理棚改房及配套工程项目建筑工程施工许可证时，前期规划部根据办理建筑施工许可证要求，经办人填写建筑工程施工许可证申请表，备齐立项批文和投资许可证/土地使用权证和建设工程用地许可证/拆迁许可证或施工现场是否具备施工条件（原件）/建设工程规划许可证/中标通知书或洽谈确认单/建设工程承包合同副本（原件）/资金证明/资金证明（原件）/质量监督委托书/建设工程开工安全生产条件备案表/监理合同及监理企业资质证、营业执照、本工程监理人员名单、证书复印件、联系电话或建设单位工程技术人员情况/施工企业安全生产许可证副本、营业执照副本、资质证书副本、企业主要负责人、现场负责人、现场安全生产专职管理人员的“三类人员”证书原件/施工组织设计（附项目现场管理人员名册）/项目经理证及项目经理手册、联系电话/图纸审查批准书和审查合格全套施工图纸及技术资料（原件）/建设工程竣工档案承诺书/安全防护、文明施工措施项目总费用、预付情况和支付计划证明（加盖建设、施工单位公章原件）/外地施工（监理）企业提供进金登记备案表/法律法规所要求提供的其他材料，报部门负责人、项目管理公司审核、无误后，经分管领导审核，报市建委审查。建筑工程施工许可证申请表，备齐立项批文和投资许可证/土地使用权证和建设工程用地许可证/拆迁许可证或施工现场是否具备施工条件（原件）/建设工程规划许可证/中标通知书或洽谈确认单/建设工程承包合同副本（原件）/资金证明/资金证明（原件）/质量监督委托书/建设工程开工安全生产条件备案表/监理合同及监理企业资质证、营业执照、本工程监理人员名单、证书复印件、联系电话或建设单位工程技术人员情况/施工企业安全生产许可证副本、营业执照副本、资质证书副本、企业主要负责人、现场负责人、现场安全生产专职管理人员的“三类人员”证书原件/施工组织设计(附项目现场管理人员名册)/项目经理证及项目经理手册、联系电话/图纸审查批准书和审查合格全套施工图纸及技术资料(原件)/建设工程竣工档案承诺书/安全防护、文明施工措施项目总费用、预付情况和支付计划证明(加盖建设、施工单位公章原件)/外地施工(监理)企业提供进金登记备案表/法律法规所要求提供的其他材料05/06/07/08前期规划部将完成内部审批手续后的办理建筑工程施工许可证相关资料交市建委申请办理审查，前期规划部取得市建委颁发的建筑工程施工许可证进行归档留存。建筑工程施工许可证5、风险控制矩阵关键环节风险点主要控制措施责任主体办理建筑工程施工许可证审核办理建筑工程施工许可证时，资料不齐全，无法按期取得建筑工程施工许可证，影响工程开工建设，增加了投资成本，或未取得建筑工程施工许可证即施工建设，受到相关部门处罚。办理建筑工程施工许可证应前期规划部6、相关法律法规和管理制度2.3.4.10.请款业务办理流程1、业务范围，本流程主要规范棚改房及配套工程、安置房开发建设等前期规划所涉及的资金支付的申请、审核和审批业务活动，包括：项目管理公司、审计公司审核、内部审核、资金支付审批等。2、业务目标，确保前期规划业务所涉及的资金支付受控