开源入离职管理办法.doc

开源证券有限责任公司员工招聘、入（离）职管理办法（意见稿）第一章 总则第一条 为明确员工招聘原则、转正条件及入（离）职、岗位变动过程中各部门工作职责，规范员工招聘、入（离）职流程，特制定本办法。第二条 本办法所指员工招聘为建立劳动关系的员工招聘，招聘方式包括内部招聘、外部招聘等。第三条 本规定适用于公司所有人员。公司高级管理人员的入离职根据中国证监会相关规定和公司章程执行。第二章 管理机构第四条 人力资源部是公司人事工作的管理部门。第五条 公司总部员工的招聘、入离职及岗位变动由公司总经理办公会决定，人力资源部执行。第六条 营业部员工的招聘由各营业部组织实施，公司人力资源部提供必要支持。 第三章 招聘管理第七条 员工招聘的基本原则：（一）满足公司业务发展原则；（二）公平、公正、公开的原则；（三）内部优先原则，若内部调配无法满足用人需求，考虑对外招聘； 第八条 员工招聘条件（一）遵守国家法律法规、规章制度及行业行为准则，有良好的职业道德，无不良记录；（二）有事业心和责任感，诚实敬业、勤勉尽责；（三）拟聘到公司总部的员工在年龄、学历、工作经验等方面原则上应具备以下条件：拟聘到中层干部、特殊岗位的员工，一般应具备全日制重点大学本科或以上学历，三年以上相关工作经验以及良好的工作业绩，具备证券从业资格，年龄不超过35周岁；拟聘到一般业务的员工，一般应具备全日制重点大学本科或以上学历，具备证券从业资格，年龄不超过30周岁；（四）拟聘到营业部的员工在年龄、学历、工作经验等方面原则上应具备以下条件：拟聘到管理岗位上的员工，一般应具备全日制大学本科或以上学历，三年以上相关工作经验以及良好的过往业绩，具备证券从业资格；拟聘的一般员工，应具备全日制大学专科或以上学历，具备证券从业资格；拟聘信息技术人员、财务人员还需符合信息技术或财务管理的相关要求；（五）特殊岗位人才年龄、学历、工作经验等条件可适当放宽。第九条 招聘程序（一）营业部根据用人需求提出招聘计划，由经纪业务事业部审核。总部部门人员需求报总经理审批，由人力资源部组织实施。主要内容包括：拟招聘岗位、人员数量以及各岗位具体任职要求等（附件1）。人力资源部确认用人需求后，将优先在公司内部进行招聘，内部招聘无法满足的，在公司外部组织招聘。（二）内部招聘包括内部竞聘、组织调配等方式；外部招聘包括校园招聘、报刊杂志招聘、网络招聘、猎头招聘、现场招聘会、人才中介、员工举荐等多种渠道。 （三）外部招聘流程：1、发布招聘信息；2、接受并初步筛选应聘材料；3、用人部门及人力资源部筛选应聘材料，确定名单；4、根据用人部门实际需要，组织笔试、面试、复试等工作；5、根据部门实际以及应试结果，确定拟录用人员名单；6、上报招聘结果7、公司审批。第四章 入职管理第十条 入职应聘人员经过审核确定聘用后进入试用期，由人力资源部通知应聘人员报到并填写入职登记表（附件2）、员工行为规范承诺书（附件3）等相应文件。应聘人员应在接到报道通知后应在规定时间内前往公司人力资源部报到。新员工报到当日为正式入职时间。新员工入职报到必须出具以下材料：（一）公司指定医院的体检报告；（二）身份证原件，公司留存复印件；（三）学历、学位证书、专业资格证书、及获得执业资格的证明文件，公司留存复印件；（四）原单位出具的工作鉴定或新聘员工调查函（必须注明已与原单位解除或终止劳动关系）；（五）一寸免冠彩照3张；（六）本人说明是否直接或间接从事股票投资并作出承诺。第十一条 试用新员工被录用后，实行试用期。试用期原则上不超过三个月。新聘用员工在试用期间，由公司或所在部门进行入职培训，确保转正后能够保质保量完成所在岗位的工作。第十二条 考核及转正（一）转正条件：试用期原则上不超过三个月；试用期内取得从业资格；遵守法律法规和行为准则，无违法违规行为；完成公司规定的考核指标，由员工本人提出申请，经所在部门考核审查并签署明确意见后，报人力资源部予以转正。（二）考核合格：1、总部员工转正，由所在部门负责人签署考评及转正意见，公司人力资源部根据考核结果及综合工作能力报公司总经理审批后确定是否转正。2、营业部员工转正，由所在营业部、经纪业务事业部签署考核及转正意见，公司人力资源部根据考核结果及综合工作能力报主管人力资源的副总经理审批后确定是否转正。（三）考核部门1、营业部员工考核：由公司经纪业务事业部会同营业部考核。2、总部员工及其他人员：由人力资源部和分管其业务的副总或总经理助理进行考核。（四）考核形式：可采取多样化的考核形式，如笔试、面谈、实践操作等。第十三条 签订劳动合同应聘人员一经录用，与公司签订正式劳动合同。第十四条 员工在办理入职登记手续后，办理相应社保手续。第十五条 证券执业资格变更申请已持有证券执业资格证书的新员工，应在入职后10日内向人力资源部申请执业证书变更登记。第五章 内部人员的调动第十六条 在聘用期内，公司可对员工的岗位作出下列变动：（一）调岗:因调整或业务需要，或为符合员工工作能力和发展意向，公司可安排员工调岗。（二）待岗：当员工被认为绩效表现及工作能力不能胜任本岗位工作需要，经过培训仍无法达到要求时，部门可向人力资源部提出安排其待岗。第十七条 公司内部调整由业务主管副总经理、人力资源部和总经理批准。第十八条 工作程序（一）当公司内部出现岗位空缺时，除考虑内部提升及外部招聘外，亦考虑平级调岗。公司有关部门及员工本人均可提出调岗。（二）公司提出调岗的，由人力资源部负责协调，取得调出与调入部门经理的同意后，填制人事变动表（附件4），按人员聘用权限报公司领导批准。（三）员工提出的调岗，应由本人提出书面调岗申请，填写“人事变动表”并报所在部门负责人同意后，由人力资源部参照员工聘用审批程序办理。（四）人力资源部向薪酬岗和保险岗发出通知。第六章 离职管理第十九条 员工离职，需按公司制度和劳动合同条款约定时间递交书面申请报告并填写员工离职审批表（附件5）。第二十条 员工离职经公司同意终止劳动关系的，按照员工离职审批表办理工作交接，按规定办理办公用品、固定资产和信息中心的操作权限的清查回收、工资结算、财务清算手续。交接完成后，由经办人签字。第二十一条 员工离职凭员工离职审批表到公司人力资源部办理劳动关系终止手续。对于不经审批擅自离职的，后果与责任由员工个人承担。第二十二条 离职审批（一）总部员工申请调离或辞职，向所在部门递交书面报告，部门负责人签署意见后逐级报分管公司领导、总经理批准。人力资源部根据审批的员工离职审批表，办理劳动关系终止手续。（二）营业部员工申请调离或辞职，向所在营业部递交书面报告，营业部经理签署意见后报经纪业务事业部批准。人力资源部根据 员工离职审批表，办理解除劳动关系手续；营业部财务、技术负责人申请调离或辞职，应向所在营业部递交书面报告，由其签署意见后报公司主管和管理部门审核，并由分管财务或技术副总经理批准。第二十三条 辞职、调离未获批准或批准辞职、调离但审计工作尚未结束的，申请人应坚守工作岗位，履行职责。第二十四条 公司同意调离或辞职的，按本办法第七章规定办理工作交接。第二十五条 工资结算（一）离职员工的计薪截止日原则上为工作交接完成日。营业部营销人员在营业部办理工资结算；总部员工及其他人员在人力资源部办理工资结算。（附件8：工资结算表）（二）进行工资结算时须扣除以下项目：1、员工拖欠未付的公司借款及其他应付款；2、原承诺培训服务期未满的培训补偿费用；如应扣除费用大于支付给员工的费用，则应在收回全部费用后才予办理离职手续。第二十六条 财务清算营业部营销人员离职财务清算在营业部财务部门办理。总部员工及其他人员离职财务清算在计划财务部办理。第七章 工作交接第二十七条 员工离职或在公司岗位变动均应按规定办理工作交接手续。第二十八条 交接工作相关当事人为移交人、接交人和监交人。交接工作由监交人主持，其中：（一）公司各部门、营业部一般员工离职或岗位变动，各部门、营业部负责人或其指定人员为监交人；（二）营业部财务、信息技术负责人离职或岗位变动，由公司计财部、信息技术部负责人或上述部门负责人指定的人员为监交人；第二十九条 办公物品移交 离职员工应移交的工作和物品包括但不限于：（一）公司/营业部或部门的文件资料、制度汇编（包括电子介质）；(二) 公司/营业部或部门的项目资料；（三）公司/营业部价值在50元以上的办公用品；（四）本人保管或使用的固定资产；（五）公司/营业部工作证、门禁、名片、钥匙；（六）公司/营业部分配使用的车辆；（七）重大事项或未了事项的书面说明；（八）其他属于公司、营业部的财物。第三十条 正式离职后，人力资源部按规定在20日内向中国证券业协会报备该员工离职情况。第八章 附则第三十一条 本办法由公司负责修订及解释，自下发之日起执行。附件1：员工招聘程序附件2：员工入职登记表附件3：员工行为规范承诺书附件4：人事变动表附件4：员工离职审批表附件5：终止劳动合同通知书、解除/终止劳动关系证明书附件6：工资结算单附件7：入（离）职办理流程附件1：营业部员工招聘流程用人部门（营业部）上报招聘计划经纪业务事业部或人力资源部审批招 聘初选并向公司领导上报拟录人员资料正式录用的办理入职手续培训、试用考核、转正附件2：登记照员工入职登记表填表日期： 注：本人保证以下表中所填个人资料均准确完整。姓名性 别出生年月籍贯最高学历身份证号住址联系方式通信地址（邮编）固定电话手机本人教育及工作经历起止时间毕业院校或工作单位专业或工作岗位本人主要社会关系姓名称呼工作单位联系电话证券从业及执业资格报到时间是否开立股票账户并做说明签字栏部门负责人经纪业务部（营业部适用）用人部门主管领导人力资源部人事部门主管领导总经理（反面请复印本人身份证）附件3：员工行为规范承诺书开源证券公司（证券营业部）：本人郑重承诺：一、本人为贵公司提交的所有资料均合法、真实、有效。本人已阅读并完全理解了公司各项业务规章制度，学习并理解公司合规手册，并愿意遵守这些现时有效和不时制定、修改的规章制度。我理解任何违背规章制度的行为都会受到纪律处分，包括被公司解聘，并自愿接受和执行。二、本人将以诚实、尽责、保密、守法为原则，努力维护公司的社会形象和利益。对由于本人过失造成公司及任何第三人的损失，本人愿意承担相应的经济和法律责任。三、在公司从事证券经纪业务活动的过程中，本人将严格遵守国家法律、法规，遵守证券从业人员行为准则及各项业务规定，按照证券行业通行规则在公司授权范围内开展业务,并承诺遵守下列禁止事项：1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；3、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；4、从事与其履行职责有利益冲突的业务； 5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；7、买卖法律明文禁止买卖的证券；8、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；10、泄露客户资料；11、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；12、违规向客户提供资金或有价证券； 13、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；14、在经纪业务中接受客户的全权委托；15、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；16、接受他人委托从事证券投资；17、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；18、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；19、中国证监会、协会禁止的其他行为。四、本人保证在公司工作期间，所接触到的、被告知为“专用的”、“保密的”信息不会通过我而被泄露。本人不会利用这些信息为本人或其他任何个人、团体谋取利益。在本人离开公司后，承诺继续履行对公司保密的义务。 承诺人： 年 月 日附件4：开源证券有限责任公司 人 事 变 动 表 姓 名部 门职 位工作年限到职日期变动详情由至部门职位生效日期 年 月 日 年 月 日变动理由： 部门经理： 人力资源部： 总经理：日期： 日期： 日期：附件5：员 工 离 职 审 批 书申请人填写姓 名入职日期所属部门申请离职日期离职原因相关部门意见所在部门意见负责人（签章）：人力资源部意见 负责人（签章）：总经理意见 负责人（签章）：公司相关人员填写已获准于 年 月 日离职，请依下列所载项目办理离职手续。应 办 事 项经办单位经办人签字备注工作交接部门负责人退回公司资料、证件等人力资源部交回电脑密码、邮箱密码交回办公钥匙、更衣柜钥匙交回个人领用的文化用品有无欠账、有无财务未尽事宜财务部其他未尽事项：备注1、上述事项必须办理完毕，方可离职2、财务部凭本单核发离职人员薪金。附件6：终止劳动合同通知书（劳动合同到期） 同志（身份证号： ）：本公司与您的劳动合同将于 年 月 日到期，因 ，公司决定不再与您续签劳动合同，双方劳动关系至 年 月 日终止。特此通知开源证券有限责任公司日期：本人签字： 日期：如本人拒绝签字，证明人签字： 日期：解除劳动合同通知书 同志（身份证号： ） 兹因你违反 ，公司决定解除与你的劳动合同，双方劳动关系于 年 月 日终止。特此通知开源证券有限责任公司日期： 本人签字： 日期：说明：如本人拒绝签字，送达人应书面记录现场情况并签字，经证明人签字后可留置送达。留置送达的，视为已送达本人。 日期：终止劳动关系证明书