规章制度管理细则.doc

规章制度管理细则第一章 总 则第一条 为了规范公司内部规章制度管理，形成科学、规范、高效的规章制度管理体系，实现公司生产经营活动健康、有序、稳定的运行，依据上级公司规章制度管理办法，结合公司实际，制定本细则。第二条 本细则所称的“规章制度”是指公司根据国家有关法规、政策及上级公司有关规定，针对企业生产、经营、安全、行政、劳动管理等管理活动，以公司名义制定、发布，在全处范围内具有长期、普遍约束力的规范性文件的总称。 第三条 本细则不适用标准、公文和公司各级党群组织的规范性文件。(一)标准管理按照标准化体系建设要求执行。(二)公文管理按照公文处理规定执行，但对涉及到规章制度的公文要按本细则执行。(三)公司各级党群组织的规范性文件按照党章等有关规定执行。第四条 公司规章制度实行统一管理、分级授权、分级分类负责体制。第五条 制定规章制度管理细则的目的（一）对企业管理的各项业务，每个工作环节的具体运行过程、程序、规范做出明确的规定，指导企业管理的各项业务有序运行。（二）改变过去制度由部门颁布，造成政出多门，制度间互相矛盾、冲突，部门间职责不清、重复管理或管理脱节的问题，理顺管理程序。第六条 规章制度制定和管理遵循以下原则： (一)合规性原则。公司制定的各类规章制度应遵守国家法律法规、股份公司、上级公司规定和其它上位制度，下一等级的文件内容不得与上一等级的文件内容相抵触，保证规章制度的合法性、合规性。(二)和谐性原则。贯彻以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观。(三)统一性原则。所有规章制度要相互一致，层级清晰，监管有力。(四)严肃性原则。严格履行规章制度管理程序，保障规章制度决策的民主性和科学性。(五)实用性原则。从实际出发，科学设计规章内容，合理确定公司机构、管理人员和员工的职责、权利和义务，提高经营管理效率和效益。（六）先进性原则。继承传统有效的制度，创新适应企业发展的制度变更。持续改进，不断修订完善、提高。第二章 规章制度的管理第七条 公司规章制度体系由基本制度、管理细则、实施细则、管理流程组成，应按照本细则规定程序制定、管理。基本制度包括：处务会议事制度、处领导办公会议事制度等。管理细则是对公司内部管理事务进行规范的管理制度。实施细则是为实施法律法规和政策，上级公司有关规定，根据公司实际，对相关事项作出的具体规定的管理制度。管理流程是根据内控管理、标准化管理要求，以制度为基础，统一组织制定的流程化制度。公司职能部门和直属单位在授权范围内对内部事务进行规范的管理规定，可以不经本细则规定程序制定，但在对内发布前，应报公司制度管理部门进行备案登记，并应参照本细则规定进行规范管理。公司参（控）股公司根据本公司章程完善内部规章制度体系，其规章制度制定后对内发布前，应报公司制度管理部门进行备案登记，并可以参照本细则进行规范管理。 第八条 处部成立企业管理制度审查委员会。成员由有关处领导和相关职能部门负责人组成。制度审查委员会是全处各项制度建设的管理机构，全面负责制度的审核、修订、颁布和废止工作；制度审查委员会下设职能管理部门，设在企管法规科，负责规章制度管理的具体业务工作。制度审查委员会主任：公司行政正职、党委书记 副主任：行政副职、总会计师、副总成员：机关各科室长、基层单位正职。 公司制度审查委员会行使全处性规章制度的审议、批准和废止权。第九条 企管法规科是公司规章制度工作的综合管理部门，其主要职责是：(一)起草规章制度管理工作的有关具体规定。(二)组织制定规章制度发展规划。(三)审查公司具体规章立项和年度计划，并督促年度计划的执行。(四)指导和参与规章制度的制定工作。(五)审核和会签职能部门起草的公司规章制度。(六)对公司所属单位制定的规章制度进行备案管理。(七)对直属单位因改革事项或特殊情况需要突破公司以上等级效力高的规章制度按程序研究和批复。(八)组织建立并维护公司规章制度数据库。(九)组织有关部门对规章制度执行冲突进行协调处理。(十)组织研究规章制度建设相关问题、清理评价现有规章制度，提出完善的建议和意见。第十条 处（党委）办公室负责公司规章制度颁布的公文处理。未经企业管理归口管理部门审核会签的规定，处（党委）办公室不予办理行文手续。档案室负责规章制度的档案管理工作。第十一条 公司职能部门根据处长授权负责涉及本部门（单位）规章制度的立项申报、论证、起草、送审或制定；负责相关规章制度的实施和下级单位执行规章制度的监督。第十二条 纪检监察科、审计科是规章制度实施的监督部门，负责按照有关规定和本部门职责范围对规章制度的实施进行监督，对违反规章制度的行为进行处理。第十三条 公司规章制度综合管理部门及各业务职能部门在规章制度制定、管理工作中，应当相互协助、加强沟通，高效率、高质量地完成各自职责范围内的工作。第三章 规章制度管理程序第十四条 公司规章制度应按照立项、论证、起草、审查、审议、颁布、解释、修改、废止程序进行。第一节 立项第十五条 公司职能部门负责部门管理事项范围内的规章制度的申请立项和起草工作。各职能部门应根据其职责、管理实际和生产经营的需要，在初步论证的基础上，提出下一年度需制定的规章制度项目，于每年2月28日、7月31日前报企管法规科。于每年一季度结束前向企管法规科报送上一年度规章制度管理工作的全面信息，包括继续有效的制度、修订的制度和废止的制度。第十六条 申报规章制度立项时，应提交以下书面资料：(一)规章制度名称及完成时间。(二)规章制度需要解决的主要问题和初步方案。(三)与现行相关规章制度的关系。第十七条 企管法规科根据职能部门的申请项目，按照本细则的要求组织审查，编制公司规章制度制定年度计划草案，并在每年一季度末提交公司制度审查委员会。依据实际情况的变化和需要，本着“即用先立”的原则，确定需要增加或调整计划的，由有关职能部门提出建议，经主管领导同意后，可列入年度调整计划内。第十八条 各职能部门应按照审议通过的规章制度年度计划，组织规章制度的论证、起草和报审工作。规章制度年度计划在执行中需要调整时，由职能部门提出书面原因送交企管法规科，报主管领导审批，并及时通知提出调整的部门或单位。业务部门立项主管部门审核主管领导审查制度委员会会审查颁 布处务会审批颁布颁布处党委会审批职代会通过处务会审批颁 布第二节 起草第十九条 公司管理细则或实施细则由业务主管职能部门负责起草，对于业务、职责交叉的规章制度，应由相关部门联合起草。第二十条 起草时应事先对规章制度制定的必要性、调整范围和对象、需要解决的主要问题和解决方案、与现有规章制度的关系、部门职责划分和主管部门的确定等进行充分的调研论证，其中对重要制度或有争议的问题，应当形成论证报告。第二十一条 规章制度应当具备以下基本内容：(一)依据和目的。(二)适用范围。(三)管理事项。(四)管理流程。(五)管理部门和管理对象。(六)责任及划分。(七)颁布生效时间。第二十二条 规章制度格式应当符合以下基本要求：(一)名称规范并符合规章制度的适用范围。公司管理制度名称一般应使用“细则”“管理细则”或“实施细则”；基本制度一般应使用“细则”属于规范公司内部事务的规章制度一般应使用“管理细则”；为实施法律法规和政策，上级公司有关规定的规章制度应使用“实施细则”。(二)内容顺序按照总则、分则、附则的先后逻辑排列。(三)涉及管理事项范围广、内容多的可以分章、节、条、款、项、目，涉及管理事项范围窄、内容少的应直接分条、款、项、目。具体的章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不需序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。(四)分条描述科学合理、逻辑关系清晰，属于一个条文内的事项应采用款、项、目的体例。(五)文字准确、简练，容易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使用没有定义的简称。第二十三条 起草部门完成初稿后，应经过内部的充分讨论，讨论后完成的草案和论证报告应根据具体内容送相关单位征求意见。其中涉及管理、规范直属单位生产经营活动的规章制度，应征求直属单位意见。第二十四条 被征求意见单位应认真组织审查，提出修改意见。起草部门应与相关单位充分协商，取得一致意见，并将采纳情况予以反馈。第三节 审查第二十五条 起草部门应将修改完善后形成的送审稿及其说明，报送企管法规科，申报应提供下列文件和材料：(一)具体规章制度送审稿。(二)起草说明（主要内容包括：论证情况、起草和征求意见过程、规章制度主要内容、需要说明的问题及有关部门和单位的不同意见等）。(三)各相关单位的意见。(四)其他需要报送的材料。第二十六条 企管法规科组织进行复核，复核内容包括：(一)送审稿和起草说明是否符合本细则第十五条、第十六条、第二十一条、第二十二条之规定。(二)送审稿是否履行了必要的起草程序，对不同意见是否协商一致。(三)送审稿与其它规章制度的衔接情况，是否有与其他规章制度重复或冲突。(四)文件格式是否规范。(五)内容是否符合公司生产经营实际，能够贯彻执行。第二十七条 企管法规科应及时向报送部门反馈复核意见。对符合要求的，起草部门按公文管理程序提交会议审议或采用传签方式审议签发。对不符合要求的，企管法规科要提出具体审核意见，退回原起草部门补充、修改。第四节 颁布、运行、解释、修改、废止第二十八条 制度审查委员会审查后，按下列情况分别处理：(一)经审议无异议的规章制度草案，进入发布程序；(二)内容异议较大，仍需进一步调查研究或不符合规定规章制度技术规范的草案，退回原起草部门进行修改、重新草拟或补送有关资料；(三)因情况变化应当暂缓制定的、制定条件尚未成熟的规章制度草案，说明理由后，即行终止制定程序。第二十九条 经制度审查委员会通过的规章制度，采取以下方式发布：(一)基本规章制度和涉及员工切身利益等规章，需要提交职工代表大会讨论通过的，待职代会讨论通过后由处长签发；(二)管理规章和规范性文件经相关主管领导会签后，由处长签发。第三十条 规章制度生效以文件签发人签发日期为准。公司基本制度、管理细则由处长签发。实施细则由主管领导签发。具体颁布按公文处理规定执行。公司在颁布制度的同时，由企管法规科将颁布的制度报内部控制管理处备案。第三十一条 具体规章制度没有规定解释单位的，由企管法规科会同有关主管部门负责解释。解释内容涉及其他职能部门业务的，应征求相关职能部门意见。对具体规章制度的解释不得违背该规章制度的规定。具体解释应采用书面形式。第三十二条 规章制度在执行期间，如发现有相关冲突和遗漏之处，起草部门或单位应及时向企管法规科申报修订或废止，并由企管法规科上报内部控制处重新备案。监督部门如发现规章制度有冲突和遗漏之处，向企管法规科和起草部门提出具体修改建议和意见。第三十三条 起草部门应根据体制、机制、生产经营、建设发展的需要以及上级文件规定规的变化，及时修改或废止规章制度。第三十四条 企管法规科应定期会同有关部门和单位，组织对规章制度进行全面或专项清理，提出具体修改或废止意见，以确保规章制度符合法律法规和公司的管理需要。第三十五条 规章制度的修改、废止程序，一般应按规章制度制定程序办理。职能部门提出建议主管部门审核主管领导审核制度委员会审查修订（废止）处务会审批修订（废止）修订（废止）党委会审批职代会通过处务会审批修订（废止）第四章 规章制度的实施管理第三十六条 由于各业务职能部门管理缺位，有关制度未及时立项、制定或修订、颁布，造成不良后果，应由相关部门负责，按公司有关规定进行处理。第三十七条 公司所属单位、员工如发现颁布的各层规章制度之间或与上级文件规定有冲突的，或规章制度不符合本单位实际情况难以执行的，有权向企管法规科或主管业务部门书面反映，企管法规科或主管业务部门应及时了解核实所反映的情况，并做出相应的处理，处理期间，不影响规章制度的执行效力。第三十八条 规章制度一经制定下发，各级领导、各单位（部门）应当自觉维护规章制度的严肃性，认真贯彻落实。各部门和各单位应采取有效措施对已发布的规章制度进行宣传，使与规章制度的部门和人员能够掌握、了解规章制度内容，确保规章制度的贯彻执行。第三十九条 同一部门或单位制定的规章制度，新的规定与旧的规定不一致的，以新的规定为准。第四十条 制度监察部门应按照要求负责督促规章制度的贯彻落实，维护制度的刚性。第四十一条 公司规章制度由企管法规科负责汇编。每年一季度对上一年度新修订或新颁布的制度进行汇编（电子版或文字版）。各职能部门和各单位可根据实际工作需要对有关专业规章制度文件进行汇编，同时报企管法规科备案。第四十二条 规章制度是公司的商业秘密，向外提供应按公司有关商业秘密管理制度办理批准手续。第五章 附则 第四十三条 本细则由公司企管法规科负责解释。第四十四条 本细则颁布之日起，原公司规章制度管理细则废止。本细则自颁布之