工程签证管理流程.docx

工程签证管理流程1. 目的1.1. 明确项目部对工程承包商的工程签证的审批、发放流程。1.2. 通过充分合理的授权，提高效率及主动性，有效控制项目成本，确保工程顺利开展。2. 适用范围2.1. 适用于项目管理中的工程签证的全过程管理。3. 术语和定义3.1. 工程签证（广义）：按承发包合同约定，由项目部代表公司就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。3.2. 工程签证（狭义）：对于引起造价增减的工程内容完成情况及工作量的签字认可。4. 职责4.1. 项目部4.1.1. 负责合同内外工程隐蔽签证验收及核定工程量；4.1.2. 负责对引起工程量增减的工程签证项，负责填写工程签证发生审批表。4.1.3. 负责针对经批准的工程签证审批表的工作内容发出工程指令。4.1.4. 负责对经批准执行的项目（设计变更、零星工程、现场签证等）完成情况及核定工作量。4.2. 成本部4.2.1. 负责对工程签证所涉及工程内容进行成本估算及核算。4.2.2. 负责对工程签证发生程序的监控。4.2.3. 参加工程量核定并填写工程数量认可单。4.2.4. 保存工程签证并进行结算认可。4.2.5. 按月25日前汇总上月25日至当月20日的已完工签证，按一单一结的原则结算费用，并制作月度现场签证统计表报送总经理审核。4.3. 设计部4.3.1.对需要进行设计变更的根据设计变更管理流程进行设计变更操作。4.4. 项目部经理4.4.1. 负责对工程签证发生的审核。4.4.2. 在规定权限内，对工程签证发生审批进行签批。4.4.3. 负责对经批准的工程签证发生审批表批准的工作内容签发工程指令。4.4.4. 审核工程数量认可单及工程签证单的内容。4.5. 工程副总经理4.5.1. 负责工程签证发生审批表内容的审核。4.5.2. 负责规定权限内的工程签证发生审批进行签批。4.6. 总经理4.6.1. 负责对所有工程签证发生的最终审批。5. 工作程序5.1. 审批权限5.1.1. 非设计变更工程签证发生审批表：审批权限详见下表：审批部门成本范围总经理工程副总经理成本部经理项目部经理5000以下审批（天）审核（2天）审核（2天）签批(3天)500020000以下审批（天）签批（4天）审核（4天）审核(4天)20000以上审批(天)审核(6天)审核(5天)审核(6天)5.1.2. 各部门审批要点详见表二:审批人/参与人审批要点成本管理部1、审核工程签证发生审批表的费用，测算工程指令内容的工程造价数额，按归属类别提出造价变化影响；2、审核工程签证发生后的费用，并复核工程量；3、核实工程签证单；4、月度工程签证统计报表的收集、整理及上报总经理审核。项目部经理1、综合评估工程签证内容的可行性和必要性、经济性；2、核对工程签证内容的造价影响度，及时控制成本增加；3、审核工程签证发生审批表、工程数量认可单，并签发工程指令、审核工程签证单。4、按所授权限签批估价低于5000元的工程签证内容先行执行后补办手续。工程副总经理1、把控工程签证内容的各方面影响并随即抽查实施情况；2、审核工程签证发生审批表。3、按所授权限签批估价介于500020000元的工程签证内容先行执行后补办手续。总经理1、审批所有工程签证发生审批表。5.2. 工程签证发生审批程序5.2.1. 工程签证发生审批需求提出部门包括：项目部、成本部、设计部、营销部、承包商或监理单位等。5.2.2. 承包商提出的工程签证发生审批，需按项目部要求提供相应施工方案及报价，经监理审核后由监理报项目部审核，项目部依据需求事项填报工程签证发生审批表，经项目部签署意见后提交成本部现场工程师估算价格、提出成本建议并按审批权限上报公司领导层审批。成本工程师有权退回工程量描述不清、不易计算费用的工程签证发生审批表，要求经办人重新编写或附图。5.2.3. 设计变更类工程签证审批：详见设计变更的审批流程，审批完成后，应将设计变更审批单复印件连同设计变更同时交项目部，设计变更文件上应有设计部专用印章，项目部以工程通知单的形式，并附上相应的设计变更内容及图纸，由项目部经理进行签发。5.2.4. 工程签证发生审批表由项目部现场工程师经办，经办人应注明本工程签证发生是否涉及销售承诺、是否有残值回收，成本管理部应注明成本变化情况。凡涉及销售承诺的，必须经营销策划部审核。工程签证发生审批表应附提出部门的意见，写明原因。5.2.5. 项目部、设计部、成本部会审工程签证内容发生对工期的影响及技术可行性；成本管理部及造价咨询顾问同时估算工程签证发生对造价的影响。5.2.6. 公司领导综合工期及价款的意见，决定是否批准工程签证发生审批表。5.2.7. 项目部依据工程签证发生审批表领导审批意见，由现场工程师填写工程通知单，由项目部经理签发正式工程通知单，承包方执行通知工程内容。5.2.8. 承包商在工程通知单发出7天内，上报工程通知单所涉及的变更预算，包括工程变更造价申报表、工程变更预算明细表。计价准则应参照合同规定。承包商逾期不申报，视为该项工程通知单不涉及到费用变更。5.2.9. 对于工程通知单（主要设计变更）涉及到需返工、拆除的工程量，需在返工、拆除前2天，由承包方上报给监理，经甲方、监理、承包方三方计量，填写工程数量认可单（针对返工拆除的工程数量认可）并办理签证后方可实施，未经核量及签证的返工、拆除的工程内容，甲方及监理将不予认可。5.3. 紧急工程指令通道5.3.1. 紧急情况（如紧急的设计变更、工程抢险类或危机处理等），项目部经理电话报告主管副总、总经理后，由项目部经理签发（监时）工程通知单或口头通知实施通知内容。5.3.2. （监时）工程通知单或口头通知发布的同时，必须按公司规定走工程签证发生审批流程，（监时）工程通知单或口头通知只有转为正式的工程通知单方可作为最终变更、结算的依据。5.4. 工程签证确认程序5.4.1. 承包方完成工程通知单内容后，由承包方在5日内以书面联系函形式，并附上相应工程变更预算明细表要求进行工程签证，否则视为承包方放弃工程签证确认。5.4.2. 工程量的现场确认需有监理、乙方、现场专业工程师及现场成本工程师共同参与，现场共同核量签字确认，由现场成本工程师填写工程数量认可单；5.4.3. 工程数量认可单需列出各工作量计算稿，并画出草图，并附上实量计录及照片记录；5.4.4. 工程数量认可单填完生效后，施工单位应在15日内向项目部报送施工现场签证单，愈期将视为承包商放弃工程签证认可，项目部收到施工单位报送的施工现场签证单后填写工程签证核定审批表并于15日内完成审批并上报公司，对于设计类施工现场签证单还需经过设计部审核；5.4.5. 施工现场签证单必须由甲、乙、监理在方签字盖章后才有效，监理应在甲方完成审批手续后再盖章签字认可。5.4.6. 签证单需列出按相关定额套用，同时说明签证原因。5.4.7. 承包商依据工程通知单、工程数量认可单及施工现场签证单办理结算。5.4.8. 工程签证发生及核定审批程序按乙方报监理、专业工程师、现场成本工程师、项目部经理、成本部经理、副总经理审核，报总经理批准的程序办理。6. 操作原则6.1. 书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有甲方书面的工程通知（设计变更以工程通知方式覆盖），甲方工程师可先口头（或由项目经理签发（临时）工程通知单）指令承包商施工，但事后承包商需向甲方追补书面正式的工程通知单。没有正式工程通知单，承包商不得申报工程签证和相关费用。工程承包商认为签证变更内容不合理，应在收到通知后12小时内向项目部提出修改的书面报告，否则视为同意工程承包商的修改意见。6.2. 一单一算原则：工程签证发生审批表、工程通知单、工程数量认可单及施工现场签证单必须连续编号。遵循“一单一算”原则，即一份工程签证发生审批表对应一份工程通知单、原则上一份工程数量认可单（如存在返工、拆除工程内容应另附一份针对返工、拆除工程量确认工程数量认可单）一份施工现场签证单、一份工程签证核定审批表一份预算书、且对应一个完整的增加项目、一个合同号。6.3. 独立准确原则：在承包商提交的工程签证单的审批意见，要求监理工程师签署独立、准确意见，有独立计算式，不得仅仅签署“情况属实”、“属实”、“请甲方审批”等模糊意见。6.4. 标准表格原则：所有的工程签证发生及工程签证单都必须使用甲方项目部规定和下发的标准表格。对工程量的描述应具有可复核性，禁止仅填写工程量数据。在附图、照片难以表示清楚时才用文字表述清楚。 6.5. 及时更新原则：对于变更、升版后的新图纸、文件，应要求承包商在收到图纸后，应进行认真审核，并在图纸上做好醒目标记，简要注明修改内容，并督促接收单位将原有图纸进行替换或修改（用红笔），避免施工中出现错误，确保施工图纸始终是最新版。7. 零星工程委托书与补充协议7.1. 在非合同施工范围内且不宜委托其他工程承包商进行施工的，可以下发零星工程委托通知单，按规定工程签证发生审批程序进行审批。7.2. 不在合同施工范围内，可以委托其他工程承包商实施，执行相关采购流程进行招标、议标，重新签订合同或补充协议。8. 工程签证现场管理8.1. 项目部现场工程师需要对工程签证发生审批的内容落实情况进行跟踪；8.2. 对于工程承包商不按照工程通知单要求进行工作的，项目部现场工程师可以根据合同授予的权利对其进行罚款等处罚。8.3. 工程签证完成后现场专业工程师及项目部应留底，原件由现场成本工程师留存以便于结算。9. 审批原则9.1. 对于5仟元以下的现场签证，由专业工程师及现场成本工程师及项目部经理签批工程签证发生审批表后即可执行；并于十日内补齐文件上报至公司，按审批流程走审批手续；9.2. 对于超过5仟元，低于2万元的现场签证，除履行前面的审批手续，项目部须将工程签证发生审批表传至公司成本部经理及工程副总经理签批后方能执行，亦必须于十日内补齐文件上报公司走审批流程；9.3. 对于超过2万元的工程签证发生审批表，除履行前面两项审批手续外，成本部经理须提交给总经理审批后方可执行，如总经理不在，可以电话报总经理进行口头审批，签证内容才能执行，亦必须于十日内补完审批流程。9.4. 所有的工程签证均须经总经理审批确认并加盖公司有效印章后方可作为结算费用的依据。10. 相关文件10.1. 设计变更管理流程11. 相关表格11.1. 工程签证发生审批表11.2. 工程通知单（增加工程）11.3. 零星工程委托书11.4. 临时工程通知单11.5. 工程数量认可单11.6. 施工现场签证单11.7. 工程签证核定审批表工程签证发生审批表签证单编号签证时间施工单位工程名称分项工程土建 强电 弱电 园林 给排水/暧通 装修 维修 其他合同编号合同名称签证类型设计变更 现场签证 其他变更实际签证金额签证原因材料变更 工程量变更 临时变更预算书编号责任单位名称签证发生部门设计部 营销部 成本部 项目部 其它专业工程师签名：现场成本工程师预估价格约 元 签名：项目部经理金额为5000元以下可由决定执行 签名：设计部如涉及设计变更须设计部门签署 签名：成本部经理 签名：工程副总经理金额为20000元以下可决定执行 签名：总 经 理 签名：收 件 单位文件编号发件部门文件类型增加工程主 题文件页数第 页，共 页工 程 通 知 单致： 根据 合同（合同编号： ）， 工程由贵司施工。现因 原因，要求贵司对 部位进行施工。工程量现场实测，上述增加内容按 价格执行。请贵司立即按本通知单要求对上述工作内容进行施工 ，并在 天内完成。在上述工作完成后5日内报监理、甲方检查验收，并办理验收及核定工作量手续。贵司应在检查验收通过后的15日内上报正式签证文件。过期上报或手续不全，监理、甲方有权拒收。结算时根据本通知单、现场签证、验收报告和合同相关规定为准。 对本通知单如有不明白之处，请及时联系相关工程师。 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师：200 年 月 日 成本工程师：项目部经理：成本部经理： 200 年 月 日附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 设计部 营销部 存档零星工程委托书收 件 单位文件编号发件部门文件类型零星工程委托书主 题文件页数第 页，共 页致： 因现场 的需要，委托贵司进行 等工作内容的施工。（一）承包范围：（二）工程量：上述工作的工程量按 方式确定。 （三）工程造价：工程造价按执行。（四）工期：工期从起，至止完成。（五）保修期限：甲方、监理验收合格后年。 （六）付款方式： 工程完成经验收合格后一次性付至，剩余保修款在保修期满后一次结清。（七）其它：本委托书内容已与贵司协商一致，自贵司签收之日起生效。请贵司立即按本委托书要求对上述工作内容进行施工 ，在上述工作完成后报监理、甲方检查验收，并办理验收手续。如本委托书未能确定总价，贵司在检查验收通过后的20天内上报正式结算文件。过期上报或手续不全，监理、甲方有权拒收。结算时根据本委托书、现场签证（如有）、验收报告为准。对本通知单如有不明白之处，请及时联系相关工程师。 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师：200 年 月 日 成本工程师： 项目部经理： 成本部经理： 200 年 月 日附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 设计部 营销部 存档工 程 通 知 单收 件 单位文件编号发件部门文件类型临时紧急通知主 题文件页数第 页，共 页致： 因现要求贵司作如下处理 （本通知表示我司认可贵司是按我司要求执行上述工程行为，但结算前必须以正式通知替换本紧急通知，贵司应在本通知工程内容执行后7天内要求我司补发正式工程通知单） 项目监