成熟度模型在生态安全系统决策中的应用.doc

成熟度模型在生态安全系统决策中的应用艾辉收稿日期：2012-10-19基金辅助：2011国家自然科学基金资助项目(71173248)作者简介：艾辉（1978-），女，汉族,西北工业大学系统工程专业博士研究生，主要研究方向为资源环境系统工程、生态安全、社会系统工程。Email: 。 手机薛惠锋1薛惠锋，男，西北工业大学教授，博士生导师，研究方向为系统工程、资源环境信息化工程。(1. 西北工业大学自动化学院,陕西西安,7100722.中国航天社会系统工程实验室，北京，100037)摘要：成熟度思想经过60余年的发展与实践，在管理领域得到了广泛的应用，本文将其引入到生态安全系统管理和决策中，通过借鉴能力成熟度模型的体系结构，建立生态安全系统决策成熟度模型，提出了评估生态安全系统管理与决策能力及效果、优化其过程的思路和框架，描述了管理决策系统由简单到复杂、由低级到高级的演变过程，以及决策能力的提升途径，对于帮助参与生态管理的各部门实现科学、有效的管理和决策，具有一定的现实意义。关键词：生态安全系统 决策 成熟度 模型中图分类号：N949 文献标识码：A1 引言成熟度的思想主要源于近60多年的质量管理实践，成熟度作为一种新型的评价方式，目前广泛应用于管理学领域，如软件能力成熟度模型、项目管理成熟度模型等等。“成熟”一词的意思是：成熟意味着一个正在完全发展的过程阶段，也意味着为什么可以成功以及如何避免常规问题的理解和可见性。成熟度的思想源于著名的质量大师菲利普克劳士比1，1979年他在著作质量免费：确定质量的艺术中提出了著名的质量成熟度方格理论，首次将一个企业的质量管理水平阶段化：不确定期、觉醒期、启蒙期、智慧期、确定期，描述了一个企业的质量管理从不成熟走向成熟的过程。随后成熟度方格被引入到卡内基梅隆大学软件工程研究所，发展成为软件能力成熟度模型，并增加了成熟度等级的概念。2 成熟度发展概述2.1 能力成熟度模型发展概述 从上世纪70年代以结构化分析与设计、结构化评审、结构化程序设计等为特征的结构化生产时代到90年代中期，以“能力成熟度模型”为标志，软件工程管理的发展逐步实现了真正的软件工业化生产。“能力成熟度模型”（Capability Maturity Model for Software，简称CMM），在保证软件质量方面发挥了巨大的作用，因此得到了广泛的应用。CMM的核心是把软件开发看成一个过程，通过对软件开发过程的管理及工程能力的提高与评估、对软件开发、维护过程的监控和研究，使其更加标准化、科学化，同时也使企业更好地实现商业目标。CMM策略致力于改进软件过程的管理，用增量的方式逐步引入变化，以适应软件过程改善这一循序渐进的过程。CMM明确了五个不同的“成熟度”等级2-8，使企业或组织可以按一系列小的改良性步骤向更高的成熟度等级迈进。CMM可以科学、合理地评价软件开发企业的软件能力成熟度等级，帮助软甲开发企业进行自检，以了解自己的优势和劣势，从而不断完善和改进企业的软甲开发过程，确保软件质量，提高软件开发效率。2.2 CMM的体系结构CMM为软件企业的过程能力提供了一个阶梯式的进化框架，分为五个等级：初始级、可重复级、已定义级、已管理级和优化级9。每个级别的特征是：初始级：初始级的关键过程是未被定义的随机过程，项目的执行时随意甚至混乱的。在这一级，企业一般不具备稳定的软件开发与维护的环境，常常在遇到问题时，就放弃原定的计划而只专注于编程与测试。可重复级：这一级的焦点集中在软件管理过程上，一个可管理的过程则是一个可重复的过程，一个可重复的过程则能逐渐进化和成熟。已定义级：在第二级中仅定义了管理的基本过程，但没有定义执行的步骤标准。这一级要求制定企业范围的工程化标准，而且无论是管理还是工程开发，都需要一套文档化的标准，并将这些标准集成到企业软件开发标准过程中去。已管理级：这一级的管理是量化的管理，所有过程需建立相应的度量方式，所有产品的质量（包括工作产品和提交给用户的产品）需有明确的度量标准。度量应该是详尽的，且可用于理解和控制软件过程及产品。量化控制将使软件开发真正变成为一种工业生产活动。优化级：第五级的目标是达到一个可持续改善的境界。所谓持续改善是指可根据过程执行的反馈信息来改善下一步的执行过程，即优化执行步骤。除第一级外，CMM的每一级都是按照完全相同的内部结构构成的，每一级包含了实现这一级目标的若干关键过程域（KPA），每个KPA进一步包含若干关键实施活动（KP），每个实施活动都统一按五个公共属性进行组织，分别是执行约定、实施能力、实施活动、度量和分析、实施验证。一个软件企业或组织如果希望达到某一个成熟度级别，就必须完全满足关键过程域所规定的要求，即满足关键过程域的目标。 已定义级3同行专家评审组际协调软件产品工程集成软件刮泥培训大纲组织过程定义组织过程焦点初始级1 可重复级2软件配置管理软件质量保证软件自合同管理软件项目跟踪和监督软件项目策划需求管理 已管理级4过程变更管理技术变更管理缺陷预防 优化级5软件质量管理定量过程管理图6-1 CMM的等级划分CMM的每个等级都被分为3个层次加以定义，即：关键过程域（KPA）、公共特性和关键实践。除初始级外，其他4个等级都由以下相同的结构构成10： 成熟度等级 关键过程域 公共特性 关键实践 过程能力 目标实施及规范过程能力图6-2 成熟度等级的内部结构2.3 CMM模型的作用 CMM所划分的5个成熟度等级组成了一个有序的尺度，用来测量一个组织的软件过程成熟度等级，以及评价该组织的软件过程管理能力，在参照各等级关键过程域的基础上，帮助组织对工作进行改进。CMM是开发高效率、高质量 低成本软件时普遍采用的一种方法，也是一种比较实用的软件生产过程标准，它的主要用途有三种。（1）评价：在软件能力评价中，一组经过培训的专业人员需要鉴别出软件企业的能力及资格，并检查、监察正用于软件制作的软件过程的状况。（2）改进：软件过程改进是帮助软件企业对其软件过程向更好的方向转变，并进行计划、制定以及实施。（3）评估：在评估中，一组经过培训的软件专业人员确定出一个企业软件过程的状况，找出该企业所面对的与软件过程你的、急需解决的所有问题，以便取得企业领导层对软件过程改进的支持。2.4 CMM模型对生态安全系统决策成熟度评价的启示 成熟度模型是一种用于描述如何提高现状或实现更高目标的过程管理框架，是一套完整的科学体系和方法。将CMM模型的思想引入生态安全系统管理，可以清楚的界定决策主体对于生态安全系统管理的成熟度等级，帮助决策主体进行自我评价，从而不断提高管理能力、完善管理过程。3 生态安全系统决策成熟度模型生态安全系统决策成熟度模型（Ecological security system decision maturity model，简称ESS-DMM）是用来表征决策主体在生态安全系统管理决策过程中所表现出的能力从低级向高级、由简单到复杂、由原始向科学，不断提高和完善的动态过程。其目的是促使生态安全系统管理向更加科学的方向发展。3.1 ESS-DMM模型的构建原则 成熟度模型在人力资源管理和生产技术管理等方面的成功应用，为生态安全系统决策成熟度模型的建立提供了更有效的借鉴，参考人力资源能力成熟度模型构建的指导原则，可以确立生态安全系统决策成熟度模型的构建原则：（1）在成熟度水平高的部门里，决策者的决策水平与该部门的生态安全管理的绩效水平是密切相关的。（2）决策者的决策水平是一个竞争力问题，也是管理部门提高绩效的战略资源。（3）决策者的决策水平必须与政府部门的战略目标协调一致。（4）决策者的决策成熟度可通过多种要素来测评和提升，包括专业知识、决策能力、执行能力和实际效果等。（5）生态安全系统管理部门应致力于管理者和决策者素质和生态安全管理目标的协调发展。（6）生态安全系统决策成熟度的提高可以被当作是系统管理实践和流程不断进步的一个过程。3.2 ESS-DMM模型拟解决的问题在实践中，ESS-DMM模型主要应用在两个方面：一方面，通过对决策能力成熟度测评元素的分层次设定，为地方生态安全管理部门提供评价决策能力的方法；另一方面，识别出对地方生态安全管理部门在决策过程中与影响到生态安全系统管理结果的一些关键问题，帮助政府部门确立精确的改进目标及路径。ESS-DMM模型具有描述性与指示性的双重属性，赋予这种双重属性的目的是有意地使它处于一个适当的抽象程度，从而避免个别部门对该模型的任一模块进行改变。因此，ESS-DMM模型着重描述决策部门要满足的目标，指明要做什么，对如何接近目标，只给出方向性的指导，从而使决策部门可以选择其认为的最适当的方法去完成所要求做的事情。3.3 ESS-DMM模型的基本框架以生态安全等级提升为导向的决策能力成熟度模型，描述了生态安全管理的相关部门决策能力成熟度从低级到高级的变化模式，提出了一条清晰的从混乱到优化的提高路径。决策能力成熟度等级等级1等级2等级nKPA1KP KP .6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666KPA2KP KP .6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666KPAKP KP .6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666KPAnKP KP .6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666执行约定实施能力实施活动度量和分析实施效果验证公 共 特 性图6-3 ESS-DMM模型框架生态安全系统管理决策成熟度是指我国涉及生态安全管理和保护的各级地方政府部门在生态安全管理制度制定、制度执行、付出的努力及取得结果等方面所达到的有效程度11。决策能力高低决定着决策的有效性，其本质是通过采取有效措施，保护生态安全、降低危害风险的综合能力的体现，可以以不同的成熟度等级来表示。3.4 ESS-DMM模型的构建按照生态安全系统的构成特点，将生态安全系统决策成熟度模型分为5个等级，即初始级、基本级、发展级、成熟级、优化级，用以界定不同的生态安全系统决策水平和阶段，每个成熟度等级的特征描述如下：1. 初始级。地方生态管理部门已经具备了一定的生态安全系统管理理念，在生态保护和环境提升方面具有需求，但还尚未建立起科学、系统的管理与保护制度，仍然依靠传统的方式进行管理和决策。生态安全系统决策缺乏有力的支撑，导致决策结果存在较大的风险。2. 基本级。地方生态管理部门具备较好的管理理念，在决策时，对目标、原则与程序以达到制度化、标准化，对相关管理制度有较深的认识，对支撑决策的一系列关键问题及决策带来的结果和风险也有较深的了解。各级各部门能够按照以有制度和流程进行生态安全系统决策，但在在实际操作过程中执行决策的效率不高，生态安全系统的破坏风险仍然较大，修正意识与修正机制仍待提高。3. 发展级。对生态安全系统决策涉及的各项制度、目标、流程及风险认识更加深入，已具备初步的系统化，各部门分工与责权划分进一步明确，能够做出较科学的决策，并且决策得到较好的执行。但是缺乏一套评价体系用来度量决策的科学性与有效性，及分析导致决策失败的原因。4. 成熟级。对决策的依据、目标及执行过程制度化的认识更加深入，部门内的各项制度、标准的制定与管理更加科学化、完备化，并能严格执行，部门之间的分工与协作更加密切，决策的执行效率得到很大提升。初步建立了评价流程与标准，开始对决策的科学性进行评估和检验，分析具体原因，找出关键因素，从而更好的规避风险。5. 优化级。这是地方生态安全管理决策部门决策成熟度的最高等级，这一级的决策部门具有系统完备的决策制度、流程、评价及改进方法，在各个关键过程中采用定量的管理办法，明确各要素之间的系统联系，能够在做出决策之后清楚的预测到执行结果，有较强的风险预警能力。决策执行完毕之后对决策的科学性能够做出精确的数学检验，并将结果反馈到决策系统中对存在的问题进行有针对性的修正，实现对下一次决策的优化。初始级基本级发展级成熟级优化级制度需求制度建立流程标准化风险预测制度完善执行能力分工明确风险应对制度科学执行有效检验能力关键问题分析制度完备指标定量化数据分析修正能力优化能力图6-4 EMM-DMM模型4 结语通过借鉴CMM体系结构，建立生态安全系统决策成熟度模型，为评估生态安全系统管理中的决策能力与效果、优化其过程提供了思路和框架，直观的描述了管理决策系统由简单到复杂、由低级到高级的演变过程，使决策能力得以提升，有助于帮助参与生态管理的各部门实现科学、有效的管理和决策，具有很强的研究价值和现实意义，必将为我国实现经济发展与环境保护协调发展做出贡献。参考文献： 杨全义，符志民.质量管理成熟度模型评价J，项目管理技术，2011.3,Vol.9，No.3 2哈罗德科兹纳.组织项目管理成熟度模型M.张增华,吕义环,译.北京:电子工业出版社, 2006: 59-176.3 EarlM J. 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