《贸易理论》PPT课件.ppt

第四章 新贸易理论,20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以解释的新现象： 同类产品之间的贸易量大大增加； 发达国家之间的贸易量大大增加； 产业领先地位不断转移。,在20世纪前半期，以新古典模型为表达形式的要素禀赋论在国际贸易理论中占据着绝对的统治地位。 20世纪60年代，林德和维农等人从动态的角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础，但要素禀赋论并未受到真正的挑战。 70年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出一些新的理论，逐渐形成了与古典和新古典贸易理论不同的新贸易理论，国际贸易理论的发展出现了重大突破。,New Development of IT (after world war II),二战以后，随着第三次科技革命的发生和全球经济的迅速发展，国际贸易出现了一些新的变化，国际贸易的产品和地理结构发生了改变，各个国家在国际贸易中的地位也发生了根本的变化，原有的传统国际贸易理论受到了巨大的冲击。 Rise of Intra-industry Trade Increase in Trade among Industrialized Countries,Rise of Intra-industry Trade,古典和新古典国际贸易理论认为，国际贸易的根源在于国家之间的差异。按照这些理论，国家之间的差异越大，它们之间的贸易量也应该越大，如果两个国家的差异很小，它们之间的贸易量就会比较小。也就是说，各国之间的贸易主要是“行业间贸易”（inter-industry trade）。,但战后以来，工业国家传统的“进口初级产品出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的现象。例如，美国每年要出口大量的汽车，但同时又从日本、德国、韩国等地大量进口汽车。这种既进口，又出口同一类产品的贸易模式被称之为“行业内贸易”（Intra-industry trade）。,Share of Intra-Industry Trade(%),美国和加拿大的贸易,According to classical trade theory, the difference of countries lead to IT; the bigger the difference, the more trade possibility. However, after 60s, the “North-North Trade” exceeded the “North-South Trade”. （资源禀赋相同的国家间的贸易得到了迅速发展） 到20世纪末，发达国家之间的进口占全球总进口的48.4%，出口占全球总出口的46.9%，成为国际贸易的重要部分。如果把全部工业化国家考虑在内，工业化国家之间的出口占工业化国家总出口的70%，而进口占70%，即工业化国家之间的贸易占它们总贸易的2/3以上。,Trade among Industrialized Countries(1999),国际贸易实践中发生的这些现象，需要用新的理论来做出解释。在20世纪前半期，以新古典模型为表达形式的要素禀赋论在国际贸易理论中占据着绝对的统治地位。20世纪60年代，林德和维农等人从动态的角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础，但要素禀赋论并未受到真正的挑战。七十年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出一些新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典贸易理论不同的新贸易理论，国际贸易理论的发展才真正出现了重大的突破。,国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似的要素充裕国家之间进行呢? 为什么资源禀赋的模式基本没有变化,而某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家?,一、国际贸易的技术差距理论 也称创新与模仿理论，用国家间技术上的模仿时滞及产品的需求时滞来说明贸易原因。只要模仿滞后的时间比需求滞后长,这时的技术创新就会导致贸易的产生。 技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展。,第一节 动态国际贸易理论,美国经济学家波斯纳，1961年在牛津经济论丛上发表国际贸易和技术变化提出。,技术差距理论认为，各国对技术的投资和技术革新的进展情况很不一致。技术革新领先的国家发展出一种新技术或新的生产流程时，这项技术国外尚未掌握，因而产生了国家间的技术差距。技术革新领先的国家就有可能享有出口技术密集型产品的比较优势。但是，其他国家迟早会掌握这种技术，从而消灭了（这项技术的）技术差距。 正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占有优势，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。在现代的经济社会，科技发达的国家是不断会有再创新、再出口出现的。,假设前提 技术变动是一个持续的过程。 一国创造发明出新产品后，其他国家生产者对新技术进行模仿,学习到这种新技术有一个时间滞后，这种其他国家所需的学习时间就是模仿时滞。可分为： 反应时滞：从新产品问世到进口国开始仿制；取决于规模经济、关税、运输成本、市场大小和收入水平等要素。 掌握时滞：从仿制开始到进口变为零，到仿制生产充分满足国内的需求并转向出口为止。 一国创新产品后，其他国家消费者对该产品也产生出市场需求所需要的时间就是需求时滞。,时滞的长短与“新”产品与老产品的差异有关：差异性越大，时滞越长。 两种时滞之间的关系导致即使在H-O模型下不贸易的国家之间也可能产生贸易。 贸易的产生 如果需求时滞长于模仿时滞，就不会有贸易； 但是如果模仿时滞较长，贸易就会展开； 持续的创新会使贸易不断进行下去。,国为技术领先国，发明新产品并暂时垄断新产品的生产，国从t0到t1需求时滞，t1开始进口，t2开始仿制产品， t3停止进口转向出口，t0到t2为反应时滞，t2到t3为掌握时滞，t0到t3为模仿时滞。t1到t3为国从国进口的贸易时间,模仿滞后各阶段时间长短取决因素,需求滞后（T0-T1）：取决于模仿国消费者对新产品的认识，两国的收入水平和市场容量差距。创新国新产品问世后进国没有意识到它是国内产品的替代品认识到其价格，有需求。 反应滞后（T0-T2）：创新国生产、出口新产品后进国感到其对本国产品的威胁决定开始模仿生产该产品。若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长，创新国可以长期保持出口优势。因此，反应时滞取决于：企业家精神、规模经济、贸易壁垒、运输成本、后进国收入水平和市场大小等。,掌握滞后（T2-T3）：后进国开始模仿该产品达到与创新国同一水平而停止进口。取决于模仿国取得新技术的渠道是否畅通、消化技术的能力是否较强、创新国的技术转移意愿、后进国的国内需求强度、R&D经费、技术基础、生产条件。 模仿滞后：反应滞后掌握时滞 结论 即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。 模仿国的优势在于低工资水平。,由技术差距引发的蛙跳模型 领先国在旧技术上有学习效应，旧技术的生产率比新技术初始时高，故领先国会选择继续沿用旧技术，而后起国由于劳动力成本较低，可以选择新技术，从而在未来取得技术优势。 前提：领先国与后起国之间的工资成本差异足够大；新技术比旧技术有显著的生产率增进；旧技术的经验对新技术并不重要；新技术最终比旧技术有显著的效率增进。 思考题：需求滞后和模仿滞后之间有什么关系？这些关系会对贸易产生什么影响？,一个国家发生技术创新，开发出新产品后，会不会向其他国家出口，取决于其他国家生产者对新技术的模仿速度及消费者对新产品的接受速度。 如果生产者的模仿速度较快，即模仿滞后较短，而消费者的接受速度较慢，即需求滞后较长，则贸易不会发生，因为在创新国向其他国家出口之前，他们已经能自己生产这种产品了。 如果模仿滞后长于需求滞后，贸易就会发生：在其他国家生产者还没有模仿出新产品之前，创新国就能向其他国家出口。也就是说，其他国家需求滞后越短，模仿滞后越长，则创新国依靠技术差距获得的比较利益越大。,理论的评价 技术差距理论证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。 但是技术差距理论没有说明技术差距的大小及形成的原因，也就没有解释技术差距如何随着时间的推移而消失，因而无法解释贸易量和贸易结构的变动。,案例 国际汽车进出口格局的变化 最早美国是汽车最重要的生产国和出口国，后来大量进口日本汽车。最近几年韩国和马来西亚又成为了重要的汽车出口国。 国际纺织品贸易格局的变化 最早欧美国家向其他国家大量出口纺织品。如今纺织品的主要生产和出口国变成了发展中国家，尤其是中国的纺织品，充满了欧美市场，欧美反而成了纺织品的净进口市场。,二、国际贸易产品生命周期理论,提出者：美国经济学家弗农,1966年弗农在经济学季刊发表国际投资与生命周期中的国际贸易，分析了技术变化及其对贸易格局的影响，首次提出了国际贸易的新产品生命周期理论，从而使贸易理论变得高度动态化。后经威尔斯、赫希哲等人完善。,产品生命周期指新产品从创新，不断改进；到逐步标准化生产，市场不断扩大，再到完全成熟，市场基本饱和，以至最后被新创新产品淘汰的整个过程，以及伴随着这一过程，各阶段的技术扩散和传播，比较优势在国际间进行转移，从而引起国际贸易中商品流向的变化。 。其假设有： 产品不同阶段的生产所需要的要素及需求环境是不同的； 各国的要素禀赋及需求环境也是不同的； 产品在不同的阶段会在不同国家生产，从而会产生贸易。,在产品周期的不同阶段所需要的要素投入在成本中的相对重要性决定了该国是否拥有比较优势。 弗农将新产品的生命周期划分为五个阶段，即新产品创新阶段、产品成长阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段、产品衰落阶段。 其中最重要的是新产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段，不同生命周期阶段的产品要素密集度特性、生产格局、成本价格特征、进出口格局各不相同。,产品创新阶段和成长阶段 技术特性：创新国企业垄断新技术，但技术尚需改进 生产地特性：创新国 产品要素特性：技术密集型 成本特性：无竞争者，还不是企业最关注的问题 产品的价格特性：生产商数目少，没有相近的替代品，产品价格较高 产品的进出口特性：制造新产品的企业垄断世界市场，国外富有者和在创新国的外国人开始购买该产品，出口量从涓涓细流开始。,产品成熟阶段 技术特性：技术已定型，技术诀窍扩散到国外，技术垄断优势开始丧失。 生产地特性：开始在东道国设立子公司进行生产。 产品要素特性：资本密集型。 成本特性：东道国的制造成本要比创新国的进口产品低 产品的价格特性：产品有了广泛的市场，厂商只有降价才能扩大销路。 产品的进出口特性：创新国对东道国的出口有所下降，但由于有规模经济效应，对其他绝大多数市场的出口仍可继续，当然出口增长率要减慢。,产品标准化阶段 技术特性：产品完全标准化 生产地特性：已逐渐开始向一般发达国家，甚至发展中国家转移，范围在不断扩大 产品要素特性：劳动密集型 成本特性：成本在竞争中的作用十分突出 产品的价格特性：较低 产品的进出口特性：其他国家产品在一些第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐取代，创新国开始由出口转变为进口。,产品衰退阶段 从要素特性看：产品为劳动密集型的产品。 从产地特性看：产品转移到发展中国家。同时，一般发达国家凭借生产规模也能使生产成本大幅下降，仍能从事生产。 从进出口特性看：创新国出口极度萎缩。创新国要挽救颓势，就要提高和改进技术，使产品升级换代，但与其这样做，不如将这些标准化产品转移到技术水平低、劳动力便宜的发展国生产，自已放弃生产。这样创新国变为产品的净进口国，产品的生命周期在创新国结束。,T0,T1,T2,T3,T4,产量Q,时间T,阶段1,阶段2,阶段3,阶段4,阶段5,消费,生产,生产,消费,模仿国,创新国,出口,进口,进口,出口,出口,进口,t0,t1,t2,t3,t4,t5,贸易开始,美国,其他国家,图 产品生命周期理论,西欧、日本,Time,案例：复印机：美国从创新到进口 1960s，美国施乐率先开发，最初卖给美国公司，后来出口到日本、西欧发达国。 随着日欧市场扩大，施乐在日本（富士施乐）、英国（兰克施乐）通过合资生产，建立生产基地； 施乐复印机生产工艺专利到期，外国竞争对手打入该市场日本佳能、意大利好利获得公司，美国出口下降； 美国成本高于国外，美国用户开始从国外（特别是日本）进口； 1990s，日本厂商发现本国复印机生产成本太高，故转至新加坡、泰国； 最后，最初是美国，后来日本、英国等国都变成复印机进口国。,国际产品生命周期各阶段比较优势 由这五个阶段可以看出，由于技术的转移扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术由美国传递和扩散到欧洲国家，再到发展中国家；同时比较利益从一类国家转移到另一类国家，新产品的主要出口国也随之逐层转移。,贸易效应,比较而言，高技术产品的创新国更有利可图，因为： 引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出口期较长；而成熟期、衰退期短，意味着模仿国获利的机会就少。 若高技术产品的创新能不断地更新技术，使产品在进入成熟期后马上推出新产品，开始新一轮的产品生命周期，则有望持续其垄断地位，赚取超额利润。 换言之，高技术产品的生命周期特点对模仿国是不利的。,生产要素的动态变化、比较利益的动态转移 产品生命周期理论是一个动态理论。在产品生命周期的不同阶段，制造新产品所投入的要素比例是变动的。 在新产品阶段，产品属于技术密集型。 到成熟阶段，产品由技术密集型转向资本密集型。 进入标准化阶段，价格竞争成为占领市场的关键（劳动密集型 ）。 各类国家贸易模式的转变 技术密集型产品-萌芽期：创新国生产，本国及仿制国国民消费。 资本密集型产品-发展期：仿制国生产 劳动密集型产品-衰退期：发展中国家生产,实现比较优势观念由静态到动态演变的飞跃 李嘉图比较优势理论：两利相权取其重，两弊相权取其轻。（静态）. HO理论：靠山吃山，靠水吃水（静态），揭示如何寻找比较优势 。 产品生命周期理论：三十年河东，三十年河西 “小桥流水终有流到小户人家门前的那一刻”（动态）揭示比较优势在时间与空间上的转移 。 产品在生命周期中，在生产国之间呈波浪式推进 当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进口之际；,当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以替代进口时期； 当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧洲出口迅速增长时期； 欧洲出口明显下降，则是发展中国家扩大出口时期。 评价 该理论运用动态分析法，从技术进步、技术创新和技术传播等方面对国际分工的基础和国际贸易的演变进行分析。 引导人们通过产品生命周期，了解和掌握出口的动态变化，为正确制定对外贸易的产品战略、市场战略提供理论依据。,揭示比较优势是不断在转移的，每一个国家在进行产品创新，模仿引进或扩大生产时，要把握时机。进行跨国经营时，要利用不同阶段的有利条件，保持长久的比较优势。 反映了当代国际竞争的特点，即创新能力、模仿能力是获得企业生存能力和优越地位的重要因素。 难以说明当贸易双方各种要素禀赋（包括技术） 不存在差异的情况下，如何进行贸易的问题。 思考题：产品生命周期理论在当代还适用性吗？对发展中国家的启示？ 讨论题：高技术产品的生命周期中，哪个国家会获利更多？,创新国更有利可图，因为高技术产品的生命周期特点对模仿国是不利的： 引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出口期较长；而成熟期、衰退期短，意味着模仿国获利的机会就少。 若高技术产品的创新能不断地更新技术，使产品在进入成熟期后马上推出新产品，开始新一轮的产品生命周期，则有望持续其垄断地位，赚取超额利润。 分析题 ：近年来关于“中国将成为世界工厂”的舆论常见报端，肯定的有之，怀疑的有之。有人喜，有人忧。请运用“产品生命周期理论”结合有关国际经济贸易的现实作出自己的分析和判断。,我国经济发展很快，但有自主知识产权的技术、品牌还比较少。我们是生产大国、制造大国，品牌小国。全球经济竞争已经从价格竞争、质量竞争发展到了价值竞争、品牌竞争，必须要有自主知识产权，必须要有自主创新。 我国提出要建设创新型国家，创新型国家在国际上有三条具体标准：一是研发投入占GDP的比重要达到2.5%；二是科技成果对经济增长贡献率要达到70%；三是技术的对外依存度为30%。 我国2007年的研发投入占GDP的比重是1.44%，科技成果对经济增长贡献率是39%，技术的对外依存度是60%。美国的研发投入占GDP的比重是3.2%，科技成果对经济增长贡献率达到了70%，技术的对外依存度是25%，75%是自主知识产权。,格兰仕的世界品牌之路 1998年，格兰仕国际化启动，当年实现微波炉产销规模全球第一，出口创汇1亿美元；2007年，格兰仕微波炉全球产销量达2583万台，连续十年保持了微波炉全球产销量第一。 从2000年起，格兰仕共投入科技研发资金15亿元，用于建立国际国内微波技术科研中心、吸纳高科技人才和进行新技术开发、新材料应用以及新产品的开发。多年来，格兰仕每年拿出企业总产值3%到5%的资金作为研发基金，一方面加强企业自有研发中心的完善，另一方面积极寻求与国外专业科研机构、知名企业研发中心的合作。 目前，格兰仕分别在中国、美国、韩国和日本设立了研发中心，到2008年4月，格兰仕累计申请专利508项。,第二节 需求偏好相似理论,瑞典经济学家林德尔在1961年出版论贸易与转变中，从需求方面探讨了国家间贸易的原因、模式，提出了需求偏好相似理论（重叠需求理论），从需求角度揭示了产业内贸易现象。 林德尔认为，发达国家之间相互进行工业化产品贸易的种类、范围、流量是由各国的需求因素决定的 Linder理论的基本逻辑：代表性消费者消费偏好随收入变化而变化厂商产品供给变化收入水平相近的两国需求重叠（overlapping demand) 相互贸易。,Linder理论内容 国内需求是产品出口的可能性条件 出口不过是国内市场扩大的结果。 国内市场需求是新产品发明和生产的最初推动力。 国内市场需求是形成比较优势的来源，即需求偏好的不同可以产生国际贸易。 需求结构对国际贸易规模的影响 两个国家需求结构越相似，它们之间的贸易量也越大。 影响一国需求结构的因素包括喜爱偏好、实际需求和人均国民收入水平，最主要因素是平均收入水平。 人均收入水平相同的国家之间的贸易范围可能是最大的，而人均收入水平的差异是贸易发展的障碍。,林德提出了“代表性需求”的概念：一国的平均需求档次（消费量最大的需求）就是该国的代表性需求。 一般而言，平均收入高的国家的平均消费水平也较高；但是，任何一个国家都存在收入分化现象，因而对同类产品的需求也会分为高低不同的几个档次。 厂商倾向于生产有代表性需求的产品。代表性需求产品比较容易达到规模经济；规模经济降低成本和价格，使产品有竞争力。,收入水平相近而产生的贸易 该国人均收入提高、人们收入提高，对工业消费品特别是奢侈品的需求增加时，本国的工业品和奢侈品生产也会增加。为了满足市场需求，生产者不断地扩大生产，改进技术。 结果是，产量增加的速度超过需求增长的速度，从而使该国有能力向别国出口。对于该国出口的工业产品，只有与之收入相近的国家才会有需求。因此，进口工业产品的主要国家也是收入较高的国家。工业制成品在发达国家之间的贸易会随着收入的不断提高占越来越重要的地位。,中国的汽车代表性需求,据中国汽车市场调查研究会提供的一份调查报告，目前城市家庭购买汽车的价格档次如下： 比例最大的是1015万元这一档车，占总量的40； 9万元以下的占到22； 15万元20万元的占到19； 20万元30万元的占到1215； 30万元以上的占到。 但是消费者表示，如果以后买车，它们的选择将集中在1020万元的档次（占30%）。,中国车市让世界吃惊,中国车市有两点让世界吃惊：一是汽车消费增长速度之快，二是顶级轿车消费能力之大。 2008年，中国的豪华汽车销量达25万辆。奔驰、宝马和雷克萨斯公布的2008年销售数据显示，这三个具有代表性的豪华车在中国市场都超过或者是接近30%的增长幅度，其中奔驰S级、宝马7系和雷克萨斯GS350单车销量都创历史新高。,需求偏好相似理论的基本论点 需求是引起生产变动和产生贸易的基础，收入变动又是引起需求变动的主要因素。收入增加的结果使工业制成品的贸易在人均收入较高的国家之间得到大发展。 一种产品要成为潜在的出口品首先取决于是否存在国内需求； 两国需求结构的相似性是国际贸易规模的重要决定因素； 一国的偏好模式和需求结构取决于人均国民收入水平。 思考题：经济发展与出口结构升级的关系？,夏利批量出口美国，引起强烈反响,2002年6月10日一则夏利批量出口美国的消息引起市场及媒体的强烈反响：首批装满252辆夏利轿车的运输卡车今天下午驶向天津港，将于近日运往美国。这是我国国产经济型轿车首次成批量对外出口。,2002年4月，天汽集团与美国汽车销售网络控股公司在美国签订了长期合作协议，由其在国际市场上独家代理销售夏利轿车。按照双方所签协议，第一个合作有效期为5年。在此有效期内，美国汽车销售网络控股公司的最低销售量将不低于2.5万辆。按协议规定，第一批订单为252辆夏利三缸、四缸两厢式及三厢式系列商品车和价值20万美元的配件。,在美国分别拥有120家和375家零售店的UAG和AN公司也对经销夏利轿车表示了强烈的兴趣，并正积极申请利用其连锁网络在全美经销夏利系列轿车。,夏利汽车价格一览表,两厢车三缸自动挡7.18万 手动挡5.9万 手动挡加长6.7万 三厢车三缸自动挡8.1万 手动挡6.6万 四缸手动挡7.9万 手动挡加长8.58万 夏利2000 13.298万,纽约时报惊呼：中国的廉价汽车来了,红色的夏利车是北京的出租车，在颠簸的路面上到处都是。夏利跑50英里才消耗一加仑汽油，省油到了不可思议的程度，在中国不到6000美元就可以买到如果中国生产者像制造玩具、衣服、电器一样来生产汽车，中国经济型汽车也会成为畅销货。,中国的汽车工业就像是一顿中式晚餐，大家彼此都差不多，相互模仿。所以，当中国车登陆美国的时候，它或许包含世界各地的顶级车的特征。,中国在未来5年出口到北美的汽车会带有明显的西方特征，如果价格在60007000美元之间，很多美国人会接受，到2018年纯粹的“中国制造”的汽车才能面世。,前路漫漫,随后的报导显示：夏利的第一批订单将在拉丁美洲、非洲及太平洋岛国、印度等地区而不是美国进行初期销售。 为什么不是美国？理由很简单：在美国，他们需要花费8至12个月的时间、640万美元来取得美国交通部(UDT)、环保局(EPA)的安全和环保认证。原装夏利没有安全气囊，而没有安全气囊是决不能进口美国的。 假设夏利出口的型号都能通过安全和环保认证,是否就意味着能顺利占领美国市场呢？,案例：对外贸易活动很大程度受其国内经验的影响。 美国生产婴儿尿布的最大生产商宝洁公司，在80年代把美国市场上最受欢迎的婴儿尿布同时打入香港和德国市场。 但随后发生的事情大大出乎宝洁公司的预料。香港的消费者反映，宝洁公司的尿布太厚；而德国的消费者却反映，宝洁公司的尿布太薄，吸水性不足。 实际上，宝洁公司的产品是没有变化的，原因则是不同地区的消费者由不同的消费习惯。香港母亲重视舒适，尿后即换；德国母亲重视制度，一天换一次，因而便会有不同的结论。,Relationship,古典贸易理论最重要的假设,同质产品,机会成本不变,不完全竞争、规模经济与国际贸易,异质产品,机会成本递减（规模经济）,完全竞争市场,产业内贸易理论,现实世界的不完全竞争与规模经济市场结构和古典贸易理论完全竞争的假设相去甚远。 20世纪70年代末80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出所谓的“新贸易理论”，创建了一个新的分析框架。 新国际贸易理论放宽了传统贸易模型中的一些基本假设，并从动态的角度对国际贸易中出现的新现象作出了解释。这些经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，认为除了资源差异以外，规模经济也是国际贸易起因和贸易利益来源的另一个独立的决定因素。因此，也称市场结构论。,新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势理论。 从解释对象上看，前者主要解释发生在发达国家之间的产业内贸易，后者着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。 从理论基础上看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，后者则以规模收益不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论基础之上。 二者之间是互补关系而不是替代关系。,第三节 产业内贸易理论 （一）产业内贸易和产业间贸易 产业间贸易：国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，如出口初级产品，进口制成品。 产业内贸易：指同类的可替代的产品之间的贸易。这是以规模经济和不完全竞争的市场结构为基础的国际贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。 相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时，至少前3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中。,产业内贸易与产业间贸易的主要区别,产业内贸易的特点 产品流动的双向性。产业间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产业内贸易的对象既进口又出口。 产业内贸易的产品具有相似性：消费的可替代性。 进出口产品使用相似的要素投入（本质特征）。进出口产品不是自己不能生产的，也不完全是因为成本和价格上的原因。 产业内贸易发展的一般规律 从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大。,从需求角度看，如果两个国家中的人均收入较高，并且两国的人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大 从区位角度看，两国间相距较近，则产业贸易的比重较大。 从产业或产品角度看，产业内贸易的规律是： 具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业； 具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业； 在存在大量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业。,（二）产业内贸易的测量指标（自学）,沃顿指标 巴拉萨指标 格鲁贝尔劳埃德指标（G-L指标） 阿奎诺指标,产业内贸易的理论解释： 规模经济、不完全竞争和国际贸易,各国参与国际分工的基本原因有两个，这两个原因都有助于各国从贸易中获益。第一，进行贸易的国家存在着千差万别。第二，国家之间通过贸易能达到生产的规模经济。现实生活中的各种国际贸易模式反映了上述两种贸易动机的相互作用。 保罗克鲁格曼,（三）产业内贸易的内容,保罗克鲁格曼，现为麻省理工学院经济系经济学教授。克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。他创建的新国际贸易理论，分析解释了收入增长和不完善竞争对国际贸易的影响。,产业内贸易的利益 生产效益依托规模优势而不断提高； 消费者可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更大的满足，从而提高社会福利程度。,不完全竞争与国际贸易,不完全竞争意味着： 1) 同质产品（Identical goods） 异质产品Idiosyncratic goods,同类产品：消费时互相替代的产品 同类产品分为同质产品和差异产品 同质产品：能完全互相替代的产品 差异产品：不能完全互相替代的产品 产品的差异性是指产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异。,如何解释同质产品的国际贸易？,许多同质产品如水泥、砖瓦等，单位价值低，运输费用对需求者来说是总成本中的较大部分，因此需求国会从离最终使用者最近处的国外生产地购买，而不会在国内远距离运输； 供求的季节性和其他突变因素有时会使一些国家进口那些在其他时间出口的产品。 由于信息、政策以及历史原因障碍导致一些国家和地区开展大量转口贸易，其进出口商品势必雷同。 政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销。 不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。 经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易。 跨国公司内部贸易。,（2）异质产品的产业内贸易 异质产品(Differentiated Products) 指产品具有差别性特征。具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面。 水平差异产业内贸易 水平差异是指由同类产品的相同属性的不同组合而产生差异。如服装、化妆和烟草等行业。 原因：消费者需求的多样化；产业内专业化。,异质产品是指那些具有某些特征，使其不同于相同市场或相同产业的其他竞争品的产品。产品之间具有不完全替代性。 水平差异产品（eg:香烟、糖果等） 垂直差异产品（eg:汽车、商品房等）,（2）异质产品的产业内贸易,Top 10 Global Brands（2005）,Interbrand： Top 10 Global Brands（2009）,1 可口可乐 2 IBM 3 微软 4 通用电气 5 诺基亚 6 麦当劳 7 谷歌 8 丰田 9 英特尔 10 迪斯尼,商业周刊评出2009年度全球100佳品牌，中国品牌仍无一上榜。,一项对全国5000余名青年的调查结果显示，“服务”在影响他们对产品认可度的诸多因素中高居第二位。,产品差异使厂商在确定其产品价格时具有一定的垄断力量，但又不能完全垄断，因为总是存在着功用相同的其它替代产品与它竞争。所以在这类市场上，垄断和竞争两种相对立的力量同时存在。 当厂商生产的差异产品能够被消费者相互区分开时，厂商将面临激烈的竞争。当市场竞争强度足够大时，厂商自由进入市场将使所有厂商利润趋于零。 因此，厂商是价格的寻找者，因为如果厂商提高或降低自己的价格，而竞争品的价格维持不变，它的产品的销售量就会相应大幅度增加或减少。,（ 3 ）规模经济与产业内贸易 规模经济:某些产品的生产具有规模报酬递增的特点,即扩大生产规模,每单位生产要素的投入会有更多的产出,产品的平均成本会下降，即指由于生产规模的扩大所带来的生产成本的节约和生产效率的提高。 分为内部规模经济和外部规模经济。 是克鲁格曼在与艾瀚南合著的市场结构与对外贸易(1985)一书中提出的。,规模报酬（Returns to Scale）,总产量,可变要素投入量,递增,不变,递减,O,内部规模经济指企业的平均生产成本随着该企业生产规模的扩大而下降。 外部规模经济指企业的平均成本随着整个行业生产规模的不断扩大而下降。 在一个只存在外部规模经济的行业，大厂商没有优势，该行业一般由大量较小的厂商构成，且处于完全竞争状态。 在具有内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更有优势，该行业的厂商数量较少，厂商规模较大，就形成不完全竞争的市场结构。,企业的长期平均成本与规模经济,成本下降 规模报酬递增,成本不变 规模报酬不变,成本上升 规模报酬递减,规模经济,规模不经济,企业内在规模的国际比较 人口只有几百万、几千万的小国都有世界驰名的具有很强竞争力的大企业、大集团，如荷兰的菲利浦公司、瑞士的雀巢公司、芬兰的Nokia和瑞典的爱立信手机等，就连韩国、印度的制造业企业在世界500强中也榜上有名。 而我国对国家经济发展、建设具有决定性意义的工业制造业企业却难以在世界500强中一显身手。中国要发展经济，就一定要走向国际市场，在国际经济舞台上占有一席之地，这一切都要靠发展有强大实力和竞争力的世界级的大企业、大集团。,外部规模经济的广泛存在 外部经济主要表现在特定的产业或产业集团都具有在地理上集中的强烈趋势。 当某产业在某个地方率先建立起来，它会引来更多厂商在这里集结，从而使该产业在这个地方发展起来并维持下去，就出现在特定区域、城市和国家集中现象。 产业的城市集中。如美国加州的硅谷，意大利米兰的时装业，伦敦的金融业，世界许多城市的电子街、金融街、文化街。 产业的国家集中。如瑞士的钟表业和巧克力，意大利的瓷砖业，荷兰的花卉业，日本的机器人，德国的高性能汽车，美国的计算机。,珠江三角洲的产业积聚现象： 珠三角面积和人口不到全国3%，却集中的全国30%的电子产品制造业。 佛山的陶瓷、东莞的电子、顺德的家具和花卉、中山的灯具。 专业镇：乐从的家具、陈村的花卉，虎门女装，南海盐步的内衣，中山沙溪的休闲服，潮州是世界最大的晚礼服生产基地。,主要观点：规模报酬递增是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。 规模报酬递增是因为大规模生产经营，一能充分发挥各种生产要素的效能，更好地组织企业内部的劳动分工和专业化，提高厂房、机器设备的利用率，取得内部规模经济效益(Internal Economies of Scale)；二能更好地利用交通运输、通讯设施、金融机构、自然资源、水利能源等良好的企业环境，获得外部规模经济效益(External Economies of Scale)。,企业规模经济的标准,Economics-of-scale and Auto,1959年，英国的两位教授马克西和希尔伯斯顿，首次提出轿车制造成本和生产规模关系的“经济规模”理论。该理论认定： 年产量从1000辆增加到5万辆时，成本下降40； 年产量从50000辆增加到10万辆时，成本下降15； 年产量从10万辆增加到20万辆时，成本下降10； 年产量从20万辆增加到40万辆时，成本下降5；,中国汽车业“散兵游勇”,2004年，中国汽车产量和销量首次双双超过500万辆大关，成为世界第四大汽车生产国和第三大汽车消费国。中国汽车工业正迅速成为世界汽车工业的重要组成部分。 但我国汽车工业规模小的问题仍然十分严重。全国103家汽车企业（集团）中，年销量不足1万辆的企业占了绝大多数。 2004年只有一汽集团产量近100万，销量超 过100万辆。年销量超过50万辆的有4家，为上汽集团，长安汽车、北汽集团和东风汽车。33家轿车厂家中绝大多数年 销量只有数万辆，最少的只有几百辆。十大轿车厂家中有3家产销不足10万辆。,高关税损害消费者利益,在美国，辆普通桑塔纳的价格为9000美元（约合7.2万元人民币），在中国卖11.2万元人民币； 在法国，辆富康的原型雪铁龙的价格约合万元人民币，在中国售价11.5万元； 在日本，本田雅阁的售价为万美元，约合17万人民币，在中国售价为27万28万元人民币。 2009年中国汽车产销双双突破1350万辆，正式成为世界汽车产销第一大国。近年来中国经济持续快速增长，加上人均汽车拥有量仍然很低，因此巨大购买潜力将陆续拉动中国汽车工业快速增长。,但中国目前只能说是“全球产销量第一”，还没有成为“全球汽车强国”，因为中国在技术开发水平、品牌影响力等方面，与世界汽车强国还有一段差距。,在国际贸易中规模经济的意义在于，无论国家间是否存在相对价格差别，规模经济的存在都会引导各国厂商专门生产部分产品，而不在独自生产所有产品。这样便可获得来自规模经济的好处，而消费者所需的商品，部分来自国内，部分来自国外。因此，规模经济可以说是有别于比较优势的另一种国际贸易的起因。 外部规模经济下的国际贸易 在外部规模经济下，大规模从事某一产品生产的国家往往有较低的生产成本，这有助于形成“先发优势”：即一国家率先进入某一具有外部规模经济的行业后，外部规模经济会巩固其作为大生产者的优势地位，阻碍其他国家进入这一行业。,由于历史因素形成的外部规模经济对国际分工和贸易具有很大作用，并使一些已经形成的专业化模式得到发展，并使之在国际贸易分工中长期居出口优势地位。 内部规模经济与国际贸易 具有内部规模经济的行业往往会形成不完全竞争的市场结构，主要是垄断竞争市场和寡头垄断市场。寡头垄断厂商、垄断竞争厂商最关键的是生产有差异产品。 在内部规模经济的行业，厂商数量及其所生产的差异产品种类与市场规模有关。市场规模大的国家能够容纳的厂商数量多，生产的差异化产品种类也多，而市场规模小的国家厂商数量有限，生产的差异化产品种类较少。,在开放条件下，两个国家的市场结合成一个统一的大市场，市场规模扩大。两个国家原有的厂商会扩大生产规模，产品的单位成本降低；同时更多的厂商进入这个行业，生产更多的差异化产品。每个国家出口差异化产品，进口另一些差异化产品，每个国家的消费者可以选择的差异化产品增加，产品价格也降低。 建立在内部规模经济和差异产品基础上的国际贸易发生在同一个行业内，是产业内贸易 。 （4）需求偏好相似理论,The Miracle of Silicon Valley,硅谷是指从旧金山向南到圣何塞，大概纵深100公里的一块面临太平洋的平坦谷地。斯坦福大学位于硅谷的中心。,就是这么小的一块地方，1998年的产值大约相当于当年我国全国国内生产总值的四分之一。,Legend of Silicon Valley 每年所创造的国民经济总产值可以与韩国持平，在世界所有独立的经济体中名列第11位。 自1965年以来美国成立的100家最大的技术公司，有1/3设在硅谷；硅谷的电子产品占美国电子产品出口额的1/3。 据统计，硅谷的工程师有五分之一具有华人血统；而总裁当中有17是华裔。 专业化的供应商群体 “硅谷使你能最大限度地减少从出点子到制造出产品有关过程的成本。这里的供应商应付裕如。如果你专长于生产某项产品或者如通常的情况，如果供应商帮助你专门生产某项产品，你可以迅速地获得硬件，以致于你的产品上市的时间不可思议地缩短。,“在硅谷建立的半导体公司比美国其他地方的公司开发新产品的速度快60%，交运新产品的速度快40%。” 硅谷的劳动力市场： 硅谷企业家在经营或创业失败之后，对其寻找工作或重新创业不仅没有不利的影响，反而有正面的影响； 人们对离开大企业投入新创企业习以为常； 各种层次的劳动力流动频繁，劳动力流动带来的最大好处是加快了技术扩散（外溢）； 硅谷的技术人员和创业家来自世界各地，技术人员当中尤以印度人和中国人为多。,高度流动,硅谷劳动力的高度流动性远非美国其他地区可以比拟。70年代，硅谷电子公司平均每年雇员的变动率为35，小公司这一数字高达59，70年代以后，硅谷地区仍然保持了劳动力高度流动的特点。 硅谷劳动力流动如此频繁，经济学家大致有3种看法： 处于同一行业的各企业地理位置相当接近，劳动力容易流动，换个企业甚至连停车场都不用换。 对行业的忠诚超过对企业的忠诚， 有些员工可能抵受不住将其推至极限的工作压力，他们一旦看到合适的机会便毅然跳槽。,对产业内贸易理论的总结,产品异质性是产业内贸易的动因 需求偏好相似是产业内贸易的保证 规模经济优势是产业内贸易的利益来源 不完全竞争是产业内贸易的市场基础,三、评价 更符合现实。它的假设前提更符合现代和当代实际，产业捏贸易利益能够长期存在，规模经济带来利益。 从供求两面分析了产业内贸易产生的原因：供给出现了同类产品的差异化，需求由于消费偏好的多样性和各国消费需求存在相互重叠。 是比较利益理论的补充，指出了比较利益理论和要素禀赋理论在解释初级产品和标准化产品的合理性。 对发展中国家提升国际竞争力极有启发作用：发展中国家要提高国际贸易地位，仅依靠资源丰富甚至资本和技术是不够，还要扩大规模经济；对于发展规模效益显著的幼稚产业，政府在产业政策、贸易政策等方面加强干预是必要的。,克鲁格曼：我们能够说的第一件事，就是规模经济导致国际分工，规模经济一定会导致贸易产生。尽管每个报酬递增的产业必须向一个国家集聚，但是集聚到哪个国家却是不确定的。 产业内贸易则没有固定的模式，既可以自然（竞争）产生，也可以协议分工。 产业内贸易使贸易参加国获得两方面的利益： 规模经济导致的低成本和低价格； 消费者享受了差异产品。 从产业内贸易角度来评价重复建设和进口竞争问题？,由哈佛商学院米歇尔.波特（Michael Porter)提出，也被称为钻石理论。 主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位。,第四节 国家竞争优势理论,“竞争战略之父 ”,竞争优势：指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。 国家竞争优势：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。 国家竞争优势、创新机制与影响因素 波特认为，一个国家要想在激烈的国际市场竞争中保持住竞争优势，就必须要有生产力发展水平上的优势，而要保持较高的生产力发展水平，该国就要有适宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制由微观、中观和宏观三个层面的竞争机制构成：,创新机制的三个层面 1.微观竞争机制：价值增值链 2.中观竞争机制：产业与区域 3.宏观竞争机制,微观竞争机制,企业活动的目标是使其最终产品增值， 增值要通过研究、开发、生产、销售、服务等诸多环节才能逐步实现。 这种产品价值在各环节上首尾相贯的联系，就构成了产品的价值增值链。 所以，能使企业获得长期盈利能力的创新应当是整个价值链的创新，而非单一环节的改善。,中观竞争机制,从产业看，个别企业价值链的顺利增值，不仅取决于企业内部要素，而且有赖于企业的前向、后向（原棉棉纱棉布棉服）和旁侧关联产业的辅助与支持（如拉链、印染）； 从空间上看，各企业为寻求满意的利润和长期发展，往往在制订空间战略时，把企业的研究开发部门（信息灵通）、生产部门（劳动力低廉）和服务销售部门按一定的方式组合与分割。,宏观竞争机制,四个基本要素 生产条件因素：自然资源、人力资本和基础设施 基础因素：先天拥有或不需付出太大代价 推进因素 相关和支撑产业：质优价廉，信息交流 需求因素特别是国内市场的需求状况：挑剔、攀比 企业战略、结构与竞争 两个辅助要素：一国所面临的机遇和政府所起的作用,（二）主要内容 国家兴衰根本：国家竞争优势；关键：创新机制和创新能力。由四个基本因素和两大辅助因素构成。 4个基本因素：要素禀赋、需求状况、相关产业和辅助产业以及公司的策略、结构和竞争。四组因素共同作用决定国家竞争优势。 国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。公司最有可能在金刚石条件最为有利的行业中取得成功。如日本汽车工业、瑞士精密仪器和药品、德国和美国的化工业。 结论：各国都应出口具有竞争优势的产品，进口竞争中处于劣势的产品。,国家竞争优势的钻石模型,适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况,企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。,企业所有相关产业及供应商的竞争能力。,资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。,宏观竞争机制的决定因素,企 业 战 略 结构和竞争,相关和支 持产业,需求状况,生产要素,国 内 竞 争 的 环 境,建立组织和管理环境,支 持 产 业,相 关 产 业,前 瞻 性 需 求,老 练 挑 剔 的 需 求,细 分 的 需 求,自 然 资 源,人 力 资 源,资 本 资 源,知 识 资 源,