[工作范文]竣工文件编制细则.doc

1 华能上安电厂三期工程竣工文件编制细则 （试 用） 华能上安电厂行政部档案室华能上安电厂行政部档案室 2 目目 录录 1. 总则总则1 2. 项目施工文件归档范围项目施工文件归档范围.1 3. 项目施工文件和竣工图编制要求项目施工文件和竣工图编制要求6 4. 约束条款约束条款12 5. 附则附则12 附件附件 1. 工程项目文件归档审核表格式工程项目文件归档审核表格式.13 附件附件 2. 项目名称项目名称.15 附件附件 3. 卷册封面卷册封面.32 附件附件 4. 工程项目文件归档清册工程项目文件归档清册.29 附件附件 5.工程项目文件清册工程项目文件清册 .30 附件附件 6.项目文件归档交接书格式项目文件归档交接书格式 .31 附件附件 7.卷内目录格式卷内目录格式 .32 附件附件 8.卷内备考表格式卷内备考表格式 .33 3 上安电厂三期工程竣工文件编制细则上安电厂三期工程竣工文件编制细则 1.总则 1.1 项目施工文件（简称竣工资料） 、工程竣工图，由各个参建单位 负责编制、分类和组卷，机组投产后移交上安电厂档案室。 1.2 设计院负责按照合同规定，依照火力发电厂工程竣工图文件 编制规定 （电建1996666 号）编制工程竣工图连同设计变更 单及电子文档材料，机组投产后移交上安电厂档案室。 1.3 监理单位负责对施工单位、设计单位编制的项目施工文件和竣 工图的质量（包括完整性和准确性级系统性）进行监理。 2.项目施工文件归档范围 2.1 土建工程施工文件 2.1.1 土建工程施工综合文件 （1）施工营业执照及承建资格证书（复印件加盖红章） （2）施工合同 （3）施工许可证 （4）开、竣工报告 （5）施工组织设计（含方案、计划、措施） （6）图纸会审记录 （7）施工测量放线控制桩交验复核记录 （8）施工测量放线记录及图表 （9）建筑物沉降观测记录及图表 （10）施工质量、安全事故记录及处理记录 （11）单位工程作业指导书 （12）施工技术总结 （13）有关工程建设和为运行单位生产所需的协议文件和会议记录 4 2.1.2 土建工程施工技术文件 （1）建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等。 （2）建（构）筑物地基处理（含桩基）文件、记录、备忘录等。 （2.1）地基处理文件包括：工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质 文件，地基验槽记录，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价； （2.2）桩基文件包括：依据性（协议、合同、纪要、记录等）文件，施工 记录，桩基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载荷试验报告，桩基无损 检测报告，桩基高应变动力测定试验记录，设计变更及工程联系单，重大问题 及缺陷处理记录，桩位布置施工图及竣工图等。 （3）厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量 记录。 （4）建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录， 沉降观察记录，变形、高程控制记录及水准点一览表。 （4.1）主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔、输煤系统建（构）筑 物、除灰渣系统建（构）筑物、循环水系统建（构）筑物、升压站设备及构架 等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录； （4.2）主厂房、烟囱、水塔、汽机基础、锅炉基础、主变基础的沉降观测 记录； （4.3）主厂房框架柱垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上表面标高， 锅炉基础顶面标高，卸煤沟煤槽斗壁挑舌上表面标高与净距的平直度，循环水 管沟进出口标高记录等。 （5）钢筋管理跟踪台帐应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、 规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日 期、领用数量、使用单位及数量、存在问题及处理情况等。 （6）水泥管理跟踪台帐应包括：厂家名称、规格等级、数量、到货日期、 出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日 期、领用数量、使用单位及数量、存在问题及处理情况等。 （7）砼试块试验报告。 （8）焊接文件应包括：焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录；焊工资格复 5 印证件；焊前加工和焊接情况受监焊口实物抽样试验报告等。 （9）重要建（构）筑物的施工日记。 （10）主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录（如钢材抽样、管 子的成品验收等）及用材跟踪记录。 （11）原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告。 （12）土建、水工施工技术记录，质量评定记录。 （13）土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证。 （14）管道水压检验记录。 （15）预应力砼输水管管线垒底及基础工程验收记录。 （16）灰场、坝址和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象资 料。 （17）施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件。 （18）设计变更和钢筋、管材代用证件。 2.2 安装工程施工文件（由安装单位负责编制、移交归档） 2.2.1 安装工程施工综合文件 （1）施工营业执照及承建资格证书（复印件加盖红章） （2）施工合同 （3）施工许可证 （4）开、竣工报告 （5）施工组织设计 （6）图纸会审记录 （7）施工测量记录及图表 （8）施工质量、安全事故记录及处理记录 （9）单位工程作业指导书 （10）施工技术总结 （11）有关工程建设和为运行单位生产所需的协议文件和会议记录 2.2.3 安装工程施工技术文件 （1）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣大盖、发电机抽转子、变压 器吊芯检查与电机、变压器干燥记录） 。 6 （2）热工和电气的仪表、保护、自动、挖掘装置校验记录。 （3）电缆敷设记录（包括接头位置、路径、代用）和原始安装记录。 （4）主、再热蒸和主给水管道支吊架弹簧安装高度的记录。 （5）流量蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、 再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图。 （6）焊接文件： （6.1）焊接工程一览表； （6.2）焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录； （6.3）焊工资格复印件； （6.4）受监焊口焊接及热处理的检验记录及图表、探伤图片、质量检验报 告、实物抽样试验报告； （6.5）主（再）热蒸汽系统（热、冷须） 、汽机导管和主给水系统等管道 的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告； （6.6）焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施； （6.7）锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体、管道的焊接及热处理的检验 记录图表、探伤底片、检验报告； （6.8）焊接工程质量评定； （6.9）焊接工艺评定书、作业指导书； （6.10）焊接工程技术总结。 （7）隐蔽工程中间验收记录与签证。 （8）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录。 （9）重要的施工材料（如焊接保温蓄电池材质、机油、变压器油等）性能 证件，抽样化验记录和报告。 （10）分部试运的方案、措施、记录与报告（含接地电阻和验收签证） 。 （11）施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证。 （12）设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录。 （13）分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证。 3 项目施工文件和竣工图编制要求 3.1 施工文件编制要求 3.1.1 施工文件的编制，应符合国家和地方、行业和华能的标准、规定，应对 7 照国家电力公司发布的火电机组达标投产考核标准（2006 年版） 进行收集。 施工单位编制施工文件的施工记录、检验记录、交工验收记录和签证等应做到 完整、准确、系统. 3.1.2 施工文件分以下十一个项目 （1） 竣工技术文件编制说明 （2） 工 程 概 述 （3） 开工报告、工程技术要求（图纸会审纪要、技术交底记录） （4） 重要项目施工技术措施及组织措施、作业指导书 （5） 原材料证书（设备、材料出厂证明、试验报告） 、原材料复试报告 （6） 设计变更、工程联系单、缺陷处理单、设备代用 （7） 施工、安装记录 （8） 质量评定、验收记录（含隐蔽工程） （9） 工程重大问题技术资料及处理文件（含工程遗留问题） （10） 施工总结、单位工程竣工报告、竣工验收报告（含竣工资料案卷审 查会签单） （11） 工 程 照 片 施工文件按照实际内容进行组卷，其厚度不得超过 5 厘米，具体内容见华能 火电建设项目档案分类表中 804-806 的项目文件内容。格式见附件 2。 3.2 施工单位编制竣工图应按下列要求 3.2.1 项目竣工图是项目建设最终情况的真实反映,是项目工程建成后维护、 保养必不可少的凭证和依据。因此,竣工图必须准确、清楚、完整，真实反映工 程竣工验收时的实际情况。 3.2.2 竣工图必须使用经审查签字的全新施工图编制，不得使用未经审查 签字、褪色、有污点的施工图编制。竣工图必须与实际情况相符合，要保证图 纸的质量； 3.2.3 无设计变更的施工图，竣工图编制单位必须逐张审核，确认与现场 相符后方可在原图标题栏正上方空白处或其它空白处加盖、签署“竣工图”章 （格式如下） ，盖印材料应用红色印泥。 8 3.2.4 设计单位编制竣工图时，应编制“竣工图编制总说明” （叙述竣工图 编制原则并包括各专业的竣工图卷册目录） 。对每册修改图纸，应编制分册说明 （包括修改内容、修改原因、修改依据文件等） 。 3.2.5 凡四级图有修改的，又需要修改五级图或清册的，设计单位应根据 建设单位要求继续修改并编制相应的竣工图。 3.2.6 凡有一般性图纸变更，可在原图（新图）上进行修改，并标注“修 改依据” （格式如下）章，加盖“竣工图”章。 (尺寸：尺寸：808)808) 3.2.7 竣工图的修改部分须用碳素墨水更改，改图要工整、清晰。若修改 部位狭小，可引至空白处绘制，在修改部位旁加盖“修改依据”章，标出“变 更单”编号；凡结构形式、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过 35%的， 应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内 注明“竣工阶段” 。 3.2.8 凡有结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变，或因其他原因 造成大幅度修改，不宜再在原施工图上修改、补充的，应重新绘制改变后的竣 工图。施工单位负责在新图上加盖“竣工图章”并附上有关记录及说明，经有 关负责人审核签认后作为竣工图。 3.2.9 应编制竣工图总说明，详述竣工图的编制原则，以及各专业的竣工 图卷册目录；各专业也应编制本专业竣工图说明；对每册修改图纸，宜编制分 册说明了（包括修改内容、修改原因、提供修改资料单位等） 。 3.2.10 施工单位应向设计单位提供 1 套竣工草图，草图上要标注施工、调 试过程中所涉及的设计变更和工程设计联系单的编号。 3.3 设计单位编制竣工图应按下列要求 见变更依据见变更依据 9 3.3.1 编制的竣工图按原电力部火力发电厂工程竣工图文件编制规定 ， 按期编制齐全、完整、准确的符合实际的竣工图； 3.3.2 根据设计修改通知单重新绘制的竣工图； 3.3.3 无设计变更的施工图，设计院应逐张审核，确认与现场相符后加盖 竣工图章； 3.3.4 应编制“竣工图编制总说明” ，对每册修改图纸宜编制分册说明。 3.3.5 凡四级图有修改的，又需要修改五级图或清册的，应继续修改。 3.4 档案号（简称档号）编制要求 3.4.1 项目施工文件和竣工图档号的编制，施工单位和设计单位必须执行 国家电力公司 2002 年颁发的火电企业档案分类表（69 大类） （2003 年版） 以及华能公司 2005 年颁发的华能火电建设项目档案分类表的有关规定。 3.4.2 项目文件编号的构成：档号由目录代号、分类号、案卷号构成，即 目录号分类号案卷号 . 档号中的目录号： 目录号用 4 位阿拉伯数字标识；前两位数代表工期即“03” ，后两位数代表 机组即“05”或“06” ， 即“0305”或“0306” 。公用系统为“00” ，即“0300” 。 档号中的分类号： 由 24 位阿拉伯数字构成二四级类目，各级类目均采用 09 标识，选 择分类号应对照华能火电建设项目档案分类表 ” 。 档号中的案卷号：由四位数组成，使用 00010999 标识。 对于 804806“施工文件”的案卷号和分卷号的编制要求： （1） 各专业的施工文件应按单位工程组卷，案卷号前两位为单位工程编 号，由建设单位根据“电力行业工程建设质量验评表”划分具体数 字，使用 00 至 99 标识，后两位为案卷顺序号。使用 01 至 99 标识。 （2） 804806 各类施工文件的原始材料证书，水泥、钢筋跟踪管理台帐， 设计变更、工程联系单，观测记录，焊接记录及检验报告等可单独 10 组卷。 804 土建、水工施工文件（以 5 号机组为例） 例如：8041 热力系统建筑中的第一个单位工程 0305-8041-0101 竣工技术文件编制说明 0305-8041-0102 工 程 概 述 0305-8041-0103 开工报告、工程技术要求（图纸会审纪要、技术交底记录） 0305-8041-0104 重要项目施工技术措施及组织措施、作业指导书 0305-8041-0105 原材料证书（设备、材料出厂证明、试验报告） 、原材料复试报 告 0305-8041-0106 设计变更、工程联系单、缺陷处理单、设备代用 0305-8041-0107 施工、安装记录 0305-8041-0108 质量评定、验收记录（含隐蔽工程） 0305-8041-0109 工程重大问题技术资料及处理文件（含工程遗留问题） 0305-8041-0110 施工总结、单位工程竣工报告、竣工验收报告（含竣工资料案卷 审查会签单） 0305-8041-0111 工 程 照 片 3.5 卷内目录、页号、卷内备考表和卷内封面的编制要求。 1）卷内目录 每一案卷均应设立卷内目录，卷内目录应编入除目录本身和卷内备考表以 外的卷内全部材料。卷内目录和案卷目录应录入基建 MIS，立卷后由基建 MIS 生成。 2）页号 每一案卷均应设立独立的页号。卷内卷内每一页材料页面均应编页号，页 号采用三位数从 001 开始，用号码机黑色印油打印或黑色碳素笔书写于材料页 的右下角，背面有内容的，页号编于左下角，背面无内容的不需编页号。 3）卷内备考表 卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体形式文件的数量，说 明组卷和使用情况如：如文字材料 件， 页，照片 张，附图 张; 卷内 XX 文件的原件见档号_；立卷人，检查人，立卷时间等。 卷内备考表排列在文件尾页之后。由立卷人填写备考表。 4）卷内封面的“案卷名称” 、 “立卷单位” 、 “编制日期”三项由立档单位填 写。卷内封面的编制单位为立档单位的全称；编制日期为档案形成后整理装订 成册的日期。卷内封面宜采用牛皮纸板双裱压制，外裱牛皮纸。要求使用无酸 11 卷皮。卷内封面格式见附件 3。 3.5 案卷题名要求。 1）卷盒背脊的案卷题名由立档单位填写，卷盒正面除档号外其余不予填写。 2）案卷题名应简明、准确揭示卷内文件材料的内容。案卷题名的主要内容 包括项目的名称、代字、代号及其组件、部件、阶段的代号和名称等。 3）案卷题名的书写要求清晰端正，用黑墨水书写，不能用打印后粘贴。 3.6 档案卷盒由立卷单位提供，必须保证质量，本工程统一采用国家档案局监 制的科技档案卷盒。卷盒的外表面规格为：306mm220mm，厚度为 20mm,30mm,40mm,50mm 五种。要求使用无酸卷盒。建设单位可提供样品。 3.7 案卷装订要求 3.7.1 装订材料应符合项目档案保护要求。 3.7.2 装订方式：可采用粘接式、穿孔式、铆接式、变形材料等装订方式。建议 使用穿孔式。左侧订口为：25。 3.7.3 图纸可不装订，只需将图折叠成 A4 大小，但每张图纸上必须盖档号章 （格式如下） 。 “档号档号”章格式（红色）章格式（红色） 3.7.4 以“件”为整理单位的归档文件，在其首页右上角空白处，必须加盖红色 “档号”章（格式如下） 。 件号件号页数页数 档号档号 （尺寸：（尺寸：4515） 3.7.5 案卷内不应有金属物。 12 3.8 声像材料的归档：照片应装入指定照片档案本内，每张照片都要记录拍摄 的内容、地点、时间、人物并附说明。录像（音）内容、时间，不相关的内容， 不能录在同一盘录像(音)带内。 3.9 施工图、竣工图的电脑磁盘、光碟材料应标明工程名称、文件名称等。 4.竣工资料移交归档时间及数量 项目文件和竣工图移交归档的时间：项目文件可以单位工程进行归档，但必须 于机组投产后 45 天内归档完毕。施工单位编制的竣工图必须于机组投产后 45 天内归档完毕；设计单位编制的竣工图必须于机组投产后 90 天内归档完毕。 项目文件和竣工图移交归档的数量：施工单位移交纸质施工文件一式二份（一 份原件、一份复印件） ，纸质竣工图一式二份；设计单位移交纸质竣工图（蓝图） 一式十份和电子版竣工图两套。移交方应按规定格式填写移交清单（一式二份） ， 经移交方与档案室双方签名盖章后，进行移交,清单双方各执一份。资料移交每 一批次必须编写和提交移交目录，移交目录用统一规定的格式，由卷内目录内 容汇集编制，内容应与卷内目录和实际档案内容一致。 3.9 其余相关规定见“华能火电建设项目文件归档制度” 。 4.约束条款 各个承包单位（包括设计、施工、调试、制造等单位）应按上述规定完成 文件资料的移交工作。凡是牵涉到竣工结算和付清合同或设备余款的，分公司 财务部负责把关。凡是没有完成文件资料移交工作，分公司财务部一律不予办 理竣工结算手续，一律不予付清合同或设备余款。 5 附则 附件 1. 工程项目文件归档审核表格式 附件 2. 项目名称 附件 3. 卷册封面 附件 4. 工程项目文件归档清册 附件 5. 工程项目文件清册 附件 6. 项目文件归档交接书格式 13 附件附件 1. 工程项目文件归档审核表格式工程项目文件归档审核表格式 14 工程项目文件归档审核表工程项目文件归档审核表 工程名称工程名称开工日期开工日期 建设单位建设单位设计单位设计单位竣工日期竣工日期 案案卷卷检检查查人人施工单位施工单位 立卷单位立卷单位 案案卷卷整整理理人人档档 号号 本工程归档项目文件共本工程归档项目文件共 盒盒( (卷卷) )，其中：文字材料，其中：文字材料 盒盒( (卷卷) )，图纸，图纸 盒盒( (卷卷) )，照，照 片片 张，录像带张，录像带 盒，光盘盒，光盘 张。张。 项项 目目 文文 件件 整整 理理 情情 况况 致致 （项目监理单位名称）：项目监理单位名称）： 我单位承建的我单位承建的 标段标段_工程已于工程已于 20 年年 月月 日通过交工验收。我单位已按日通过交工验收。我单位已按华能华能工程火电建设项目文件归工程火电建设项目文件归 档制度档制度 、 基建工程达标投产考核标准基建工程达标投产考核标准 （2001 年版）及有关标准、制度要求，对该年版）及有关标准、制度要求，对该 工程的项目施工文件、竣工图进行了系统整理，经自查认为已具备归档条件，请予审工程的项目施工文件、竣工图进行了系统整理，经自查认为已具备归档条件，请予审 核。核。 施工单位（名称、盖章）：施工单位（名称、盖章）： 项目负责人（姓名、签字）项目负责人（姓名、签字）： 年年 月月 日日 监理单位审核意见：监理单位审核意见： _（监理单位名称）对该工程项目施工文件、竣工图在完整性、准（监理单位名称）对该工程项目施工文件、竣工图在完整性、准 确性、系统性、真实性等诸方面进行了审核，认为该项目施工文件、竣工图能真实、确性、系统性、真实性等诸方面进行了审核，认为该项目施工文件、竣工图能真实、 准确、系统地反映项目建设的实际情况，同意向华能上安电厂档案室归档。准确、系统地反映项目建设的实际情况，同意向华能上安电厂档案室归档。 项目监理部（名称、盖章）：项目监理部（名称、盖章）： 总监理师（姓名、签字）：总监理师（姓名、签字）： 监理工程师（姓名、签字）：监理工程师（姓名、签字）： 年年 月月 日日 工程部意见：工程部意见： 负责人（姓名、签字）：负责人（姓名、签字）： 年年 月月 日日 项项 目目 文文 件件 审审 核核 情情 况况 安质部意见：安质部意见： 负责人（姓名、签字）：负责人（姓名、签字）： 年年 月月 日日 15 备备 注注 附件附件 2 项目名称项目名称 华能上安电厂三期扩建工程 竣工技术文件竣工技术文件 承包商全称（二号字） 16 华能上安电厂三期扩建工程 竣工技术文件竣工技术文件 案卷名称： 供卷单位： 编制日期总登记号 本卷张数档 案 号 保管期限密 级 17 华华能能上上安安电电厂厂三三期期扩扩建建工工程程 竣竣工工技技术术记记录录审审核核签签证证书书 批 准： 审 定： 审 核： 编制人： 年 月 日 18 一、一、 竣工技术文件编制说明竣工技术文件编制说明 承包商全称承包商全称 19 二、二、 工工 程程 概概 述述 承包商全称承包商全称 20 三、三、 开工报告、工程技术要求开工报告、工程技术要求 （图纸会审纪要、技术交底记录）（图纸会审纪要、技术交底记录） 承包商全称承包商全称 21 四、重要项目施工技术措施四、重要项目施工技术措施 及组织措施、作业指导书及组织措施、作业指导书 承包商全称承包商全称 22 五、五、 原材料证书原材料证书 （设备、材料出厂证明、试验报告）（设备、材料出厂证明、试验报告） 、 原材料复试报告原材料复试报告 承包商全称承包商全称 23 六、六、 设计变更、工程联系单、设计变更、工程联系单、 缺陷处理单、设备代用缺陷处理单、设备代用 承包商全称承包商全称 24 七、七、 施工、安装记录施工、安装记录 承包商全称承包商全称 25 八、八、 质量评定、验收记录质量评定、验收记录 （含隐蔽工程）（含隐蔽工程） 承包商全称承包商全称 26 九、九、 工程重大问题技术资料工程重大问题技术资料 及处理文件（含工程遗留问题）及处理文件（含工程遗留问题） 承包商全称承包商全称 27 十、施工总结、单位工程竣工报告、十、施工总结、单位工程竣工报告、 竣工验收报告竣工验收报告 （含竣工资料案卷审查会签单）（含竣工资料案卷审查会签单） 承包商全称承包商全称 28 十一、十一、 工工 程程 照照 片片 29 附件附件 3 卷册封面卷册封面 华能上安电厂三期扩建工程 竣工技术文件竣工技术文件 案卷名称：工程安装竣工资料 第一册： 立卷单位：施工单位 编制日期： 30 附件附件 4 4 工程项目文件归档清册工程项目文件归档清册 工程项目文件归档清册工程项目文件归档清册 序序 号号名名 称称 份数（页数份数（页数/