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项目可行性报告及经费概算编提纲项目名称：总量控制与交易边境措施和世界贸易组织规则一、项目可行性报告1. 选题的背景和意义工业革命以来，科学技术的进步与革新在给人类生产生活带来翻天覆地的变化的同时，也加剧了气候变化的问题。在当今全球气候变暖的趋势下，世界各国为控制气候变化不断努力并达成相关协议，现有的气候控制国际协议有联合国气候变化框架公约、京都议定书和哥本哈根协议，主要采取的方式即对碳排放实行总量控制与交易边境措施。其中联合国气候变化框架公约和京都议定书规定的“共同但有区别的责任”在哥本哈根会议并不能得到各国的一致认同，因此哥本哈根协议是一种无约束力协议，这必将引起各国基于碳排放问题对进出口产品进行限制而引发贸易争端。碳排放总量控制和交易边境措施被认为是在当今贸易体制下解决气候问题的有效途径，发达国家多根据各国国情对碳排放总量控制与交易边境措施的进一步完善进行了深入研究，采取了严格的控制。但是，由于我国碳排放控制问题研究尚处于起步阶段，具体的制度建构还相当粗略，有待实践以积累经验。而中国作为世界经济中占有重要地位的发展中国家，碳排放的总量控制与交易边境措施对中国的进出口贸易和经济发展都具有举足轻重的影响：从宏观层面来看，总量控制与边境交易不仅影响我国的“走出去”战略，也是推动创新经济、加快产业结构升级的助推器，对国民经济增长有重大影响；微观层面来看，总量控制与边境交易措施有利于完善我国企业与相关学科不断创新，以达到符合甚至超越现有技术水平的生产设备。因此，为了在国际贸易中捍卫国际地位、保护国家利益和民族企业的发展，中国在碳排放的总量控制与交易边境措施方面的理论研究任务已凸显高度的战略意义与迫切的实际需要。具体而言，本课题研究是一个重要的学术研究领域，主要包含三个方面的价值和意义：第一、根据国家发展的整体需要进行碳排放总量控制和交易边境措施的合理分析，有理有效地捍卫国际贸易中的发言权，提高我国的国际地位。第二、面对国际气候问题行动的新趋势，本研究将为我国把握战略契机、在国际关于气候变化协议中取得战略地位提供可行性较强的实用建议，切实有效提供相关理论支持。第三、随着中国企业日益融入全球化，我国企业在发展也必须具有前瞻性，因此在发展与监管进出口企业碳排放方面政策与战略研究以及制度设计方面，本研究有较强的参考价值。第四、从学术研究意义上看，本研究将有利于促进各个交叉学科之间的协调发展，为国际贸易法、国际贸易学、国际经济等领域学术研究的深入作出一定的贡献。2. 主要研究内容第一部分研究当今世界在国际气候变化问题上已达成的三个协议，其意义和运作方式，以及对于“总量控制”问题。首先概述温室效应的成因与控制温室效应的重要性，引出相关方面国际协议。其次，依次介绍世界各国在气候变化方面达成三个协议：1990年联合国气候变化框架协议，1997年京都议定书和2009年哥本哈根协议。最后，新一轮有法律效力的国际协议尚未达成，因此提出对国际协议中普遍采取的碳排放总量控制与边境交易措施问题研究的重要意义。第二部分着重研究总量控制与交易边境措施的定义、起源和运作模式。1997年京都议定书的附文第一条对发达国家设定了以1990年为基准在2008到2012年期间每年降低5%碳排放量的限制，包括除美国以外的所有发达国家。哥本哈根会议讨论的哥本哈根协议原定应把全球气温保持在最高不超过工业化前的2摄氏度，但由于未达成约束性协议，现只能根据各国愿意做出的承诺实行。将美国、欧盟、中国和印度的承诺函作对比，当务之急要解决的问题是解决发达国家应当承担多大的首要责任，而发展中国家又要承担多少的责任。第三部分研究进口许可和世界贸易组织(WTO)法律，主要分析产品生产过程进口许可限制是否违背WTO法律以及GATT第二十条的例外原则的豁免问题。生产过程进口许可包括三个方面：第一，数量限制措施违背GATT第十一条。第二，给与“类似产品”较低待遇违背GATT第三条。第三，原产地歧视违背GATT第一条。GATT第二十条的例外原则豁免主要研究两个方面：第一，该条款下的生产过程豁免，以金枪鱼海豚案、虾海龟第一案和虾海龟第二案为例分析，讨论许可限制的灵活性和协商必要性。第二，对碳排放许可应用的分析，讨论其沟通必要性、灵活性（可比性）及不公正歧视的问题。第四部分是对上述问题的总结。世界各国对总量限制、免费碳排放量许可也许实质违背了WTO法律下禁止出口补贴的规则。如果一国不经协商单边选择采取任何边境措施的标准，受限制国家将会反过来采取对应的单边措施，因此引发贸易战争。较好的解决方案就是以国际协议来替代单边措施。本课题对处于酝酿中的国际协议的具体内容将作出可行性建议。3. 主要创新第一，方法的学科交叉性。本研究运用学科交叉的研究方法分析国际协议以及各国对碳排放总量控制与交易边境措施和WTO法律相联系，提供了一种较为新颖的视角与研究模式，有利于打破学科分工的界限，进而促进真正意义上的学术分工，以整体性地看待和解决问题。第二，研究主题的前瞻性。随着中国日益融入全球化进程及国际责任的不断增长，面对全球气候行动的新趋势和渐进主义路径趋向，特别是发达国家碳排放总量控制和边境交易措施的严格要求，中国政府和企业应该以何种态度应对值得深入细致研究，本项目将为该问题的解决提出前瞻性的进路。第三，研究内容的实用性。本项目将调动并组织中外各领域的研究人员组建结构合理的研究团队，并将研究团队全面的理论研究与丰富的实务经验紧密结合起来，借鉴国外成熟制度，对于如何构建相应法律、政策以促进我国在参与碳排放总量控制与边境交易协议制定的过程中提出一系列可行性较强的实用建议。4. 研究方法第一，学科交叉的研究方法。本课题将（法学（国际贸易法）、经济学（国际贸易学、国际经济学、宏观经济学、微观经济学、制度经济学）、管理学）的分析方法进行交叉，藉此研究碳排放总量控制与交易边境措施、WTO法律的理论支持与运作模式，整体性地解决问题。第二，比较研究的方法。本课题将考察国外相关制度和实务经验，为我国提供借鉴，通过多年的研究和实践，发达国家在碳排放总量和边境交易措施的问题上已经取得了一定的成果，这将为本课题的研究提供方法上的指导，取长补短，以促进本课题研究方法的国际性和先进性。第三，规范实证分析法。将理论研究与案例实证分析相结合以分析碳排放总量控制与交易边境措施对于我国进出口贸易方面的挑战和机遇，并探讨我国在应对外国进出口限制时所可以采取的对策，提供切实可行的有效性建议。5. 应用前景本课题研究的预期目标是提出中国在世界贸易组织法下对碳排放总量控制与限制交易方面的提出基本思路和方案，该方案有理论创新价值，并对我国的碳排放总量控制和交易边境措施研究有参考价值，具体来说：第一，对于我国在WTO环境下发展和建立碳排放总量控制与边境措施制定合理的政策与战略研究以及制度设计有较强的参考价值。第二，在世界各国针对碳排放问题建立新一轮协议的过程中对涉及我国自身利益的关键问题取得决定性发言权有重大意义，能够更进一步提升我国在世界舞台的国际地位。第三，对于我国企业把握战略契机提高工业生产技术革新提供较具体的指导性建议，争取在进出口方面掌握主动权。第四，为国际贸易法、国际贸易、国际经济等领域学术研究的深入作出一定的贡献。6. 项目实施方案 第一阶段：搜集外国学者在本课题所涉范围内的著作及文章，寻求相关专家的协助，最大化地丰富一手资料，为今后的研究夯实基础。 第二阶段：分工研究。由于本项目将涉及大量外文材料，所以需要进行翻译工作，小组内部将分工翻译，并将翻译成果汇总。每个人根据自己的翻译提交一份报告，形成文献综述。 第三阶段：汇总讨论。小组成员将各自成果汇总，互相交换成果，然后集体讨论，按照前期项目提纲进行系统地有针对性地讨论。然后根据大家讨论的结果进行进一步研究，形成初步研究成果。 第四阶段：实地调研、形成中期成果。本课题组还将前往相关政府部门和企业调研，了解政府部门的需求并听取其相关建议，为形成具有可操作性的建议奠定现实基础，并形成中期成果。 第五阶段：改进完善。 根据实地调研的成果，修改完善初步的研究成果。 第六阶段：成果提交。完成研究项目，提交项目成果。7. 项目负责人近年来已有相关的代表性研究成果(列其中10项) 本课题是课题负责人多年来紧密关注研究的一个学术课题。负责人在著名跨国律师事务所从事相关业务数年，积累了丰富的经验和资料。近几年来，负责人已主持相关的课题5项，并在UNIVERSITY OF PENNSYLVANIA JOURNAL OF INTERNATIONAL LAW、浙江大学学报（人文社科版）、MICHIGAN STATE JOURNAL OF INTERNATIONAL LAW、ILSA JOURNAL OF INTERNATIONAL & COMPARATIVE LAW等高水平期刊上发表了数篇相关的学术论文。8. 为本项目研究已作的前期准备工作（1）课题组负责人和主要参加人已有相当数量的相关前期研究成果，不少成果已在国际上有影响力的刊物上发表。（2）课题负责人在世界著名学府多年学习、工作中，一直对于国际贸易法、国际碳排放控制方面极为关注，也进行了一些研究工作，已经查阅收集了大量的中英文资料。目前，负责人正在主持数个和本课题研究相关的课题，并已有一部分阶段性成果，这将为本课题的研究提供理论、资料和方法的支持。（3）本课题经过充分的思考和多方讨论，目前已经确定了整体研究思路、框架与具体研究方案，并已开始撰写部分初稿，这将对本课题研究的迅速、深入展开提供直接帮助，有利于尽快将成果转化为实用理论与实务建议。9. 完成本项目的时间保证及科研条件（1）课题负责人具有扎实的理论基础与丰富的实务经验（在著名跨国律师事务所工作数年），掌握了大量国内外相关领域的研究资料，并且和世界著名学府当中部分教授保持密切的良好的学术交流关系。（2）具有学术水平高、实务经验丰富、结构合理的研究队伍。此外，课题负责人与主要参加人各自所在单位有一定数量的博士生、硕士生可以参与课题的调研工作。（3）如上文所述，本课题已经有较强的前期研究基础与较多的研究工作积累。（4）通过多年的研究和学习，课题负责人及主要参加人在世界著名学府的图书馆等收集了大量的理论和实践资料，这将对本课题的开展提供大量的资料支持。（5）所在机构非常重视科学研究，将给予充分的支持，可以确保课题组成员有充足的研究时间保证，进行耐心细致的研究。二、经费概算省级科技计划项目经费概算表项目名称：总量控制与交易边境措施和世界贸易组织规则 金额单位： 万元 概算科目名称合计省财政拨款经费自筹经费（1）（2）（3）（4）一、经费支出（合计）（一）直接费用1、设备费（1）购置设备费（2）