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工程招投标与 合同管理,主要内容,第一章 建设工程的招标投标概论 第二章 建设工程招标 第三章 建设工程投标 第四章 建设工程承包合同 第五章 建设工程施工承包索赔管理,第一章 建设工程的招标投标概论 1.1 建设工程招投标概述,一、建设工程招标投标发展历史 第一阶段：观念确立和试点（19801983年）。我国的吉林省吉林市和经济特区深圳市率先试行招标投标，收效良好，在全国产生了示范性的影响。 第二阶段：大力推行（19841991年）。改革单纯用行政手段分配建设任务的老办法，实行招标投标。 第三阶段：全面推开（19921999年）。1999年8月30日全国人大九届十一次会议通过了中华人民共和合国招标投标法，并于2000年1月1日起施行。,1.1 建设工程招投标概述,二、建设工程招标投标概念 建设工程招标，是指招标人（或发包人）将拟建工程对外发布信息，吸引有承包能力的单位参与竞争，按照法定程序优选承包单位的法律活动。 建设工程投标，指投标人（或承包人）根据所掌握的信息，按照招标人的要求，参与投标竞争，以获得建设工程承包权的法律活动。,1.1 建设工程招投标概述,三、建设工程招标投标分类及特点 1.建设工程招标投标的分类 （1）建设工程可行性研究招标投标； （2）建设工程勘察、设计招标投标； （3）施工招标投标； （4）材料设备采购招标投标； （5）设备安装招标投标； （6）工程咨询和建设监理招标投标； （7）建设工程总承包招标投标。,2.建设工程招标投标的特点 工程招标投标总的特点是：通过竞争机制，实行交易公开；鼓励竞争、防止垄断、优胜劣汰，实现投资效益；通过科学合理和规范化的监管机制与运作程序，可有效地杜绝不正之风，保证交易的公正和公平。政府及公共采购领域通常推行强制性公开招标的方式来择优选择承包商和供应商。但由于各类建设工程招标投标的内容不尽相同，因而它们有不同的招标投标意图或侧重点，在具体操作上也有细微的差别，呈现出不同的特点。,1.1 建设工程招投标概述,四、建设工程招标投标基本原则 1.合法原则 2.公开、公平、公正原则 3.诚实信用原则,提示 鉴于三公原则在招投标活动中的重要性，招标投标法始终以其为主线给予展开。,1.1 建设工程招投标概述,五、建设工程招标投标的意义 （1）招标人通过对各投标竞争者的报价和其他条件进行综合比较，有利于节省和合理使用资金，保证招标项目的质量。 （2）招标投标活动要求依照法定程序公开进行，有利于遏制承包活动中行贿受贿等腐败和不正当竞争行为。 （3）有利于创造公平竞争的市场环境，促进企业间公平竞争。采用招投标制，体现了在商机面前人人平等的原则。,1.1 建设工程招投标概述,一、建设工程承发包的概念 工程承发包是指建筑企业（承包商）作为承包人（称乙方），建设单位（业主）作为发包人（称甲方），由甲方把建筑安装工程任务委托给乙方，且双方在平等互利的基础上签订工程合同，明确各自的经济责任、权利和义务，以保证工程任务在合同造价内按期按质按量地全面完成。它是一种经营方式。,1.2 建设工程承发包,二、建设工程承发包的内容 工程项目承发包的内容，就是整个建设过程各个阶段的全部工作，可以分为工程项目的项目建议书、可行性研究、勘察设计、材料及设备的采购供应、建筑安装工程施工、生产准备和竣工验收以及工程监理等阶段的工作。对一个承包单位来说，承包内容可以是建设过程的全部工作，也可以是某一阶段的全部或一部分工作。,1.2 建设工程承发包,三、建设工程承发包的方式,1.2 建设工程承发包,按获得承包任务 途径分,建设工程 承包,按承包范围分,按合同类型和 计价方法分,按承包人所处的 地位分,建设全过程承包,阶段承包,专业承包,计划分配,投标竞争,委托承包,指令承包,固定总价合同,计量估价合同,单价合同,按投资总额或工作量读酬金合同,成本加酬金合同,总承包,分承包,独立承包,联合承包,平行承包,一、建设工程市场的概念 建设工程市场简称建设市场或建筑市场，是进行建筑商品和相关要素交换的市场。 建设工程市场有广义的市场和狭义的市场之分。狭义的建设工程市场一般指有形建设工程市场，有固定的交易场所。广义的建设工程市场包括有形市场和无形市场，它是工程建设生产和交易关系的总和。,1.3 建设工程市场,二、建设工程市场的分类 （1）按交易对象分为建筑商品市场、资金市场、劳动力市场、建筑材料市场、租赁市场、技术市场和服务市场等。 （2）按市场覆盖范围分为国际市场和国内市场。 （3）按有无固定交易场所分为有形市场和无形市场。 （4）按固定资产投资主体分为国家投资形成的建设工程市场，企事业单位自有资金投资形成的建设工程市场，私人住房投资形成的市场和外商投资形成的建设工程市场等。 （5）按建筑商品的性质分为工业建设工程市场、民用建设工程市场、公用建设工程市场、市政工程市场、道路桥梁市场、装饰装修市场、设备安装市场等。,1.3 建设工程市场,三、建设工程市场的主体与客体 1. 主体 （1）业主；（2）承包商；（3）中介机构。 2.市场客体 建设工程市场的客体一般称作建筑产品，它包括有形的建筑产品建筑物和无形的产品各种服务。客体凝聚着承包商的劳动，业主以投入资金的方式取得它的使用价值。,1.3 建设工程市场,四、建设工程市场的资质管理 1.从业企业资质管理 （1）工程勘察设计企业资质管理 （2）建筑业企业（承包商）资质管理 （3）工程咨询单位资质管理 2.专业人士资格管理,1.3 建设工程市场,五、建设工程交易中心 1.建设工程交易中心的性质 建设工程交易中心是一种有形建设工程市场。 2.建设工程交易中心应具备的功能 （1）场所服务功能。 （2）信息服务功能。 （3）集中办公功能。 （4）咨询服务功能。,1.3 建设工程市场,一、招标投标法 1999年8月30日，第九届全国人大常委会第十一次会议审议通过了中华人民共和国招标投标法，2000年1月1日开始实施，它是整个招标投标领域的基本法。2001年6月1日建设部颁布房屋建筑和市政基础设施工程招标投标管理办法；2001年7月27日计政策20011400号国家计委关于进一步贯彻（中华人民共和国招标投标法）的通知；2002年2月1日国家发展计划委员会颁布国家重大建设项目招标投标监督暂行办法；2003年5月1日施行的工程建设项目施工招标投标办法等 。,1.4 建设工程招标投标法律制度,二、建设工程招标投标活动监管 1.建设工程招标投标监管体制 2.建设工程招标投标分级管理 3.建设工程招标投标监管机关,1.4 建设工程招标投标法律制度,三、违反“招标投标法”的法律责任 在招标投标的全过程中应遵守招标投标法的规定，按照招标投标法的规定依法进行招标投标，如果违反招标投标法的规定要受到经济、行政处罚以至追究刑事责任。 1.招标投标过程 2.评标过程 3.合同签订过程 4.在招标投标过程中的其他法律责任,1.4 建设工程招标投标法律制度,返回,第二章 建设工程招标 2.1 建设工程招标概述,一、建设工程招标的种类 建设工程招标，根据其招标范围、任务不同通常有以下几种种类： 1.建设工程项目总承包招标 2.建设工程勘察设计招标 3.建设工程材料和设备供应招标 4.建设工程施工招标 5.建设工程监理招标,按竞争程度进行分,2.1 建设工程招标概述,二、建设工程招标方式,按招标阶段划分,建设工程招标,公开招标,邀请招标,一阶段招标,两阶段招标,优势：1）有利于招标人获得最合理的投标报价。 2）有利于学习国外先进的工程技术及管理经验。 3）有利于为潜在的投标人提供均等的机会。 4）公开而客观地进行的。,优势：1）招标所需的时间较短，且招标费用较省。 2）投标人不易串通抬价。 不足：不利于招标人获得最优报价，取得最佳投资效益。,2.1 建设工程招标概述,三、建设工程招标的范围 招标投标法有明确规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。”,2.1 建设工程招标概述,四、建设工程招标代理 当招标单位缺乏与招标工程相适应的经济、技术管理人员，没有编制招标文件和组织评标的能力时，依据我国招标投标法的规定，应认真挑选、慎重委托具有相应资质的中介服务机构代理招标。 招标代理机构，是指在工程项目招标投标活动中，受招标人委托，为招标人提供有偿服务，代表招标人，在招标人委托的范围内，办理招标事宜的社会中介机构。,2.2 工程项目施工招标条件和程序,一、工程项目施工招标的条件 1.建设单位招标应当具备的条件： （1）招标人是法人或依法成立的其他组织； （2）有与招标工程相适应的经济、技术、管理人员； （3）有组织编制招标文件的能力； （4）有审查投标单位资质的能力； （5）有组织开标、评标、定标的能力。 不具备上述（2）（5）项条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。,2.2 工程项目施工招标条件和程序,2.依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行工程招标： （1）招标人已经依法成立； （2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； （3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准； （4）有相应的资金或资金来源已经落实； （5）有招标所需的设计图纸及技术资料。,编制招标文件,二、建设工程招标程序,2.3 工程项目施工招标文件编制,根据建设部2003年发布的房屋建筑和市政基础设施施工招 标文件范本的规定，对于公开招标的招标文件，共分十章，其 各章内容如下： 第一章 投标须知及投标须知前附表 第二章 合同条款 第三章 合同文件格式 第四章 工程建设标准 第五章 图纸 第六章 工程量清单 第七章 招标文件投标函部分格式 第八章 招标文件商务部分格式 第九章 投标文件技术部分格式 第十章 资格审查申请书格式,一、投标须知 投标须知是 招标文件中非常 重要的部分，一 般在投标须知前 有投标须知前附 表 。,投标人提供的履约担保金额为 (合同价款的 %或 万元),履约担保金额,38.3,20,评标方法及标准,33.4,19,开始时间： 年 月 日 时 分 地点：,开 标,25.1,18,收件人： ；地点： 年 月 日 时 分,投标文件提交地点 截止时间,21.1,17,一份正本， 份副本,投标文件份数,18.1,16,投标人替代方案,17.1,15,集合时间： 年 月 日 时 分 集合地点：,踏勘现场,5.1,14,不少于投标总价的 %或 元,投标担保金额,16.1,13,日历天（从投标截止日算起）,投标有效期,15.1,12,工程计价方式,13.1,11,资格审查方式,4.2,10,行业类别 资质类别 资质等级,投标人资质等级要求,4.1,9,资金来源,3.1,8,年 月 日计划开工； 年 月 日计划竣工；施工总工期： 日历天,工期要求,2.2,7,招标范围,2.1,6,工程质量标准,质量标准,1.1,5,承包方式,1.1,4,建设规模,1.1,3,工程建设地点,建设地点,1.1,2,招标工程项目名称,工程名称,1.1,1,说 明 与 要 求,内 容,条款,项号,2.3 工程项目施工招标文件编制,2.3 工程项目施工招标文件编制,二、合同条款 施工招标文件范本中，对招标文件的合同条件规定采用建设部和国家工商行政管理总局1999年发布的建设工程施工合同示范文本（GF一19990201）。该文本由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并附有三个附件。具体内容详见第4章。,2.3 工程项目施工招标文件编制,三、合同文件格式 合同文件各是包括以下内容：合同协议书、房屋建筑工程质量保修书、承包人银行履约保函、承包人履约担保、承包人预付款银行保函、发包人支付银行保函和发包人支付担保书。在招标文件中一般规定统一格式。,2.3 工程项目施工招标文件编制,四、工程建设标准 在招标文件中，应根据招标工程的性质、设计施工图纸、技术文件，提出使用国家或行业标准，如涉及规范的名称、编号等规范的要求。 对于根据工程设计要求，该项工程项目的材料、施工除必须达到以上标准外，还要求达到的特殊施工标准和要求以及国内没有相应标准、规范的项目，由招标人在本章内提出施工工艺要求及验收标准，由投标人在中标后，提出具体的施工工艺和做法，经招标人（发包人）批准执行。,2.3 工程项目施工招标文件编制,5、图纸 图纸是招标人编制工程量清单的依据，也是投标人编制招标文件商务部分和技术部分的依据。建筑工程施工图纸一般包括：图纸目录、设计总说明、建筑施工图、结构施工图、给排水施工图、采暖通风施工图和电气施工图等。 图纸涉及标准图集的，招标人可列出标准图集清单，作为图纸的重要组成部分。,2.3 工程项目施工招标文件编制,六、工程量清单 工程量清单是招标工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和相应数量明细清单，包括分部分项工程清单、措施项目清单、其他项目清单。一经中标且签订施工合同，工程量清单即成为合同的组成部分。工程量清单与投标须知、合同条件、合同协议条款、工程规范和图纸一起使用。,2.3 工程项目施工招标文件编制,七、投标文件投标函部分格式 投标函部分是招标人提出要求，由投标人表示参与该招标工程投标的意思表示的文件，由投标人按照招标人提出的格式，无条件的填写。,2.3 工程项目施工招标文件编制,八、投标文件商务部分格式 在工程量清单计价方式下，计价表采用综合单价的形式，包括人工费、材料费、机械使用费、管理费、利润并考虑相关的风险因素而形成。工程量清单计价格式中所有要求签字、盖章的地方，必须由规定的单位和人员签字、盖章。,2.3 工程项目施工招标文件编制,九、投标文件技术部分格式 （1）施工组织设计 编制具体要求是：采用文字并结合图表形式说明各分部分项工程的施工方法；拟投入的主要施工机械设备情况、劳动力计划等；结合招标工程特点提出切实可行的技术组织措施，对关键工序、复杂环节重点提出相应技术措施等。 （2）项目管理机构配备情况 （3）拟分包项目情况表,2.3 工程项目施工招标文件编制,十、资格审查申请书格式 对投标人的资格审查分为资格预审和资格后审。一般情况下，公开招标的项目大多采用资格预审方式，有些邀请招标的项目也进行资格后审。资格后审则要求在招标文件中加入资格审查的内容，投标人在报送投标文件的同时还要保送资格审查资料。评表委员会在正式评标前，首先进行投标人资格审查，淘汰不合格的投标者，对其投标文件不予评审。,2.4 开标、评标与定标,一、开标 1、开标程序： （1）主持人宣布开标会议开始； （2）介绍参加开标会议的单位和人员名单； （3）宣布监标、唱标、记录人员名单； （4）重申评标原则、评标办法； （5）检查投标人提交的投标文件的密封情况，宣读核查结果； （6）宣读投标人投标报价、工期、质量、主要材料用量、投标保证金或者投标保函、优惠条件等； （7）宣布评标期间的有关事项； （8）监标人宣布工程标底价格(设有标底的)； （9）宣布开标会结束，转入评标阶段。,2.4 开标、评标与定标,2、无效投标文件： （1）逾期送达的或者未送达指定地点的； （2）投标文件末按招标文件要求密封的； （3）投标文件无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授的代理人签字或盖章的，委托代表人签字或盖章未提供有效的“授权委托书”原件的； （4）投件文件末按招标文件规定的格式填写、内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的； （5）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未书面声明以哪个报价为准的（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）； （6）投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或者投标保函的； （7）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的； （8）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的。,2.4 开标、评标与定标,二、评标 评标的过程一般如下： 1.评标委员会 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的 专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方 面的专家不得少于成员总数的2/3。 2.评标原则和纪律 评标原则：1）竞争择优；2）公平、公正、科学合理； 3）质量好，履约率高，价格、工期合理，施工方法先进； 4）反对不正当竞争。,2.4 开标、评标与定标,3.评标准备工作与初步评审 初步评审的内容包括对投标文件的符合性评审、技术性 评审和商务性评审。 4.评标标准和方法 评标办法可以采用综合评标法、经评审的最低投标价法 或者法律法规允许的其他评标办法。 5.评标报告 评标报告的内容应包括：基本情况和数据表；评标委员会 成员名单；开标纪录；符合要求的投标一览表；废标情况说 明；评标标准；评标方法或者评标因素一览表；经评审的价格 或者评分比较一览表；经评审的投标人排序；推荐的中标候选 人名单与签订合同前要处理的事宜；澄清、说明、补正事项纪 要。,2.4 开标、评标与定标,三、定标 招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。 经评标委员会论证，认定该投标人的报价低于其企业成本 的，不能推荐为中标候选人或者中标人。 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并 同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标 人和中标人具有法律效力。 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按 照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。,2.5 建设工程施工招标的其他相关问题,一、招标公告和投标邀请书 招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：招 标人的名称和地址；招标项目的内容、规模、资金来源； 招标项目的实施地点和工期；获取招标文件或者资格预 审文件的地点和时间；对招标文件或者资格预审文件收 取的费用；对招标人的资质等级的要求。 依法必须进行施工招标项目的招标公告，应当在国家 指定的报刊、信息网络和其他媒介上发布。,2.5 建设工程施工招标的其他相关问题,二、资格预审 1.资格预审的作用 （1）排除不合格的投标人。 （2）降低招标人的招标成本，提高招标工作效率。 （3）可以吸引实力雄厚的投标人。 2.资格预审的内容 （1）具有独立订立合同的权利； （2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能 力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力等； （3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被 接管、冻结，破产状态； （4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工 程质量问题； （5）法律、行政法规规定的其他资格条件。,2.5 建设工程施工招标的其他相关问题,三、工程标底的编制 1.工程标底的概念 工程标底是指招标人根据招标项目的具体情况，编制 的完成招标项目所需的全部费用，是依据国家规定的计价 依据和计价办法计算出来的工程造价，是招标人对建设工 程的期望价格。标底由成本、利润、税金等组成，一般应 控制在批准的总概算及投资包干限额内。 2.工程标底的作用 （1）标底价格是招标人控制建设工程投资、确定工程合同 价格的参考依据； （2）标底价格是衡量、评审投标人投标报价是否合理的尺 度和依据。,2.5 建设工程施工招标的其他相关问题,3.工程标底的编制原则 （1）根据国家公布的“四统一”原则以及施工图纸招标文件，并参照 国家、行业或地方批准发布的定额和国家、行业、地方规定的技术标准 规范以及要素市场价格确定工程量和编制标底。 （2）标底作为招标人的期望价格，应力求与市场的实际变化相吻合， 要有利于竞争和保证工程质量。 （3）标底应由工程成本、利润、税金等组成，一般应控制在批准的 建设项目投资估算或总概算(修正概算)价格以内。 （4）标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变化因素。采 用固定价格的还应考虑工程的风险金等。 （5）有些工程进行招标可以可以不设标底，进行无标底招标（特别是 对于实行工程量清单计价的招标工程）。编制标底的，一个工程只能 编制一个标底。 （6）标底编制完成后应及时封存，在开标前应严格保密，所有接触过 工程标底的人员都有保密责任，不得泄露。,2.5 建设工程施工招标的其他相关问题,4.工程标底的编制依据 （1）国家的有关法律、法规以及建设行政主管部门制定的有 关工程造价的文件、规定。 （2）工程招标文件中确定的计价依据和计价办法。 （3）工程设计文件、图纸、技术说明及招标时的设计交底， 施工现场地质、水文、勘探及现场环境等有关资料以及按设计 图纸确定的或招标人提供的工程量清单等相关基础资料。 （4）国家、行业、地方的工程建设标准，包括建设工程施工 必须执行的建设技术标准、规范和规程。 （5）采用的施工组织设计、施工方案、施工技术措施等。 （6）工程施工现场地质、水文勘探资料，现场环境和条件及 反映相应情况的有关资料。 （7）招标时的人工、材料、设备及施工机械台班等的要素市 场价格信息，以及国家或地方有关政策性调价文件的规定。,2.5 建设工程施工招标的其他相关问题,5.标底的编制方法 （1）工料单价法 工料单价法，采用的分部分项工程量的单价为直接工 程费单价，其单价只包括完成分部分项工程直接需要的人 工费、材料费、机械费。 （2）综合单价法 综合单价法，即分部分项工程量的单价为全费用单价， 它综合计算了完成单位分部分项工程所发生的所有费用， 包括人工费、材料费、机械费、企业管理费、利润和风险费 等。,2.6 国际工程招标概述,一、国际工程招标的方式,国际竞争性招标,国际有限招标,一般限制性招标,邀特招标,国际工程招标,两阶段招标,议 标,2.6 国际工程招标概述,二、国际工程项目招标程序,返回,第三章 建设工程投标 3.1 工程项目施工投标程序,一、投标人应具备的条件 1） 投标人应具备承担招标项目的能力。 2）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。 3）投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。 4）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。 5）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。 6）投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作文由他人完成的，应当在投标文件中载明。 7）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。 8）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。 9）投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。,3.1 工程项目施工投标程序,二、工程项目施工投标程序 （1）获得招标信息、成立投标工作班子，决定是否投标。 （2）参加资格预审，递交资格预审材料。 （3）资格预审通过后，购买招标文件及有关技术资料。 （4）研究招标文件、参加标前会议、踏勘现场、并对有关一文提出质询。 （5）决定投标报价策略。 （6）根据图纸，计算工程量，确定项目单价及总价。 （7）确定报价技巧，编制投标文件、封标、递交投标文件。 （8）参加开标会议，书面澄清对投标文件提出的问题。 （9）接收中标通知书后提交履约保证、与招标人签署合同协议书。,3.1 工程项目施工投标程序,三、工程项目施工投标内容 申报资格预审 资格预审申请书必须在招标人规定的截止时间之前递交到招标人指定的地点，资格预审申请书一般递交一分原件和若干份副本（资格预审文件中规定），并分别由信封密封，信封上写明资格预审的工程名称，和申请人的名称和住址。 2. 现场探勘 踏勘现场之前，通过仔细研究招标文件，对招标文件中的工作范围、专用条款，以及设计图纸和说明，拟定调研提纲，确定重点要解决的问题。,3.1 工程项目施工投标程序,3. 参加标前会议。 提出质询研究招标文件后存在的问题，以及在现场踏勘后仍存在的疑问，投标人代表应以书面形式在标前会议上提出，招标人将以书面形式答复。这种书面答复同招标文件同样具有法律效力。 4. 计算和校核工程量 工程量的多少将直接影响到工程计价和中标的机会，无论招标文件是否提供工程量清单，投标人都应该认真按照图纸计算工程量。,3.1 工程项目施工投标程序,5. 制定施工规划 （1）选择和确定主要部位施工方法 （2）选择施工机械和施工设施。 （3）编制施工进度计划 6. 确定投标报价 （1）定额模式投标报价。是国内工程以前经常使用的方法，现在也在应用。报价编制与工程概预算基本一致。 （2）工程量清单计价模式投标报价。这种报价模式是在2003年7月开始以国家颁布的建筑工程工程量清单计价规范（GB505002003）为依据的，也是与国际接轨的计价模式，将越来越广泛地在工程计价中使用。,3.1 工程项目施工投标程序,7. 编制投标文件 投标文件的组成必须与招标文件的规定一致，不能带有任何附加条件，否则可能导致被否定和作废。具体内容及编写要求见第三节相关内容。 8. 递送投标文件 递送投标文件也称递标，是指投标人在规定的截止日期之前，将准备好的所有投标文件密封递送到招标人的行为。全部投标文件编制好后，按招标文件的要求加盖投标人印章并经法定代表人或委托代理人签字，密封后送达指定地点，逾期作废。,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,一、投标决策的概念 投标决策是指承包商选择和确定投标项目和指定投标行动方案的过程。 决策内容一般包括三方面内容：其一，针对项目招标是投标，或是不投标；其二，倘若去投标，是投什么性质的标；其三，投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。第一方面内容一般叫做前期决策，后两种称为后期决策或综合决策。,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,二、投标项目选择决策 影响投标决策的因素 （1）主观因素： 投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素。主要从技术、经济、管理、信誉等方面去分析，是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。 （2）客观因素： 1）业主和监理的因素 2）竞争对手和竞争形势 3）风险因素,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,2. 选择投标项目的步骤和方法 （1）定性决策的方法 主要依靠企业投标决策人员，也可以聘请有关专家，按之前确定的投标标准，根据个人的经验和科学的分析研究方法选择投标项目。这种方法虽有一定的局限性，但方法简单，应用较为广泛。 （2）定量决策的方法 包括评分法、决策树法、线性规划法和概率分析法等。,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,1）评分法 首先确定影响决策的因素为评价指标，再根据各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重，用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标量化打分：将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分：最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标。,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,评分法例子： 某企业获取了一招标信息，根据企业主客观情况，现取10个指标 作为衡量条件，如下： 1.管理条件；2.工人条件；3.设计人员条件；4.机械设备条件； 5.以往同类工程经验；6.资金是否落实；7.合同条件是否苛刻 8.竞争对手情况；9.今后的影响和机会；10.劳务和材料条件 评价步骤： 1）按照所确定的指标对完成该项目的相对重要程度，分别确定重要权数 2）用各项指标对投标项目进行衡量，可将标准划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值，如按1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分； 3）将各项指标权数与等级分相乘，求出该指标得分，全部得分相加为该项目投标机会总分； 4）将总分与过去其他投标情况进行比较或和预先确定的准备接受的最低分数相比较，来决定是否参加投标。,如果以往的经验值为0.65即可以投标，那么该工程满足最低标准，可以投标。,评分法,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,2）决策树法 决策树法是模仿树木生长过程，从出发点开始不断分枝表示所分析问题的各种发展可能性，并以分支的期望值中最大者为选择的依据。画法如下： 先画一个方框作为出发点，又称决策结点。 从决策结点向右引出若干条直（折）线，每条线代表一个方案，称方案枝。 每个方案枝末端画一个圆圈，称概率分叉点又称自然状态点。 从自然状态点引出代表各自自然状态的直线，称为概率分枝，直线上用括号注明各自然状态发生的概率。 如果问题只需要一级决策，则概率分枝末端画一个“”表示终点。终点右侧协商各自然状态的期望值。如需作第二阶段决策，则用“决策节点”代替“终点”，在重复上述步骤画出决策树。,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,决策树法例子： 例：某承包商经研究决定参与某工程投标。经造价师估 价，该工程估算成本为1500元，其中材料费占60%。拟议高 中、低三个报价方案的利润率分别为10%、7%、4%。根 据过去类似工程的投标经验，相应的中标概率分别为0.3、 0.6、0.9。编制投标文件费用为5万元。该工程业主在招标 文件中明确规定采用固定总价合同。据估计，在施工过程中 材料费可能平均上涨3%，其发生概率为0.4。试利用决策树 的方法决定选择哪种报价方案。,决策树,决策 因为点3的期望利润最大，故应选择投中价标。,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,三、投标报价决策 结合企业自身的现实情况、工程特点、投标者的数量、 主要竞争对手的优势、竞争实力的强弱和支付条件等主客 观因素统筹考虑，根据不同情况可计算出高、中、低三套 报价方案： 1. 高价赢利策略（20%30%利润） 2.保本微利策略（10%利润） 3. 低价亏损策略,3.2 工程项目施工投标决策与技巧,四、 投标报价技巧 1. 不平衡报价法 2. 突然降价法 3. 先亏后赢法 4. 多方案报价法 5. 增加建议方案法 投标技巧是投标人在长期的投标实践中，逐步积累的投 标竞争取胜的经验，在国内外的建筑市场上，经常运用的投 标技巧还有很多，例如开口升级法、无利润报价法、联合保 标法、质量信誉取胜法等等。,3.3 工程项目施工投标文件的编制与递交,一、投标文件的组成 常用的投标文件的格式文本包括： 1. 投标函部分 包括法定代表人身份证明书、投标文件签署授权委托书、 投标函、投标函附录、投标担保等文件。 2. 商务标部分（投标报价部分） 投标总价及工程项目总价表、单项工程费汇总表、单位 工程费汇总表、分部分项工程量清单计价表、措施项目清单 计价表、其他项目清单计价表、综合单价分析表等。 3. 技术标部分 常由施工组织设计、项目管理班子配备情况、项目拟分 包情况、企业信誉及实力四部分组成 。,3.3 工程项目施工投标文件的编制与递交,二、工程项目施工投标文件的编制步骤 准备工作 包括：熟读招标文件、踏勘现场、参加答疑会议、市场调查及询价、定额资料和标准图集的准备等。 编制施工组织设计 包括施工方案、施工方法、施工进度计划、用料计划、劳动力计划、机械使用计划、工程质量和施工进度的保证措施、施工现场总平面图等。 校核或计算工程量 计算投标报价 编制投标文件 投标人按招标文件提供的投标文件格式，填写投标文件。,3.3 工程项目施工投标文件的编制与递交,三、编制工程项目施工投标文件的注意事项 投标文件必须使用招标人提供的投标文件格式，不能随 意更改。 2. 规定格式的每一空格都必须填写，如有空缺，则被视为放 弃意见。 3. 保证计算数字及书写正确无误，单价、合价、总标价及其 大、小写数字均应仔细反复核对。 4. 投标文件必须字迹清楚，签名及印签齐全，装帧美观大方。 5. 编制投标文件正本一份，副本按招标文件要求份数编制， 并注明“正本”、“副本”。 6. 投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、 密封和标志。 7. 投递标书不宜太早，通常在截止日期前12天内递标。,3.4 国际工程投标概述,一、国际工程投标程序 获取项目信息 投标项目可行性研究 选定当地代理人（公司） 申报资格预审 研读招标文件 现场考察及市场询价 复核或计算工程量 参加标前会议 制订施工组织规划 报价方针与报价决策 计算单价、汇总标价 标价评估、调整标价 编制标书、办理投标保函,3.4 国际工程投标概述,二、国际工程投标策略 深入腹地策略 联合体投标 多个标段项目的投标策略 比选方案 有条件投标 高价竞标 不平衡报价 用降价系数调整最后总价,返回,第五章 建设工程施工索赔管理 5.1 建设工程施工索赔概述,一、施工索赔的含义及其分类 1.施工索赔含义 施工索赔,是指施工合同当事人在合同实施过程中,根据法律、 合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同 对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出给予补偿的要 求。,5.1 建设工程施工索赔概述,2.施工索赔分类,按索赔目的分,施工索赔,按索赔的合同依据分,按索赔事件的 性质分,按索赔的处理 方式分,工期索赔,费用索赔,工期延误索赔,合同外索赔,道义索赔,合同被迫终止的索赔,合同内索赔,工程变更索赔,工程加速索赔,意外风险或不可预见因素索赔,其他索赔,单项索赔,综合索赔,5.1 建设工程施工索赔概述,二、索赔管理的特点及索赔管理的原则 1.索赔管理的特点 （1）索赔工作贯穿于工程项目始终 （2）索赔是一门融工程技术和法律与一体的综合学问和艺术 （3）影响索赔成功的相关因素多 2.索赔管理的原则 （1）客观性原则 （2）合法性原则 （3）合理性原则,5.1 建设工程施工索赔概述,三、施工索赔的处理程序 1.建设工程施工合同文本规定的工程索赔程序 （1）承包人提出索赔申请。 （2）发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申请。 （3）工程师审核承包人的索赔申请。 （4）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。 （5）工程师与承包人谈判。 （6）发包人审批工程师的索赔处理证明。 （7）承包人是否接受最终的索赔决定。,5.1 建设工程施工索赔概述,2. FIDIC 合同条件规定的工程索赔程序 （1） 承包商发出索赔通知。如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔的事件或情况。 （2） 承包商未及时发出索赔通知的后果。 （3） 承包商递交详细的索赔报告。 （4） 工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后 42 天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的其他期限内，做出回应。,5.2 施工索赔报告,施工索赔报告的内容： 索赔报告的具体内容，随该索