需确认过程评定规范.doc

泰 兴 石 油 机 械有 限 公 司需确认过程评定规程TSQT0911第 1 版共 7 页第 1 页1 目的按ISO 90012009标准和API Spec 8C规范要求，对生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，是问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。为确保我公司交付的产品对标准的符合性要求，特制订本规程，用以规范我公司对需确认过程的评定。2 适用范围本规程适用于我公司内部需确认过程（至少包括：热处理、焊接、无损检测）的评定确认，对影响我公司产品的外包的需确认过程可以参照本规程进行评定确认。本规程还包含了需确认过程的再确认的要求。本规程自发布之日起实施。3 引用标准、参考文件和书籍GB/T 198662005 焊接工艺规程及评定的一般原则（ ISO 15607：2003）GB/T 19868.22005 基于焊接经验的工艺评定（ ISO 15611：2003）GB/T 19867.1 电弧焊焊接工艺规程GB/T 9445 无损检测人员资格鉴定与认证JB/T4730.2JB/T4730.5 承压设备无损检测API Spec 8C 钻井和采油提升设备 ASME 第卷 无损检测 ASME 第卷 焊接和钎焊评定标准AWS D1.1/D1.1M 20版 钢结构焊接规范SNT TC1A 无损检测人员的资格评定和证书J3010901 超声波探伤检验规程J3010701 磁粉探伤检验规程TSQT0906 特殊工序设备鉴定规程焊接工艺评定手册 机械工业出版社 陈裕川主编4 需确认过程评定规程4.1 需确认过程的确定4.1.1 需确认过程的识别根据需确认过程的定义，采用过程识别的方法，对我公司所有质量运行的场所进行过程识别，以确定公司的需确认过程（这些识别包括对外包过程识别）。4.1.2 需确认过程的确定根据识别的结果，确定我公司所有需确认的过程，并按照规定的程序对过程进行评价，确认与产品标准、国家法律法规、顾客要求的符合性。确保产品在使用后或服务交付后的质量。4.1.3 我公司现有的需确认过程经识别和确定，我公司内部现有的需确认过程有：热处理（包括表面处理）、无损检测（超声波探伤、磁粉探伤）、焊接三大类，外包的需确认过程有：铸造、无损检测（射线探伤）等。4.1.4 其它需确认过程随着公司的发展或产品开发的需求，会出现更多的需确认过程。对每一个产品来说，应对这些需确认过泰 兴 石 油 机 械有 限 公 司需确认过程评定规程TSQT0911第 1 版共 7 页第 2 页程进行的识别、确定、评定以及过程的确认，其评定和确认的程序可重新制定文件加以规定，也可以通过本规程的换版进行增补，也可借鉴本规程的评定和确认程序进行有效的评价，其结果是有效的。4.2 需确认过程的评定确认4.2.1 热处理工艺的评定和确认程序4.2.1.1 凡影响产品内在质量和性能的热处理工艺，如调质、淬火、表面淬火、渗碳处理等，均应按本程序进行工艺评定和确认。对非主承载件（无强度、性能要求）的热处理工序或先前处理、预处理的热处理工序（如退火、正火等），可以不按本程序的要求进行工艺评定和确认，也可以进行简单的评价。4.2.1.2 热处理工序的评定程序4.2.1.2.1 热处理设备的评定热处理设备应按API Spec 8C附录C的要求或按TSQT0906特殊工序设备鉴定规程的要求在使用前或规定的检测周期内进行鉴定，测定其有效温控区、温控精度以及其它参数，确认热处理设备的符合性。热处理设备中的测量装置如：热电偶、电流表、电压表等，应按规定的周期进行检定。4.2.1.2.2 热处理工艺规程所有零件的热处理均应制定工艺规程（热处理工艺卡片），主承载件的热处理还应制订作业指导书；进行工艺评定的热处理工艺，应先填写热处理工艺设计书确定热处理工艺规程，然后根据热处理工艺的评定结果，制订生产使用的工艺规程和作业指导书。热处理工艺设计书应包含全部的热处理参数（允许根据不同的热处理方式选择热处理参数）和检验的要求，热处理工艺设计书表式见附录A。4.2.1.2.3 热处理工艺评定书热处理工艺评定书应记录热处理工艺设计书的全部内容，填写检验和试验的数据，同时还应提供操作记录和连续监控记录，并给定评定结论。热处理工艺评定书格式见附录B。4.2.1.2.4 热处理操作和检验按热处理工艺设计书提供的参数进行热处理，过程中对重要参数应进行连续监控（如：加热温度和保温时间、电流和电压等），并填写操作记录（包括：作业时间、设备编号、加热温度、保温时间、冷却介质和温度、炉号、设备参数等，并有操作组长签字确认）。热处理工序结束后，应按工艺设计书中提出的检验项目和要求进行检验，并出具检验报告。4.2.1.2.5 热处理工艺评定根据热处理工序的检验结果，填写热处理工艺评定书并进行评定，确认设计书上的热处理工艺是否满足设计要求。如不满足设计要求，应对原有的工艺和结果进行分析、评价和改进，重新设计热处理工艺，按程序再次进行评定。只有经工艺评定完全合格的热处理工艺，才能作为指导热处理生产的工艺规程。4.2.1.2.6 热处理工艺评定记录进行热处理工艺评定，必须以证据为依据，这些证据应至少包括：a）热处理炉鉴定记录；b）热处理操作记录；c）热处理连续监控记录（如电子电位差自动监控记录，高、中频淬火设备监控记录等）；d）热处理硬度检验记录；e）热处理人员资质证明；f）必要时，主承载件还应有化学成分分析记录、试样机械性能检测记录；泰 兴 石 油 机 械有 限 公 司需确认过程评定规程TSQT0911第 1 版共 7 页第 3 页g）必要时，主承载件的最终热处理还应提供无损检测报告；h）有要求时，应有硬化层检测报告、金相检测报告、淬火层深度检测报告和其他项目的检查报告。所有的证据应和热处理工艺设计书、热处理评定书一起装订成册，经批准后作为热处理工艺的制定依据。4.2.1.2.7 热处理工艺评定基本准则不同材料、不同工艺的热处理均应按上述要求进行评定。4.2.1.2.8 有下列情况之一时，应热处理工艺重新进行评定（允许部分评定）和再确认： a）当热处理设备更换，或维修后重新使用，应对热处理设备进行评定，评定按4.2.1.2.1要求进行；b）当热处理的零件的材料进行变更，应重新对热处理工艺进行评定；c）当检测结果与以前的检验结果有较大差异时，应对整个过程进行分析、评估，必要时应重新对热处理工艺进行评定和再确认；d）当停产或不进行此产品生产累计一年以上，再次进行生产时，应再次对热处理工艺进行评定和再确认（可以简单评价，但至少应提供4.2.1.2.6中前四项的证明文件）。4.2.2 无损检测的评定和确认程序4.2.2.1 本公司所有无损检测的工艺（包括外包无损检测），均应按本程序的要求进行工艺评定和确认。4.2.2.2 无损检测工艺规程的评定4.2.2.2.1 无损检测设备的评定无损检测的设备（包括检验仪器）应按ASME 第卷无损检测和JB/T4730承压设备无损检测的要求进行周期检定，并确认满足规定的要求。无损检测设备使用前应按J3010901超声波探伤检验规程和J3010701磁粉探伤检验规程的要求进行定期校验和评价。4.2.2.2.2 无损检测人员的评定无损检测人员应按GB/T 9445无损检测人员资格鉴定与认证或SNT TC1A无损检测人员的资格评定和证书的要求进行资质的评定，并持有相应的资质证书。其中无损检测工艺卡片和检验报告至少应有级以上资质的人员编写，级人员批准。4.2.2.2.3 无损检测工艺规程无损检测除通用的工艺规程外，应针对每一特定产品编制无损检测检验规程/或工艺卡片，其内容应满足JB/T4730承压设备无损检测规定的要求。进行工艺评定的无损检测工艺应制定工艺设计书，然后根据无损检测工艺的评定结果，制订生产使用的无损检测工艺卡片。无损检测工艺设计书应包含无损检测的所有参数和要求，其工艺设计书的格式见附录C和附录D。4.2.2.2.4 无损检测工艺评定书无损检测工艺评定书应记录无损检测工艺设计书的全部内容，并填写检测结果和评定结论，同时还应提供操作记录和连续监控记录。无损检测工艺评定书格式见附录E、附录F。4.2.2.2.5 无损检测按无损检测工艺设计书的要求进行检测，对检查出的缺陷进行定量分析和确认，必要时对其检验结果和已知的缺陷尺寸进行比对，确认检验的符合性，出具无损检测的检验报告。4.2.2.2.6 无损检测工艺评定根据无损检测检验结果，填写到工艺评定书中，对设计书上的无损检测的工艺进行评定，确认其符合性或是否进行重新评定。只有经工艺评定完全合格的无损检测工艺，才能作为指导无损检测的工艺规程。泰 兴 石 油 机 械有 限 公 司需确认过程评定规程TSQT0911第 1 版共 7 页第 4 页4.2.2.2.7 无损检测工艺评定记录进行无损检测工艺评定，必须以证据为依据，这些证据应至少包括：a）无损检测设备鉴定记录；b）无损检测器材的检定记录；c）必要时，提供设备探伤系统的周检或日检记录；d）无损检测人员的资质证明；e）无损检测报告；f）必要时，提供图片证明资料。 所有的证据应和无损检测工艺设计书、无损检测评定书一起装订成册，经批准后作为无损检测工艺的制定依据。4.2.2.2.8 有下列情况之一时，应重新对无损检测工艺进行评定和再确认： a）新设备使用前或更换不同型号的探伤设备，应对无损检测工艺进行评定和再确认；b）当探伤零件的材料变更使材料的透声性有较大改变时，应重新对超声波探伤工艺进行评定；c）当检测结果与以前检验结果有较大差异时，应对整个探伤系统进行分析、评估，必要时应重新对无损检测工艺进行评定和再确认；d）当停产或不进行此类产品生产累计一年以上，再次进行生产时，应对无损检测工艺进行再确认。必要时，应重新评定。4.2.3 焊接的评定和确认程序4.2.3.1 本公司所有焊接工艺和执行焊接工艺的焊工，均应按本程序的要求进行工艺评定和技能评定。焊工技能评定包括焊工和焊机操作工评定。4.2.3.2 焊接工艺规程评定4.2.3.2.1 焊接设备进行焊接工艺评定的焊接设备，应在使用前进行检查、确认，保证设备上的电流、电压的控制元件已进行周期检定和确认。4.2.3.2.2 焊接工艺规程进行焊接工艺评定前，应根据每一特定产品编制焊接工艺规程，焊接工艺规程的表式可以参照ASME 第卷焊接和钎焊评定标准附录B中推荐的QW482/或AWS D1.1/D1.1M钢结构焊接规范附录N中的表式。也可以选用焊接工艺评定手册中的工艺设计书的表式。其内容至少应包括焊接的重要变数非重要变数和当时需要的附加重要变数。4.2.3.2.3 焊接工艺评定书应按照ASME 第卷焊接和钎焊评定标准中推荐的 QW483/或AWS D1.1/D1.1M钢结构焊接规范附录N中推荐的表式。也可以选用焊接工艺评定手册中工艺评定书的表式编写工艺评定书记录，完整的工艺评定书应记录包括每一种焊接方法的全部重要变数和当时需要的附加重要变数，非重要变数可根据实际情况记录。进行工艺评定记录时，不希望使用变数的全范围或极限值（特殊情况除外）。焊接工艺评定书一般不允许进行更改，除编辑（错误）和使用同一F下的填充金属变更外，但必须再确认。泰 兴 石 油 机 械有 限 公 司需确认过程评定规程TSQT0911第 1 版共 7 页第 5 页4.2.3.2.4 焊接工艺评定要求的试验焊接工艺评定应按ASME 第卷焊接和钎焊评定标准规定和焊件的实际要求，选择适宜的评定焊件的检验和试验项目，以确认焊接结果的符合性。在评定书中应写入试验的类型、数量和结果。焊接工艺评定的检验和试验有：a）焊缝外观目测检验； b）拉伸试验；c）定向弯曲试验（背弯、侧弯）； d）冲击韧性试验；e）无损检测（射线、超声波或磁粉）；f）焊缝热影响区硬度； g）宏观金相检测；h）材料和填充金属的化学成分。4.2.3.2.5 焊接试件和焊接材料的准备应按照ASME 第卷焊接和钎焊评定标准/或AWS D1.1/D1.1M钢结构焊接规范中规定的试件尺寸或按照实际的焊缝尺寸准备焊接试件和焊接材料，条件是必须保证其焊接试件有足够的切取试样的空间。4.2.3.2.6 焊接工艺评定准备好的试件，按焊接工艺规程进行焊接，然后截取所要求的试样进行检测，并出具检验报告和证据。按检验的结果和证据对焊接工艺进行评定，确认其符合性或是否进行重新评定。只有经工艺评定完全合格的焊接工艺规程，才能指导焊接加工。4.2.3.2.7 焊接工艺评定记录进行焊接工艺评定的记录，应至少包括：a）焊缝的检验记录（4.2.3.2.4的检验要求）；b）焊接工艺规程或焊接工艺设计书；c）焊接工艺评定书；d）焊接人员的资质证明；e）必要时应有试件、试样和试验夹具的图样；f）可能时，包括图片、影像资料等。 所有的评定记录和证据一起装订成册，经批准后作为焊接工艺规程制定的依据。4.2.3.2.8 有下列情况之一时，应重新对焊接工艺规程进行评定和再确认：a）当ASME 第卷焊接和钎焊评定标准/或AWS D1.1/D1.1M钢结构焊接规范中规定的重要变数和当时需要的附加重要变数发生改变时，应对焊接工艺规程重新进行评定；b）当焊接后发现焊接质量达不到预期的效果和技术规范时，应及时进行分析、评估，必要时重新进行评定和确认。4.2.3.2.9 为确保文件和记录的统一性，应采用一种标准/或规范对焊接工艺规程进行评定。4.2.3.3 焊工技能评定程序4.2.3.3.1 焊工技能评定的设备应按4.2.3.2.1要求进行检定。4.2.3.3.2 焊工技能评定使用的焊接工艺规程应是经评定合格的工艺规程。泰 兴 石 油 机 械有 限 公 司需确认过程评定规程TSQT0911第 1 版共 7 页第 6 页4.2.3.3.3 焊工技能评定书应按照ASME 第卷焊接和钎焊评定标准中推荐的 QW484A或 QW484B /或AWS D1.1/D1.1M钢结构焊接规范附录N中推荐的表式进行焊工和焊机操作工的技能评定。焊工技能评定书应根据焊接方法的重要变素来决定，焊机操作工的评定应根据焊机类型的重要变数来决定。这些变数见ASME 第卷焊接和钎焊评定标准中QW350和QW360。进行焊工和焊机操作工技能评定时，除QW304 和QW305的规定外，可以用下述任何一种方法进行：试件的射线检验，首次焊缝的射线检验或从试件上取样做弯曲试验。4.2.3.3.4 焊工技能评定要求的试验焊工技能评定应按ASME 第卷焊接和钎焊评定标准规定，根据不同的焊机方法选择检验和试验项目，以确认焊接结果的符合性。在评定书中应写入试验的类型、数量和结果。焊工技能评定的检验和试验一般有：a）焊缝外观目测检验； b）力学试验；c）无损检测（射线、超声波）； d）定向弯曲试验；e）管子试件；f）宏观金相检测。g）必要时的其他试验。4.2.3.3.5 焊接试件和焊接材料的准备应按照ASME 第卷焊接和钎焊评定标准/或AWS D1.1/D1.1M钢结构焊接规范中规定的试件尺寸准备焊接试件和焊接材料。4.2.3.3.6 焊工技能评定将准备好的试件，按焊接工艺规程的要求进行焊接，焊接完毕后进行焊缝外观检查，然后按要求截取试样进行检测，并出具检验报告和证据。焊工技能评定的试件焊接时，必须在操作者、监督人员、装配或安装者的共同监督和管理下进行。将检验结果和实际焊接参数填入焊工技能评定书中，并进行评定，确认焊工/或焊机操作工的技能是否达到所需焊接要求。4.2.3.3.7 焊工技能评定记录进行焊工技能评定的记录，应至少包括：a）焊缝外观的检验记录；b）焊接所用的工艺规程；c）焊工技能评定书；d）各类试验和检验报告。所有的评定记录和证据一起装订成册，经批准后作为焊工技能证明材料。4.2.3.3.8 有下列情况之一时，应重新对焊接工艺规程进行评定和再确认：当ASME 第卷焊接和钎焊评