绩效考核管理用户需求书(v1.0).doc

第 1 页 共 24 页 （内部资料、注意保密） XX 公司绩效考核管理用户需求书 2009 V1.0 时间：2009 年 2 月 XX 公司信息系统部 第 2 页 共 24 页 前言前言.6 范围范围.6 规范性引用文件规范性引用文件.6 术语和缩略语术语和缩略语.6 总体说明总体说明.8 总体流程总体流程.8 1.数据管理数据管理10 1.1.基础指标数据录入 .10 1.1.1.功能描述.10 1.1.2.流程描述.10 1.1.3.业务规则.10 1.1.4.数据要素.10 1.1.5.使用人员.10 1.2.基础指标数据审核 .11 1.2.1.功能描述.11 1.2.2.流程描述.11 1.2.3.业务规则.11 1.2.4.数据要素.11 1.2.5.使用人员.11 1.3.基础指标数据修改 .11 1.3.1.功能描述.11 1.3.2.流程描述.12 1.3.3.业务规则.12 1.3.4.数据要素.12 第 3 页 共 24 页 1.3.5.使用人员.12 1.4.基础指标数据计算(生成考核指标结果).12 1.4.1.功能描述.12 1.4.2.流程描述.12 1.4.3.业务规则.13 1.4.4.数据要素.13 1.4.5.使用人员.13 1.5.考核指标结果审批 .13 1.5.1.功能描述.13 1.5.2.流程描述.13 1.5.3.业务规则.13 1.5.4.数据要素.14 1.5.5.使用人员.14 1.6.考核指标结果发布 .14 1.6.1.功能描述.14 1.6.2.流程描述.14 1.6.3.业务规则.14 1.6.4.数据要素.14 1.6.5.使用人员.15 2.报表查询管理报表查询管理15 2.1.基础指标数据查询 .15 2.1.1.功能描述.15 2.1.2.流程描述.15 2.1.3.业务规则.15 2.1.4.数据要素.15 2.1.5.使用人员.16 2.2.考核指标结果查询 .16 第 4 页 共 24 页 2.2.1.功能描述.16 2.2.2.流程描述.16 2.2.3.业务规则.16 2.2.4.数据要素.16 2.2.5.使用人员.16 2.3.定制报表打印 .17 2.3.1.功能描述.17 2.3.2.流程描述.17 2.3.3.业务规则.17 2.3.4.数据要素.17 2.3.5.使用人员.17 3.参数管理参数管理17 3.1.基础指标代码配置 .18 3.1.1.功能描述.18 3.1.2.流程描述.18 3.1.3.业务规则.18 3.1.4.数据要素.18 3.1.5.使用人员.18 3.2.考核指标代码配置 .18 3.2.1.功能描述.18 3.2.2.流程描述.19 3.2.3.业务规则.19 3.2.4.数据要素.19 3.2.5.使用人员.19 3.3.固定指标参数设置 .19 3.3.1.功能描述.19 3.3.2.流程描述.19 第 5 页 共 24 页 3.3.3.业务规则.20 3.3.4.数据要素.20 3.3.5.使用人员.20 4.工号权限管理工号权限管理20 4.1.权限设置 .20 4.1.1.功能描述.20 4.1.2.流程描述.20 4.1.3.业务规则.21 4.1.4.数据要素.21 4.1.5.使用人员.21 4.2.工号添加 .21 4.2.1.功能描述.21 4.2.2.流程描述.21 4.2.3.业务规则.21 4.2.4.数据要素.22 4.2.5.使用人员.22 4.3.工号修改 .22 4.3.1.功能描述.22 4.3.2.流程描述.22 4.3.3.业务规则.22 4.3.4.数据要素.22 4.3.5.使用人员.23 第 6 页 共 24 页 前言前言 绩效考核管理需求包括绩效考核指标管理，数据管理，流程管理，工号权限管理等方面，根 据绩效考核相关管理规范的规定，在公司 MSS 系统总体需求的基础上，提出针对绩效考核管理个 性化、新增的专题支撑需求。 本需求书中的内容无标注的部分为规范性内容，标注为“参考”部分的是参考性内容。 为了指导并规范 XX 公司 MSS 系统的建设，完善绩效考核工作系统支撑，特编制本需求书。 本需求书由管理信息系统部根据企业发展部绩效考核管理办法提出。 范围范围 本需求书适用于 XX 公司 MSS 系统的建设及改造。是 XX 公司 MSS 系统的建设及改造依据和指 导。 本需求书是根据省公司绩效考核管理相关办法及要求整理形成，包括但不仅限于规范所要求的各 项内容，并将根据规范的修订进行版本更新。 规范性引用文件规范性引用文件 XX 考核管理办法 术语和缩略语术语和缩略语 名词解释 基础指标是考核指标数据运算单元，考核指标数据由基础数据指标通过一定的逻辑 运算得到，也是需各部门提供录入的指标数据，在特定情况下，基础指标 可以等于考核指标。 考核指标由基础指标数据通过逻辑预算得到，是直接用于绩效考核的依据，考核指 标数据通过计分方法可以计算出该项考核指标得分。 指标状态用于描述指标数据在绩效考核管理流程中处于那个环节，根据流程依次为 已导入待审核已审核待计算已计算待审批已审批待发布已发布。 第 7 页 共 24 页 第 8 页 共 24 页 总体说明总体说明 总体流程总体流程 第 9 页 共 24 页 考核参数管理指标基础数据归集考核指标生成及审核 企业发展部 企业发展部 管理信息系统部 管理信息系统部 市州分公司 市州分公司 各专业部门 各专业部门 年度、季度固定指标参 数 开始 指标数据录入 指标数据审核 未通过 指标数据得分计算，生 成考核结果 通过 考核结果审批 考核结果审核验证 指标数据审核错误 审核验证通过 审批未通过 考核结果发布 审批通过 绩效考核 结束 指标数据查询 通报反馈 考核结果查询考核结果查询 绩效考核参数管理 流程 第 10 页 共 24 页 指标数据管理指标数据管理 基础指标数据录入基础指标数据录入 功能描述功能描述 具有基础指标导入权限的人员对本部门应提供基础指标数批量导入到系统中， 系统需进行基础数 据的验证，包括数据值有效性，日期有效性，数据指标唯一性，并提示导入记录数，记录错误原 因原因，所有数据验证无误后，操作人员检查确认后送本部门审核人员进行审核，系统通过流程 控制将审核请求通知审核人员。 系统能根据操作人员工号和所属部门判别导入指标代码的有效性，对本所属部门指标数据导入不 完整，系统进行相应提示，如系统中已存在非初始状态（）的指标数据，系统不允许导入并进行 提示。 在基础指标数据未进行审核情况下，指标数据可以重复多次导入，系统以最后一次导入数据为准。 系统需要标识该批数据录入工号，属于部门，操作日期。 流程描述流程描述 【流程描述】 系统验证操作工号是否具有数据导入权限 操作人员将收集部门提供指标数据，整理成系统所需文件格式，文件格式和指标编码另行规定。 操作人员输入指标数据所属月份和指标文件路径。 在系统进行有效性验证后，提示数据导入完成，生成操作记录，并将数据状态为“已导入待审核” ， 【流程图】 业务规则业务规则 数据值有效性，基础指标数据为数值型，保留小数点后 2 位，百分比类型数据不能大于 1。 日期有效性，指标数据所属月份与选择月份一致。 超过规定操作日期后，不能进行数据导入操作，规定日期可进行配置。 第 11 页 共 24 页 每次导入数据指标代码和名称具有唯一性。 如系统中已存在状态为非“已导入待审核”指标数据，数据不能进行导入。 操作人员只能导入操作人员所属部门应提供范围内指标数据，不属于本部门指标数据应进行提示，系 统不能保留该指标数据。 数据要素数据要素 输入要素 指标数据文件及文件名，指标数据所属年月。 输出要素 操作工号，操作人姓名，所属部门，操作流水，操作类型，错误指标数据，错误原因。 使用人员使用人员 各专业部门数据录入人员 基础指标数据审核基础指标数据审核 功能描述功能描述 具有审核权限的人员对本部门提供的基础指标数据进行全部审核确认，审核未通过的数据，需填 写未通过具体原因，反馈数据录入人员，审核确认后的数据才能作为后续考核指标计算依据。 审核人员可以按被考核单位（市州分公司、省公司部门）和指标代码进行筛选，有选择性进行指 标审核。 已审核数据可以进行再次审核调整，恢复到“已导入待审核”状态。 系统需标识该批数据审核人员工号，所属部门，操作日期。 审核未通过信息应通流程控制反馈到数据录入人员。 所有部门提供的数据全部审核完成后，系统通过流程控制将审核已完成反馈到后台基础数据计算 人员。 流程描述流程描述 【流程描述】 第 12 页 共 24 页 系统验证操作工号是否具有审核权限。 操作人员输入指标所属年月，被考核单位，指标代码，系统根据选择信息自动显示已录入指标数据明 细。 操作人员逐一对未进行审核的指标代码进行审核确认，对审核不通过的数据注明原因，未通过指标信 息信息在确认后通过流程控制反馈到数据录入人员 审核完成后，数据状态为“已审核待计算” ，系统进行操作日志记录，已审核的数据才能参与下一步 考核指标计算。 系统判断是否所有指标都全部审核完成，通过流程控制通知后台数据计算操作人员。 【流程图】 业务规则业务规则 操作人员只能对当前账期指标数据进行审核。 部门所属指标数据不完整不能进行审核。 超过规定操作日期后，不能进行审核操作，规定日期可进行配置。 操作人员只能审核所属部门提供范围内指标数据。 已审核数据可以进行再次审核，恢复到“已导入待审核”状态。 已进行考核指标计算的指标数据不能进行审核确认。 数据要素数据要素 输入要素 指标数据所属年月。 输出要素 审核人员工号，审核人员姓名，所属部门，指标代码，指标名称，指标所属年月，指标状态,指标 值 操作流水，操作类型。 使用人员使用人员 各专业部门数据审核人员 第 13 页 共 24 页 基础指标数据修改基础指标数据修改 功能描述功能描述 具有基础数据修改权限的人员对导入的本部门所属基础指标值进行修改，修改完成后需重新进行 审核确认。 系统能根据输入指标代码或操作人员所属部门自动列出全部所属指标数据，由操作人员选择进行 修改，允许一次多条数据，批量提交确认。 已导入待审核的指标数据才能进行修改，如果需要修改已审核数据，必须先通过数据审核流程将 数据修改为未审核状态，修改后的数据需要重新进行审核。 修改前的数据需进行记录历史，以备查询。 系统需标识该数据修改人员的工号，所属部门，操作日期。 流程描述流程描述 【流程描述】 系统验证操作工号是否具有修改权限。 操作人员输入指标年月，系统根据操作人员所属部门显示系统中本部门已录入指标数据明细，操作人 员对需要修改的指标代码进行修改确认，系统进行操作日志记录。 修改前的数据记录历史，修改后的数据标志该指标数据的修改人员工号，所属部门，修改日期。 修改后的数据状态应为”已录入待审核状态”,需进行下一步审核确认. 【流程图】 业务规则业务规则 操作人员只能对当前账期指标数据进行修改。 操作人员只能修改所属部门提供范围内的指标数据。 修改后数据状态应为“已导入待审核” 。 修改后指标值需满足有效性. 已进行数据审核的指标数据不能进行修改。 第 14 页 共 24 页 数据要素数据要素 输入要素 指标数据所属年月,指标代码 输出要素 操作员工号，操作人员姓名，所属部门，指标名称，指标所属年月，指标状态,指标值 操作流水，操作类型 使用人员使用人员 各专业部门数据录入人员 基础指标数据计算基础指标数据计算(生成考核指标结果生成考核指标结果) 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 第 15 页 共 24 页 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 考核指标结果审批考核指标结果审批 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 第 16 页 共 24 页 考核指标结果发布考核指标结果发布 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 报表查询管理报表查询管理 基础指标数据查询基础指标数据查询 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 第 17 页 共 24 页 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 考核指标结果查询考核指标结果查询 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 第 18 页 共 24 页 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 定制报表打印定制报表打印 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 第 19 页 共 24 页 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 指标参数管理指标参数管理 基础指标代码配置基础指标代码配置 功能描述功能描述 录入日期，审核日期限制录入日期，审核日期限制 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 第 20 页 共 24 页 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 考核指标代码配置考核指标代码配置 功能描述功能描述 包括功能描述和功能要求 流程描述流程描述 【流程描述】 从业务开始到结束，按数据流向进行描述 【流程图】 业务规则业务规则 包括业务要求，权限要求，业务互斥等要求 数据要素数据要素 输入要素 界面操作涉及的数据元素 输出要素 在完成业务过程中、之后生成的数据元素 使用人员使用人员 描述使用者部门、岗位 第 21 页 共 24 页 固定指标参数设置固定指标参数设置 功能描述功能描述 包括功能描