高速公路施工索赔及其方法.doc

高速公路施工索赔及其方法索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错造成的损失，向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。正确理解索赔要注意以下两点：1）、索赔是一种正当的权利要求，是在合同履行过程中争取合理补偿，并不是无理取闹；2）、索赔是双向的，合同双方都可以根据合同向对方争取索赔。下面以FIDIC合同条件为基础，根据高速公路施工过程中的实际经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。一、索赔的分类一）、按索赔的依据可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔三种情况。1、合同内索赔。以合同条款作为依据，发生了合同规定可以补偿的事件时，根据合同提出索赔，就是合同内索赔。2、合同外索赔。工程施工过程中发生的索赔事件超出合同范围，在合同中找不到具体依据，需根据合同关系的合同法等法律、法规来解决索赔问题。3、道义索赔。由于承包人失误或发生了承包人应负责的风险造成了承包人重大的损失，承包人通过认真履行合同，保证工程的质量、进度，获得发包人的同情和信任，发包人给予的费用补偿，就是道义索赔。道义索赔并不是不合理的要求，主要是投标时对风险估计不足、缺乏经验等原因造成的。由此，可以得出只要不是由于承包人管理不善和安全、质量事故造成的损失都可以提出索赔的结论。二）、按索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔两种情况。1）、工期索赔。承包人向发包人要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间，就是工期索赔。这样，就可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿发包人由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%。在FIDIC合同通用条款第44.1明确规定了可以延长工期的5种情况：（1）有额外或附加的工程量或工程性质、等级上的变更；（2）本合同条款指明可能的延误；（3）异常恶劣的气候条件（一般在该项目的合同专用条款中作具体规定）；（4）由于业主的延误或阻碍；（5）不是由于承包人的失误或违约而发生的其他特殊情况。2）、费用索赔。承包人向发包人要求补偿不应由自己承担的经济损失和额外开支，即取得合理的经济补偿，就是费用索赔。前提是在实际施工过程中所发生的费用超过了投标报价书中该项工作预算的费用，而该费用超支的责任不在承包人，也不属于承包人的风险范围。主要有两种情况：（1）施工受到干扰，导致工作效率降低；（2）业主指令工程变更或产生额外费用。二、索赔发生的原因由于项目实施工程中存在许多不确定的因素，同时项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境和自然条件的变化，使得工程的计划实施过程与实际情况很难一致，必然会导致项目工期、费用成本发生变化。综合起来，索赔发生的原因主要有以下几种情况：1、发包人违约或其他非承包人原因引起的暂停施工。发包人的义务一般包括办理永久用地手续、土地征用拆迁、保证施工用水和用电、及时交付施工图纸等。如果发包人未在规定的时间内履行上述义务，或与发包人有约定的第三方发生的问题导致工期延误或给承包人造成损失，承包人可根据合同提出索赔。2、不利的物质条件。发包人提供的勘察报告及现场资料无法发现的物质障碍或自然障碍，如地质断层、溶洞等，导致承包人施工成本增加，承包人可根据合同相关条款提出索赔。3、设计变更或施工工艺变更引起的工期延长及成本增加。工程变更可能引起承包人变更本身的损失外，还可能引发索赔，即工程变更是引起索赔的原因之一，但并非所有的工程变更都引起索赔的发生。施工工艺的变更也会对既有的人力、材料、机械设备的调配产生影响，使施工成本加大，承包人可根据合同相关条款提出索赔。4、监理工程师违约造成的工期、费用损失。下列情况下，承包人可提出索赔：（1）监理工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不决造成的工期、经济损失；（2）监理工程师工作失误，对承包人进行不正确纠正、苛刻检查等。5、加速施工。由于非承包人的原因导致工期延误或承包人根据发包人、监理工程师的指令加速施工，迫使承包人采取赶工措施来完成工程，导致成本提高发生的索赔。6、国家政策、法规的变化。通常指直接影响到工程造价的国家政策、法规的变化。主要有：国家关于银行贷款利率的调整规定；国家有关部门在工程施工中推广新设备、新技术的规定等。上述政策、法规对工程造价必然产生影响，承包人可依据这些政策、法规的规定向发包人提出索赔。7、中止与解除合同。由于施工合同的中止与解除给当事人造成的实际损失而发生的索赔。索赔是发生了损失之后采取的补救措施，但是无论如何补救，都已经对承包人，甚至对发包人或工程本身造成了不利影响。因此，解决问题的最好办法仍然是及时与发包人、监理工程师、设计单位进行充分沟通，尽量避免影响工程的事件发生。三、索赔的依据为了达到索赔的目的，需要做大量的索赔论证工作来证明拥有索赔的权利。对于高速公路的索赔，以下几个方面资料的收集是必不可少的。1、合同类资料。包括合同、中标通知书、补充协议、招投标文件（含补遗书和图纸）、设计文件、引用规范标准及项目初步设计批复资料等。2、政策法规类资料。包括国家、行业部委、地方政府颁布（发布） 的相关法规文件。造价信息周刊，银行利率、外汇比率、税费比率、价格指数等。3、标准规范类资料。包括各类设计、施工、验收标准规范，采用新材料、新工艺、新设备的技术标准，以及安全质量、文明施工有关规定等。4、函件类资料。包括项目实施过程中与建设单位、设计、监理及地方政府等得各类来往文件、通知、指令、纪要、签证、变更单及其他函件等。5、施工过程类资料。包括图纸会审、建设单位批复的实施性施工组织设计、开（竣）工报告、技术鉴定报告；分期、分项施工进度（投资）计划及报表；物资设备验收、测量试验、工程会议、施工日志；施工过程及各方检查影像资料；施工过程中停电、停水及其他干扰施工事件；非承包人原因引起的停工、误工记录；当地气象、水文地质部门发布的报告等。6、计价拨款类资料。包括工程预付款拨付与扣回的金额、时间记录，工程进度款拨付记录，甲供料款拨付与扣回记录；变更及政策性调差计价，其他合同外计价等。7、施工成本类资料。包括对下劳务合同、验工计价表、工资表；工程材料采购、租赁、调遣合同及发票；征（占）地、拆迁及青苗补偿费用、抵押金及其他费用合同协议；地方道路、河道占用、施工污染、交通道口收费；赶（窝）工引起人工、机械、周转材料、临时工程等增加费用；施工配合及多单位交叉施工的干扰等。8、不可预见和不可抗力事件类资料。包括施工过程中发生地质灾害、地下不明障碍物等不可预见因素，台风、洪水等自然灾害不可抗力造成的损失、修复费用以及对第三方损失补偿等。四、索赔的程序1、提出索赔意向。按照FIDIC合同条件53.1的规定，承包人应在索赔事项发生后的28天内，向监理工程师正式书面发出索赔意向通知书，并抄送业主。如果超出时间未上报，业主和监理工程师有权拒绝，承包人将失去索赔的权利。2、报送索赔资料。索赔意向通知提交后的28天内，承包人应递交正式索赔报告及相关资料。如果索赔事项的影响持续存在，则每隔28天向监理工程师提供后续资料。当索赔事件影响结束后，在28天内报送此项索赔的最终报告，附上最终账单和全部证据资料，提出具体的索赔款项或工期延长天数，要求监理工程师和业主审定。3、索赔的最终认定。监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。如分歧较大，需进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只能得到所提供证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分费用和工期。上报索赔时，一定要在索赔程序规定的时间内及时上报，否则业主和监理工程师有权予以拒绝。五、索赔金额及工期延长的计算1、索赔金额的计算。由于索赔事项引起的额外开支人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、利息、税收、利润等，都应附上相应的证据或单据，并通过详细的论证和计算，使业主和监理工程师对索赔金额的合理性有充分的了解。其计算方法和投标计价不同，投标计价的目的是为了中标对利润计算尽可能压低，以合理的低价争取得标。索赔的目的则是为了获利，在估计业主能接受的前提下适当报高一点。2、工期延长的计算。工期延长的论证方法主要有横道图表法、关键线路法、进度评估法等，在索赔报告中应对工期延长、实际工期、理论工期等进行详细的论述，证明要求延长工期天数的根据。索赔必须有明确的索赔金额和延长工期的天数，否则，监理工程师和业主无法也不可能进行批复。六、索赔成功的关键1、良好的关系。索赔并不是有了成立的理由就能索赔成功，搞好与业主、监理工程师的关系对于索赔工作极为重要，在目前的情况下，索赔工作的成功与否往往取决于业主或监理工程师的态度。2、建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包人在施工中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出改进措施被业主和监理工程师采纳，则承包人的索赔或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。3、做好合同管理。这是索赔成功的必要条件。需要做好以下工作：（1）充分了解工程的全部合同文件，能从索赔的角度理解合同条款；（2）注意收集业主、监理工程师发布的指令或口头要求，一旦发现超出合同规定的