3C认证工厂质量管理体系自查报告.doc

附件2：植保机械3C认证工厂质量管理体系自查报告依据强制性产品认证工厂质量保证能力要求（以下简称要求）、植保机械强制性产品认证工厂质量保证能力要求 特定要求（以下简称特定要求），我厂自查小组于2003年 月 日至 月 日对本厂质量管理体系进行了全面、认真的自查，自查结果如下：1职责和资源a) 质量职责是否得到规定和落实：是；否；b) 相关人员是否明确本人的质量职责：是； 否；c) 是否指定质量负责人：是；否；姓名： d) 质量负责人的职责是否包括要求中规定的职责：是；否；e) 质量负责人是否了解3C认证有关规定和要求：是；否。f) 生产设施是否满足植保机械强制性产品认证工厂质量保证能力要求 特定要求附表1的规定：是；否；g) 主要生产设备有： h) 主要检测设备有： 2 文件和记录a) 申请认证的产品是否制定生产依据标准：是；否；b) 若是，标准名称： c) 该标准是否规定了产品的主要技术规格和要求，且不低于国家标准的要求：是；否；d) 有无证据证明申请认证的产品满足该标准的要求：有；无；e) 申请认证的产品是否编制了使用说明书：是；否； 说明书内容是否满足标准要求：是；否；f) 所有申请认证的产品是否有总装图：是；否；g) 关键零部件是否有图纸：是；否；h) 是否制定并有效执行文件化的文件和资料控制程序：是；否；程序是否对文件的编制、审批、发放、更改等做了相应规定：是；否；i) 所有质量文件是否按规定程序编制、审批、发放和修改：是；否；j) 是否制定并有效执行文件化的质量记录控制程序：是；否；k) 程序是否对记录标识、储存、保管和处理做了相应规定：是；否；l) 记录的保存期是否符合特定要求的规定：是；否。3 采购和进货检验a) 是否制定并有效执行文件化的关键件供应商控制程序：是；否；b) 是否制定关键外购外协件目录清单：是；否；c) 关键件的技术要求是否得到明确规定：是；否；d) 关键件的供应商是否均按程序进行了评价：是；否；e) 关键件供应商是否具备提供合格产品的能力：是；否。f) 是否制定并有效执行对供应商提供的关键件进行检验或验证及定期确认检验的程序：是；否。g) 是否制定并执行关键件检验规程：是；否。h) 能否提供关键件满足其全部安全要求的定期确认检验记录：是；否。4 生产过程控制和过程检验a) 是否对关键工序进行识别：是；否。本厂主要关键工序有： b) 对关键工序是否制定必要工艺文件：是；否。本厂工艺文件有： c) 在生产现场，操作人员是否明确工艺要求，并按要求操作：是；否；d) 生产设备是否完好，并按制度的规定进行了维护和保养：是；否；e) 生产现场环境是否满足要求：是；否；a) 对自制关键件是否制定并有效执行检验规程：是；否。自制关键件包括： 5例行检验和确认检验a) 是否制定文件化的例行检验和确认检验的程序：是；否；b) 例行检验和确认检验项目是否包括特定要求附表4所列内容：是；否；c) 是否按规定的程序进行了检验且能提供相关记录：是；否；6 检验试验设备a) 检验和试验设备是否按规定的周期进行了校准或检定：是；否。b) 有无校准记录和校准标志：有；无。7 不合格品控制a) 是否制定并有效执行文件化的不合格品控制程序：是；否；b) 返工、返修后是否重新进行了检验：是；否；c) 是否使用了不合格的原材料和零部件：是；否。8 内部质量审核a) 是否建立文件化的内部质量审核程序：是；否。b) 是否按程序的规定完成至少一次完整的内部质量审核：是；否。c) 客户的投诉是否记录并作为内部审核的输入：是；否。d) 对审核发现的问题，是否采取了纠正和预防措施：是；否。9 产品一致性a) 是否制定产品变更控制程序：是；否；b) 目前生产的产品关键件、关键材料、结构等是否与型式试验样机相同：是；否。如有变化，主要变化为： 10 包装、搬运和储存a) 产品是否按规定要求包装：是；否；b) 产品储存条件是否满足要求：是；否；c) 装箱清单是否包括特定要求