中国证券业协会执业注册管理系统-个人.docx

“中国证券业协会执业注册管理系统”个人用户操作手册北京瑞博创易信息技术有限公司地 址：北京市海淀区阜成路115号丰裕写字楼B座212室邮政编码：100036E_MAIL : zg_1、系统登录个人用户在申请从业资格并使用此系统时，需登录中国证券业协会网站，进入资格平台下面选择执业证书管理系统即可登录本系统。（如下图所示)点击后进入执业注册系统首页，可点击进入镜像服务器进入本网站的镜像网站，功能和本服务器一致。（如下图所示)个人登录号码和注册密码由本单位资格管理员负责分配。登录后进入系统功能界面（如下图所示)2、执业证书申请本项为执业证书申请表提供录入、修改以及打印界面。录入内容包括以下项目：执业岗位、基本信息、工作经历、教育经历、从业资格、执业注册记录、需要披露的合规信息（刑事处罚信息、民事处罚信息、行政处罚信息、纪律处分信息、机构内部处分信息、客户投拆信息）、奖励信息、附页（提供其他信息）等。执业证书申请菜单下分为三个功能：录入（修改）申请表、提交申请表、打印申请表。点击录入（修改）申请表后进入录入界面，第一页显示申请表的填表说明，请仔细阅读相关要求后再填写。（如下图所示)2、1执业岗位选择自己要申请的执业岗位，选择后请点击保存。2.2基本信息点击录入申请表菜单，进行个人基本信息的申请录入。（其中基本信息中的机构信息为系统自动录入，个人用户不能修改；对于“国籍”为“中国”的境内从业人员,须填写除“护照信息”、“曾用名”外的所有栏目；对于“国籍”为其它的境外从业人员,则须填写“曾用名”外的所有栏目。照片处需粘贴电子版彩色照片（如下图所示)2.3教育经历执业证书申请基本信息录入完毕后，点击完成按钮，再点击教育经历菜单项，进行教育经历信息的录入（按由近及远的时间顺序依次填写高中（含高中）以上教育经历及培训经历（凡不适用的选项，可不填写），请不要填写未结束的教育经历。请提供毕业证书、学位证书以及培训证书等证明材料的复印件，由所在机构保存备查。） （如下图所示）2.4 工作经历点击工作经历菜单项，进行工作信息的基本录入。(请在第一行填写目前的工作单位，现工作单位离职日期填写填表日期，以下按由近及远的时间顺序依此填写你参加工作之后完整的工作经历，包括所有全职、兼职工作、军队服役，也包括失业、脱产学习以及其它经历的情况。教育经历与工作经历填写完毕，系统将综合检查两项经历合并后是否存在超过3个月的时间间隔。如有，系统将提示不能提交。2.5从业资格国籍为中国的，系统会自动显示考试记录及照片。国籍不为中国的，因身份信息的问题，系统可能不能自动显示考试记录，此时，申请人可以手工录入相关信息。2.6 执业证书记录系统自动显示申请人曾有的执业证书记录，此栏无需人工填写。2.7需要披露的合规信息申请人如存在刑事处罚、民事处罚、纪律处罚、行政处罚、机构处分、客户投诉等信息，均需在信息披露菜单项中进行填写。（用户可根据所受处罚类型，在 信息披露类型 中选择所受处罚类型）(如下图所示)2.8客户投拆点击客户投拆菜单，进入客户投拆信息录入。（如下图所示）2. 9奖励信息录入点击奖励信息菜单，进入奖励信息录入。（如下图所示）2.10承诺点击承诺菜单，进入承诺的录入。（如下图所示）2.11附页点击附页，进入附页信息录入。申请人如有未尽事项，可在此项选择填写。（如下图所示）2.12 提交申请表个人用户基本信息注册成功后，需向所在机构提交，以便机构对其申请进行初审和提交。用户在向机构进行提交时，必须完整填写各项内容并签署承诺书，用户在提交完毕后，如需对所录入信息改动，需再次提交，以便机构审核。（如下图所示）用户点击提交按钮，系统显示“提交成功”对话框，用户提交成功。2.13、打印申请表系统提供用户所录信息的查询、打印全部及分页打印功能。查询全部：用户可查询所录信息的全部内容；分页打印：用户可根据个人所需,打印所需页面；打印全部：用户可一次把所录入信息全部分页打印完毕。（如下图所示）3、年检申请该菜单分为三个功能：录入申请表、打印申请表、提交申请表。3.1录入基本信息在此页中主要录入工作部门、从事业务等内容，系统将自动显示申请人在执业证书申请表中填写的相应内容。如有变化，申请人需更新有关内容。需要注意的是，系统不接受身份信息的非正常变更。3.2教育经历年检期间如果有新增加的教育经历，可在此页录入，如果没有则无需录入。3.3工作经历 年检期间如有新增的工作经历（包括部门变化），则在此页录入相关信息，没有则无需录入。3.4后续职业培训情况培训学时，系统会自动从培训系统代入，不能修改，如果想用新一年的培训学时，自己选择要用的培训记录，选择后，下次年检时，这些记录不能被再次使用。然后保存。3.5奖励信息本年检期间如获奖励，则填写本页，无则不填。如填写必须同时向协会提交书面材料。3.6合规信息本年检期间曾受到处罚，则填写本页，无则不填。同时提交书面材料。3.7录入客户投诉在本年检期间，有客户投诉，则填写本页，无则不填。同样需要书面材料说明处理情况。3.8录入承诺 在申请人签名处录入本人姓名，签字日期处录入日期。3.9录入附页 有其他信息要录入，刚填写，无则不填。3.10提交年检申请表在录入完成后，需要提交本表到机构，在机构审核后进行公