中国证监会浙江监管局证券机构类行政许可事项审核工作指引.doc

中国证监会浙江监管局证券机构类行政许可事项审核工作指引第一部分 浙江证监局经授权实施的证券机构类行政许可事项工作指引一：证券营业部、服务部同城迁址核准工作指引一、行政许可事项辖区内证券营业部、服务部同城迁址的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）3、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）4、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）5、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）三、条件1、原址客户、员工得到妥善安置；2、新址的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；3、迁址完成后，原址停止营业；4、证监会规定的其他条件。四、程序及申请材料要求1、备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）迁址备案报告；（2）原址关闭及客户、员工的安置方案（法定代表人签署）；（3）拟迁新址的房产所有权证、租赁意向书和门牌使用证复印件（加盖公章），原件备查。2、筹建现场检查。我局视情况派员查看新址。收文后10个工作日内未提出书面异议的，证券公司即可开展新址的筹建工作，筹建工作必须在备案之日起6个月内完成。3、开业验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1） 开业验收申请；申请文件至少包括以下内容： 原营业场所地址； 原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明； 新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况； 新址已达到开业运营要求的说明。（2）当地消防部门出具的消防验收合格报告；（3）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（4）证券公司对分支机构开业验收的批复；（5）证券公司出具的原址不再经营证券业务的承诺书；申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。4、开业验收现场检查。我局对证券公司开业验收材料进行审核，并派员对新址进行现场检查。符合条件的，我局将依行政许可法第四章第三节规定的期限出具批复文件。工作指引二：证券营业部、服务部辖区内迁址核准工作指引一、行政许可事项证券营业部、服务部辖区内迁址的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）3、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）4、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）5、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）三、条件1、原址客户、员工得到妥善安置；2、新址的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；3、迁址完成后，原址停止营业；4、证监会规定的其他条件。（注：设有服务部的证券营业部辖区内迁址时，应在采取关闭或转给本公司其他在原地级市的证券营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。）四、程序及申请材料要求1、迁址申请。证券公司提出证券营业部、服务部辖区内迁址时，应向我局提交以下材料：（1）迁址申请报告；（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；（3）原址客户、员工的安置方案；（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工的承诺函；（证券服务部迁址需提交上述1、3、4项材料）材料齐全的，我局在正式受理后20个工作日内完成审核工作，同意迁址的，出具批复文件，不同意的，书面说明理由。证券公司收到同意的批复后，开始选址工作。2、筹建备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）关于确定新址筹建的报告；（2）拟迁新址的房产所有权证、租赁意向书和门牌使用证复印件（加盖公章），原件备查；（3）营业部筹建方案、筹建人员名单。3、筹建现场检查。我局视情况派员查看筹建地址。我局自收到筹建报备材料15个工作日内未书面提出异议的，证券公司可以开始安置原址客户及员工、新址筹建工作，筹建期为自我局收到筹建备案材料之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁址的批复自动失效。4、开业验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1）开业验收申请；申请文件至少包括以下内容：原营业场所地址；原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明；新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；新址已达到开业运营要求的说明。（2）营业部、服务部负责人任职资格申请文件（负责人发生变更的情形）；（3）消防部门出具的消防验收合格报告；（4）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（5）证券公司对新址开业验收的批复；（6）证券公司出具的原址不再经营证券业务的承诺书；（7）符合浙江证券期货业协会指导意见的佣金报备方案。申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。5、开业验收现场检查。我局对证券公司开业验收材料进行审核，并派员对营业地址进行现场检查。符合条件的，我局将依行政许可法第四章第三节规定的期限出具批复文件。工作指引三：证券营业部从异地迁入辖区核准工作指引一、行政许可事项辖区外证券营业部迁入辖区的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）3、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）4、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）5、关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知（证监机构字200180号）6、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）三、条件1、迁出地证监局已书面同意证券营业部迁出；2、原址客户、员工得到妥善安置；3、新址的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；4、迁址完成后，原址停止营业；5、拟迁入证券营业部及其所隶属的证券公司公司治理结构完善，内控规范。6、证监会规定的其他条件。（注：设有服务部的证券营业部迁址时，应在采取关闭或转给本公司其他营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。）四、程序及申请材料要求1、迁址申请。证券营业部从异地拟迁入我局辖区的，其所隶属的证券公司应向我局提交以下申请材料：（1）迁入申请报告；（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；（3）拟迁址营业部原客户、员工的安置方案；（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工的承诺函；（5）原址所在地证监局出具的同意证券营业部迁出的文件；（6）拟迁入证券营业部的证券经营机构营业许可证和营业执照复印件；材料齐全的，我局在正式受理后20个工作日内完成审核工作，同意迁址的，出具批复文件，不同意的，书面说明理由。证券公司收到同意的批复后，开始选址工作。2、筹建备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）关于确定新址筹建的报告；（2）拟迁新址的房产所有权证、租赁意向书和门牌使用证复印件（加盖公章），原件备查；（3）营业部筹建方案、筹建人员名单。3、筹建现场检查。我局视情况派员查看筹建地址。我局自收到筹建报备材料15个工作日内未书面提出异议的，证券公司可以开始安置原址客户及员工、新址筹建工作，筹建期为自我局收到筹建备案之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁址的批复自动失效。4、开业验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1）开业验收申请；申请文件至少包括以下内容：原营业场所地址；原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明；新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；新址已达到开业运营要求的说明。（2）迁出地证监局出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件；（3）证券营业部负责人任职资格申请文件；（4）消防部门出具的消防验收合格报告；（5）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（6）证券公司对新址开业验收的批复；（7）证券公司出具的原址不再经营证券业务的承诺书；（8）符合浙江证券期货业协会指导意见的佣金报备方案。申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。5、开业验收现场检查。我局对证券公司开业验收材料进行审核，并派员对营业地址进行现场检查。符合条件的，我局将依行政许可法第四章第三节规定的期限出具批复文件。工作指引四：证券营业部迁出辖区核准工作指引一、行政许可事项证券营业部从辖区迁往异地的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）3、关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知（证监机构字200180号）4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）三、条件1、原址客户已得到妥善安置；2、迁址完成后，原址停止营业；3、证监会规定的其他条件。（注：设有服务部的证券营业部迁址时，应在采取关闭或转给本公司其他营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。）四、程序及申请材料要求1、迁址申请。证券营业部申请迁出我局辖区的，其所隶属的证券公司应向我局提交以下材料：（1）迁出申请报告；（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；（3）拟迁址营业部原客户、员工的安置方案；（4）证券公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工的承诺函；我局对证券公司迁址申报材料进行审核，符合条件的，我局将依行政许可法第四章第三节规定的期限出具批复文件。2、原址停业确认申请。证券公司在收到我局出具的同意迁出批复后，可以向拟迁入地的证监局提交迁址申请，并在新址开业前，向我局提交要求确认营业部原址停业的申请，我局在收到申请后20个工作日内对该营业部原址进行现场核查并出具是否已停业的确认文件。工作指引五：新设立的证券营业部、服务部开业验收工作指引一、行政许可事项新设立的证券营业部、服务部开业验收二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）3、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）4、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）5、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）三、条件1、已取得中国证监会同意新设证券营业部、服务部的批复；2、营业场所的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；3、证监会规定的其他条件。四、程序及申请材料要求1、备案。证券公司在选定地址后，向我局报备以下材料：（1）关于确定新址开始筹建的报告；（2）新址的房产所有权证、租赁意向书和门牌使用证复印件（加盖公章），原件备查；（3）营业部、服务部筹建方案、筹建人员名单。2、筹建现场检查。我局视情况派员查看新址。收文后15个工作日内未提出书面异议的，证券公司即可开展新址的筹建工作，筹建工作必须在备案之日起6个月内完成。3、开业验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1）开业验收申请；申请文件至少包括以下内容：中国证监会对该证券营业部、服务部的设立批复文件名称及文号；该证券营业部、服务部的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；新址已达到开业运营要求的说明。（2）中国证监会批准新设证券营业部、服务部的批复文件；（3）证券营业部、服务部负责人任职资格申请文件；（4）证券公司对证券营业部、服务部开业验收的批复；（5）当地消防部门出具的消防验收合格报告；（6）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（7）符合浙江证券期货业协会指导意见的佣金报备方案。申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。4、开业验收现场检查。我局对证券公司开业验收材料进行审核，并派员对新设营业场所进行现场检查。符合条件的，我局将依行政许可法第四章第三节规定的期限出具批复文件。工作指引六：证券公司转让、互换证券营业部核准工作指引一、行政许可事项证券公司转让、互换营业部的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）3、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）4、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）5、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）6、关于证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求（机构部部函2005576号） 三、条件1、证券公司的条件：（1）综合治理已基本完成，无未整改事项；（2）近3年没有出现连续亏损；（3）公司股权结构和治理结构完善；（4）近2年没有因违法违规受到中国证监会的处罚。2、拟转让或互换的证券营业部的条件：（1）不存在被法院查封、冻结资产的情形；（2）客户交易结算资金已全部归位、违法违规形成的负债已全部清退；（3）证监会规定的其他条件。（注：证券服务部不能作为独立的转让标的进行转让，但可以采取关闭或转给本公司其他营业部管理等方式妥善处理。）四、程序及申请材料要求1、征得证券公司注册地证监局同意。拟转让和拟受让证券营业部的证券公司应事先征得公司注册地证监局的书面同意。2、拟受让或互换申请。拟受让或互换证券营业部的证券公司应向证券营业部所在地的证监局提交以下申请材料：（1）受让或互换证券营业部的申请报告；申请报告至少包括以下内容：受让或互换证券营业部的证券公司所在地证监局已经同意受让或互换事项及批准文号；拟转让或互换的证券营业部没有被法院查封、冻结的情形；转让或互换后营业部规范的名称、地址、负责人名称、营运资金情况；营业部下设服务部的处置意见；客户交易结算资金已全部归位、违法违规形成的负债已全部清退的说明。（2）转让协议（应包含或有事项的处理办法）；（3）具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟转让或互换的证券营业部客户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审计报告；（4）该证券公司所在地证监局同意其受让或互换证券营业部的意见；（5）拟转让或互换的证券营业部的证券经营机构营业许可证复印件；（6）有关客户资料移交、交易席位和业务资料报送系统的处置衔接预案；（7）拟转让或互换的证券营业部有无下设服务部及对服务部的处置意见。申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。我局对证券公司报送的材料进行审核，符合条件的，我局将依行政许可法第四章第三节规定的期限出具批复文件。工作指引七：证券公司分支机构负责人任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司分支机构负责人（包括证券公司分公司、证券营业部、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员）任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法3、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）4、关于实施有关问题的通知（证监机构字2006300号）5、关于规范证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核工作的通知（机构部部函20074号）三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有证券从业资格。在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员可以豁免证券从业资格的要求；（5）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至大专；2、有下列情形之一的，不得担任证券公司分支机构负责人：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求申请分支机构负责人任职资格的证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请表；（2）证券公司的推荐意见。推荐意见应当就被推荐人不存在董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第7条规定的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见；（3）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；（4）最近3年曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地证监局的监管意见；（6）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（7）中国证监会要求提交的其他材料。申请材料报送要求：（1）申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文；（2）证券公司申请多个分支机构负责人任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。2、任职资格谈话。根据需要，我局可约请拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请材料后依行政许可法第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。4、报备。证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告，并向我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向我局报告。5、许可证变更。证券公司对分支机构负责人任职决定之日起日内办理证券业务许可证的变更手续。6、离任及改任。分支机构负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。分支机构负责人改任同一公司其他分支机构负责人的，原任职资格仍然有效，但证券公司必须按照上述第4项要求自作出任免决定之日起日内在公司内公告并向我局报备相关材料，20日内办理证券业务许可证变更手续。五、后续教育取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。工作指引八：证券公司董事、监事任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司董事、监事（不包括董事长、副董事长、监事会主席、独立董事）任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法3、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）4、关于实施有关问题的通知（证监机构字2006300号）5、关于规范证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核工作的通知（机构部部函20074号）三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有大专以上学历。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请表；（2）证券公司或股东单位（当董事、监事人选由股东单位推荐时由股东单位出具推荐意见，作为职工代表的董事、监事应当由证券公司出具推荐意见）推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：拟任人是否存在证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第七条所列举的情形；拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；拟任人的职业道德水准和诚信表现；拟任人的管理能力和业务能力；拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）最近3年内曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）中国证监会要求提交的其他材料。申请材料报送要求：（1）申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章，证券公司申请报告必须是规范的公文；（2）证券公司申请多个董事、监事任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。2、任职资格谈话。根据需要，我局可约请拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请材料后依行政许可法第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。4、报备。证券公司任免董事、监事，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告，并向中国证监会及我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书；（5）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向中国证监会及我局报告。5、离任及改任。董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。董事、监事在同一公司相互改任的，原任职资格仍然有效，但证券公司必须按照上述第4项要求自作出任免决定之日起日内在公司内公告并向我局报备相关材料。五、后续教育取得董事、监事任职资格的人员应当至少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。工作指引九：证券公司独立董事任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司独立董事任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法3、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）4、关于实施有关问题的通知（证监机构字2006300号）5、关于规范证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核工作的通知（机构部部函20074号）三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（学历要求不存在放宽的任何条件）（5）有履行职责所必需的时间和精力。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司独立董事：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（6）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（7）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（8）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（9）最近1年内曾经具有第五至八项所列举情形之一的人员；（10）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（11）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求1、证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请表；（2）证券公司推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：拟任人是否存在证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第七条所列举的情形；拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；拟任人的职业道德水准和诚信表现；拟任人的管理能力和业务能力；拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）最近3年内曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明；（6）拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第十一条所列举的情形；（7）中国证监会要求提交的其他材料。2、申报材料报送要求：（1）申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章，证券公司申请报告必须是规范的公文；（2）证券公司申请多个独立董事任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。2、任职资格谈话。根据需要，我局可约请拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请材料后依行政许可法第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任独立董事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。4、报备。证券公司任免独立董事，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告，并向中国证监会及我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书；（5）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向中国证监会及我局报告。5、离任。独立董事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。五、后续教育取得独立董事任职资格的人员应当至少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。第二部分 浙江证监局经授权负责初审的行政许可事项工作指引十：证券公司股东或股权变更初审工作指引一、行政许可事项持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人变更的初步审核。二、审核依据1、公司法第三章2、证券法第一百二十九条；3、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）4、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）5、行政许可实施程序