2016促进民间投资自查报告

1 / 12 2016促进民间投资自查报告 民间投资这一概念的提出源于我国经济体制转轨中公有制经济大一统局面被逐渐打破，其他所有制经济成分快速发展这一事实，可从语义上直观理解为“来自民间的投资”，它是相对于国有投资和外商投资而言的，属于投资来源或投资主体的概念划分，但从本质上说这是一个具有深刻制度内涵的范畴。下面是小编整理的 2016促进民间投资自查报告，欢迎大家参考阅读 ! 根据青岛市 201201x 年 10 月中旬至 12月上旬，青岛市地方金融监督管理局监管四处会同市公安 局、市工商局相关处室及市民间资本管理行业协会工作人员组成联合现场检查组，对恒信达远等 12家民间资本管理公司进行了现场检查 ;各有关区市金融办均成立现场检查组对所辖其余民间资本管理公司进行了现场检查。总体看， 22家公司中，青岛大千民间资本管理有限公司、青岛金管家民间资本管理股份有限公司执行各项制度规定较好。综合市、区 (市 )两级现场检查情况，现将有关内容通报如下： 一是在公司治理方面，个别公司高管变动、股权变更未及时报批并上报备案 ;部分公司经营住所变更未及时办理工商登记和备案手续 ;有的公司注册登记后一直 未开展业务 ;2 / 12 部分公司未按章程规定召开相关会议，有的公司会议、决议记录不规范、不完整 ;有的公司内部制度规定、部门架构和业务流程尚不完善，部门缺乏明确的职责分工 ;部分公司未按统一要求进行门头装修和标识使用，未在显著位置悬挂营业执照、自律公约和承诺书。 二是在合规经营方面，部分公司存在短期财务性投资占公司注册资本和融资总量的比例超过 30%情况，总体看股权投资和债权投资占比较小 ;部分公司存在向股东及关联方、股东及关联方直接或间接控制的企业投资情况，个别公司比例超出省市文件规定 ;个别公司存在跨区域经营情况。 三是在业务开展方面，投资对象多数为实体经济项目，没有明确禁止的“两高一剩”行业，但有的公司针对中小微企业及“三农”经济投资金额占比较小 ;有的公司固定资产投资占比较大。 四是在风险防范方面，有的公司风控制度尚未健全 ;个别公司涉诉或拟涉诉情况较多 ;个别公司不良率较高 ;部分公司未按要求计提风险准备金。 五是在信息披露方面，部分公司向主管部门报送经营情况存在不及时、不准确的现象 ;有的公司未按照章程约定及时向公司股东披露公司经营情况。 六是在账户管理方面，个别公司单笔支付超过 注册资金的 10%(含 )向所在区 (市 )金融办备案不及时 ;个别公司月3 / 12 度银行流水报送不及时。 七是在合同使用方面，部分公司存在合同填写不完整、不规范的情况 ;部分公司合同存在用章不规范、未加盖骑缝章的情况 ;部分公司未建立合同管理制度和合同台账，合同档案管理不科学不规范。 (一 )各试点公司要针对存在问题，抓好整改落实。上述检查中发现的问题，有的在个别公司存在，有的带有一定的普遍性，还有的公司较为严重。在市、区 (市 )两级检查中，对存在问题，有的已经当场指出并与公司高管进行了交流、填写了现场检查情况确 认表，有的则是由区 (市 )金融办下达了整改通知书，还有的对存在问题未逐一点明、留有余地。各试点公司要针对存在问题认真抓好整改，对在公司治理如门头装修、会议记录、制度建立、合同管理以及准备金计提等方面存在的问题，须在 2016 年 1月底前整改到位 ;对在信息披露如经营情况报送、月度流水报送、重大事项报备等方面存在的问题，要明确报送责任人员 ;对在合规经营、业务开展、风险防范如短期财务性投资比例较高、单笔业务投资额超出注册资本的 30%比例规定、固定资产投资占比较大、未开展相关业务、以及不良化解和涉诉案件处理等方面存在的问 题，要对应省市文件要求制订整改计划，在 2016 年一季度整改完毕。各公司存在问题将重点列入 2016 年行业年审和分类评级主要内容，确保在 2016 年度依法合规经营，4 / 12 树立民间融资机构良好形象。 (二 )各区 (市 )金融办要强化工作责任，督促整改到位。从此次联合现场检查情况看，有的区 (市 )日常监管和指导帮促比较到位，报送的检查情况比较全面，指出的问题符合公司实际 ;有的区 (市 )监管能力较弱，辖区公司存在问题较多，有的在年初年审时指出的问题到年底检查时依然存在，没有得到有效整改。各区 (市 )金融办要进一步强化责任意识 ，切实履行日常监管和督导责任，对辖区公司存在的问题要加强指导和督促，逐条抓好整改落实，督促其合规运营。201 家试点公司，各相关区 (市 )金融办要按照山东省民间融资机构监督管理暂行办法、山东省民间资本管理机构分类评级暂行办法及省市相关制度规定，高标准地抓好规范引导，并注重运用已发现的问题进行提醒和警示，确保公司一起步就进入规范发展的轨道。对新增公司和股权变更的公司，各区 (市 )要督促于 2016 年 1 月中旬前做好备案材料报送工作。 (三 )各级要注重加强培训指导和建章立制，促进规范发展。为规 范民间融资机构日常监管，市地方金融监管局制订了重大事项报告制度、主监管员制度以及现场检查实施办法等制度规定，已于日前印发执行。同时，将进一步梳理省市有关文件规定汇集成册，供各区 (市 )金融办、民间资本管理行业协会、各试点公司在日常监管和运营中加以借鉴和规5 / 12 范。从了解情况看，有的区 (市 )在对试点公司日常监管上制定了季度审计、定期交流、风险排查等制度，能够较好地促进所辖公司合规运营、防范风险。各区 (市 )要依据省市制度规定有针对性地加强培训指导，加强制度设计和创新，力争使所辖公司切实掌握相关规定要求、遵守相关制度规定 ，最终促进我市民间资本管理公司阳光、规范运营。 根据省发改委关于对 20*年以来中央预算内投资项目进行重点清理和检查的通知 (湘发改稽 查 201x320号 )文件精神，我局认真组织开展了全面细致的清查工作，现将有关情况报告如下： 本次清查工作从 5月 25日起，对 2016年以来上级发改部门下达的中央投资支持项目进行了全部清理自查，每个项目均要求由项目单位写出自查报告及情况说明，同时派出专项检查组，按上级要求对工业、基础设施、环资、服务业和高技产业引导等四类项目进行了重点清查。重点清查的四类 40 个项目，其中：工业类项目 12 个，中央投资 3116 万元 ;基础设施投资类项目 13 个，中央投资 17486 万元 ;环资类项目 8 个，中央投资 5390万元 ;服务业和高技产业引导类项目 7 个，中央投资 1180 万元。 经与财政部门对接， 2016中央预算内投6 / 12 资项目中央资金截止 201x 年 12月底已全部到位，竣工项目中央资金已全部拨付，在建与未开工项目严格按照基本建设程序分批拨付给项目单位。 重点清查的四类 40 个项目中，截止 5 月底，已建成完工项目 26 个，在建项目 11 个，未开 工项目 3 个。 (一 )建成完工项目情况。 1、工业类项目 9 个，分别是： 福利渔业用品有限公司年增产聚乙烯网 700吨扩技改项目、 南省俏嘴巴食品有限公司膨化食品深加工生产规模扩建、湖南科至博机械有限公司大马力现代农业装备产品生产基地建设、 腾达棉麻纺织有限公司 3 万锭棉纺生产线产业升级技改项目、湖南首玉生物科技有限公司 18 万吨 /年硫基氮磷钾复合肥改扩建项目、太阳鸟游艇股份有限公司高性能符合材料船艇扩能建设项目、鑫海绳网制 造有限公司年产 550吨超高强度高性能节能网具技术改造项目、鑫海绳网制造有限公司年产 1万吨高密度聚乙烯经编无结网生产线升级改造项目。其中首玉生物 201x 年 3 月破产转让给湖南正辉生态科技，原企业资料已遗失。 2、基础设施投资类项目 7 个，分别是： 司法局业务用房、 看守所、 人民法院审判法庭、 公安局泗湖山派出所、 12 市草尾镇自来水厂改扩建工程、 档案馆新建项目。 3、环资类项目 5 个，分别是： 金太阳纸业有限公司综合节能改造项目、 金太阳纸业有限公司电机及输变电系统节能改造项目、鑫海绳网制造有限公司年处理 8000吨废旧渔网综合利用项目、湖南天下洞庭粮油实业有限公司稻米副产物深加工循环综合利用建设工程、城区 300 吨 /日生活垃圾无害化处理工程。 4、服务业及高技产业引导类项目 5 个：湖南泰源农业科技研发信息服务平台、沅江天隆米业“佳天隆”系列优质精米生产技术推广中心、卢青年米业草尾散粮中转库物流设施改扩建、沅江河东百业榨南湖特种水产品研发推广中心、湖南帝豪船舶沅江洞庭湖船舶产业集群配套研发服务中心。其中天隆米业 201x 年破产转让 给天下洞庭。 (二 )在建项目情况。 1、工业类在建项目 3 个： (1)南洞庭湖渔业发展有限公司渔用浮球浮板、绳索、无结网生产线技术改造项目于201x 年 12 月开工，实施过程中因土地问题未能按照计划如期办理，公司于 201x 年研究决定，项目分两期建设，首期投资 580 余万元，对现有生产线进行技术改造， 20100 万元到公司专账户，用于新购织网机、模具、锅炉、捻线机、压机等设备。二期工程建设于 201x 年 8 月启动，至目前为止项目累计完成总投资 760万元，完成投资率 58%，8 / 12 预计 2016 年 8月 建成达产。 (2)沅江浣溪沙酶技术有限公司年生产万吨造纸制浆系列酶制剂生产线项目于 2012月开工，目前已完成第一阶段小型生产线建设，建成以来已生产粗酶 2450 吨，配制精制商品酶制剂 300 吨。完成投资万元。 (3)湖南 润泽科技有限公司针刺法土工无纺布环保材料项目原计划于 2016 年 3 月开工，并已完成部分土地平整与设备订购。但因开发区征地困难，上级主管部门同意在公司收购的沅江虹光通达物流有限公司上建设。现有厂房6500 平方米、土地面积 34 亩、基础设施、配套设备完好，实际投资达 8000 万元。由于技术人员短缺 ，生产线调试生产进度缓慢，加上银行资金不能到位，公司面临破产，项目没有按预期完工。 2、基础设施类在建项目 5 个： (1)目前为止已完成大堤路、界河路、塞南路等道路所属工程，完成总投资 1200 万元，余下的 6 条供水管道建设正按照规划建设要求逐步分批实施。 (2)城市建设开发投资有限责任公司跑马岭路、环湖路等道路及排水管网建设项目，截止 5 月底已完成投资额 3460 万元，完成工程形象进度的 65%。 (3)茶盘洲镇政府幸福路、幸鹅路、幸民路、经一路道路及供、排水管网工程 ，于 20112月开工建设。目前一期工程已完成雨水排水管道千米，污水排水管道千米，铺设给水管道千米 ;道路路基平整千米，完9 / 12 成计划投资 1050 万元。已完成项目建设 50%，预计今年 8月全面竣工。二期工程正在设计，预计 7 月底进行招投标，8 月动工，年底完工。 (4)湖南沅江桔城工业项目开发有限公司青年路，枫杨路，文明路建设项目，至 5月底，青年路、枫杨路已竣工，投入使用，文明路已完成招投标，正在组织施工，共计完成投资 万元。 (5)自来水公司跑马岭路、环湖路等 23 条道路配套供水管网工程。至目前已完成金融路、狮山 路、书院路等 11条道路共计管网 ,其他洞庭庙巷、枫杨路等 5条道路管网正在建设中。已完成投资 600万元，占工程量的 60%。 3、环资类在建项目 2个： (1) 201区于 201动工，其中氧化沟、二沉池、消毒池等已完成工程量60%。预计 9月份竣工验收。 (2)安华贸易年产 3 万吨生物质固体成型燃料项目，现征地亩，预征地 18 亩，完成 2300平方米标准化厂房新建，目前正在进行场地硬化，并定购颗粒成型燃料生产线设备 2 条。至 5月份止完成投资 1800万 元，占项目总投资 %。 4、服务业及高技产业引导类在建项目 1 个：湖南湘土农业发展有限公司沅江蔬菜产业集群配套服务中心改扩建设项目，已完成新建研发中心服务楼、物流配送和脱水蔬菜晒坪建设，以及生产培训示范实习基地提质改造，新增生10 / 12 猪技术示范推广项目、电子信息服务平台正在筹建中。 (三 )未开工项目情况 1、基础设施类 1个： 公安局业务技术用房项目，因与民俗文化街建设项目选址有冲突，市委政府经多次组织专家论证及相关职能部门讨论，征求意见后，建议重新选址，进行整体搬迁。现市政府拟将原洞庭 珍珠有限公司的用地划拨归公安局业务用房项目建设用地。目前，该宗地正经市国土部门进入挂牌程序，预计 9 月份开工建设。 2、环资类 1 个： 第二污水处理厂，该项目除赤塘泵站场地平整外，正处于招标准备阶段。未开工主要原因是项目建设模式由原来的 为 前项目投资主体招标工作已完成投资主体资格预审。预计开工时间 201月。 3、服务业及高技产业引导类项目 1 个：湖南三屹数码科技有限公司数控生产技术研发及产业化项目，因土地重购延期，于 201x 年 8 月重获省批地， 201x 年 4 月中旬完成规划 设计， 5 月完成招标，中标单位为中彩建工集团。预计7 月份开工， 2016 年 6 月完工。 通过本次清查，对于规范项目管理和严格执行建设程序取得了很好的效果，但由于一些客观因素的制约，也还存在以下问题： 一是项目建设进度不平衡。有的项目由于资金计划下11 / 12 达较晚，加上初步设计和施工图设计、评审以及招投标等前期工作所必需的程序和时间，以致未能如期当年开工建设。 二是有的项目单位与部门之间、项目所在地乡镇之间协调不够，前期准备不充分，导致项目不能按时动工。如公安局业务用房建设项目因规划、土地问题， 三屹数码项目因重新选址征地等问题，开工延期。 三是个别项目投资出现超概算问题。受市场价格上涨因素以及多雨等自然条件的影响，个别项目出现了建设规模和内容不变的情况下投资超预算的问题。如污水厂二期工程建设项目因地下水位高、地质条件差，加上环湖截流工程量大，导致投资有所突破，工程也相应延期。 四是地方配套资金筹措难度大。由于县级财力有限，配套资金落实困难，这是内陆地区存在的一个共性问题。 1、加强调度，推进项目进度。对重点中央预算内投资项目进一步加大调度力度，及时掌握项目建设进度。建 议对所