低碳经济发展中政府规制作用实证研究.docx

低碳经济发展中政府规制作用实证研究 内容摘要：近年来，随着世界各国积极致力于低碳经济的发展。与此同时，我国的低碳产业发展迅速，许多地方政府早已把目光聚集在了国家扶持的低碳产业，并致力于在低碳发展中崛起与赶超，力争在低碳经济发展中抢占先机。本文运用协整检验、误差修正模型、Granger因果检验等现代计量方法，分析湖南省发展低碳经济中政府规制的作用，以期为湖南省在推进低碳经济发展过程中政府规制政策的制定和调整提供一定的实证依据。 关键词：低碳经济 低碳产业 政府规制 实证研究 随着全球气候问题的日趋严重，世界各国积极致力于低碳经济的发展。与此同时，我国的低碳产业发展迅速，许多地方政府早已把目光聚集在了国家扶持的低碳产业，并致力于在低碳发展中崛起与赶超，力争在低碳经济发展中抢占先机。 湖南低碳经济模式下的“弯道超车”战略 作为全国资源节约型和环境友好型社会建设试验区，湖南目前正处于工业化、城市化的中期阶段，在新型工业化和“一化三基”等战略的推动下，湖南经济快速增长、社会和谐稳定，在2008年湖南GDP首次突破了万亿元的基础上，2010年迅速突破了1.5万亿元。但在中部六省中，湖南以重化工业为主的阶段特点和产业结构特点突出，是全国消费量超过1亿吨标准煤的省份之一。据初步测算，“十二五”期间，湖南GDP如保持在10%以上增速的话，能耗的增长速度要在7%以上，据此推测，到2015年，湖南的能源需求总量将达到17500万吨标准煤。 由于碳排放的负外部性，控制碳排放具有公共品性质，以及微观经济主体的机会主义的存在，控制碳排放的增长靠市场机制自身难以解决，这就使得低碳经济发展过程中尤其是发展初期低碳经济转型不可能完全通过市场化的模式。 政府作为宏观经济运行的管理者和引导者在低碳经济发展中必须适时介入，通过政府规制的作用寻求并增加独有低碳资源与能力，并优化其组合，通过新能源与节能产业的技术支撑，实现省域高碳出口产业、高碳战略产业的减碳行为，并将低碳核心资源拓展到低碳业各领域，唯其如此，湖南才能在低碳发展中将省域低碳优势转化为低碳核心竞争力，从而使本省在当前的省域低碳竞争浪潮中占领先机，实现“弯道超车”。 湖南省发展低碳经济中政府规制的推进路径分析 （一）充分发挥政府在低碳经济发展中的引领作用 政府作为最主要的公共事务管理者，应该承担起实现低碳发展引导者的责任。目前国内低碳产业已进入快速发展期，产业门槛正悄然提高。2009年各省域低碳发展规划已经掀起热潮，十多个省域把低碳产业作为产业发展的领头羊，上百个城市向低碳产业冲刺。因此，充分发挥政府在低碳经济发展中的引领作用，通过政府的强力推进可以促使相关产业快速进入低碳领域，占领低碳发展先机。 同时，政府还可以把握好低碳发展过程中的“度”，不脱离地方实际地发展新能源和新兴产业，在经济活动中逐步推进去碳化的过程。在低碳发展理念指导下，政府可以在保证经济平稳健康发展前提下，以地区发展战略规划为基础，分步骤、分阶段、有节制地实施“减排”，建设中碳经济。在短期内，做好节能减排，尽可能减少碳排放；在中期内，力争实现保持温室气体排放的增长速度小于经济增长速度；而在长期则是在保持经济增长的同时实现绝对排放量的减少。 （二）出台并完善刺激低碳发展的相关法规政策 政府要在国务院批准的长株潭城市群资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革试验总体方案和长株潭城市群区域规划的基础上，着力建立和完善地方低碳财税政策体系，研究和建立地方二氧化碳减排的法律和政策，对节能、可再生能源等减排二氧化碳技术给予税收优惠或财政补贴；而对高耗能、高污染产业通过开征环境资源税（如燃料环境税、水资源税、矿产资源税、森林资源税等），坚决遏制其盲目过快增长。 （三）强化低碳管理体系 国际上发达国家的经验和实践表明，强化低碳管理，能最有效地完善发展低碳经济，因此，政府可以利用自身的经济管理职能和权威，充分发挥政府在低碳经济的主导作用，运用公共财政、公共财税和公共权力，完善低碳管理体系，强化低碳管理，落实低碳发展规划、行动方案的执行。一方面通过建立完善以经济手段为主、行政方法为辅的地方能源价格宏观调控体系，按照补偿治理成本原则提高排污单位排污费征收标准，加大对省域内高碳发展产业的制约力度；另一方面可以通过运用价格杠杆引导和激励，为工业和投资者提供一个明确和稳定的政策框架，鼓励企业运用最新的低碳技术和节能减排，扶持“三低”企业和“三低”消费，限制和惩罚“三高”企业和“三高”消费。同时对碳排放总量不同的企业实施分类管理制度，根据碳排放量多少对能源使用单位进行分类管理，并要求各类碳排放量超过限额的企业，并向政府有关部门提交节能中长期计划和年度计划。 （四）推动低碳技术创新 由于由高碳增长向低碳发展的制度变迁有一个较长过程，前期投入大，投入期限长，风险也比较大，因此无核心技术的中小企业会举步维艰。因此，政府可以发挥主导作用，通过在产业空白区寻找突破点，引进、培育有核心技术的企业，协调推进传统产业技术升级与节能减排，推动省域内企业联手，实现低碳技术的跨越式发展。 同时，重点着眼于中长期战略技术的储备和现有低碳技术的转化和应用；以现有低碳技术创新与产业发展平台为依托，加强省际间甚至是国际范围内的交流与合作，引进和开发一批低碳发展的关键和共性技术，加快低碳发展的技术推广，加强新技改，达到低污染、低能耗甚至是零排放。 此外，推动建立以企业为主体的低碳技术创新体系，加大对低碳产业的扶持力度，优先保证低碳产业项目建设用地，组织实施低碳发展的科技开发专项。 政府规制与低碳发展例证 作为一个重工业发展迅速的省份，发展低碳经济，突破资源要素瓶颈成为湖南在下一轮经济发展中突围的关键。然而政府规制作为影响低碳发展的重要因素，其具体影响效果是否与理论分析一致，其作用路径究竟如何，还有待于进一步的实证检验。 （一）研究方法和数据说明 一般认为，第二产业的碳排放量最大，第一、第三产业的碳排放量相对较小。据研究表明，碳排放主要来自化石能源，2007年，IPCC公布的第四次评估报告进一步强调指出，化石燃料使用以及土地利用变化等人类社会经济活动是导致大气中CO2等温室气体浓度增加、诱发全球变暖的主要驱动因素之一。而目前湖南第二产业特别是工业用能在能源消费中居于绝对主导地位。2009年，湖南省第二产业能源消费总量按等价值计算分别为9467.83万吨标煤，占全社会消费总量的71.02%。其中，工业耗能为9273.07万吨标煤，占97.94%。有鉴于此，并考虑到数据的可行性，以1992-2009年湖南省工业行业的碳排放量和政府对工业行业污染的投入（指政府为了控制碳排放量，实现低碳发展而产生的各种费用，即政府为加强碳排放规制所进行的投入），实证研究政府规制对碳排放量的具体影响机理。 其中1992-2009年湖南省工业行业碳排放估算根据公式（1）计算得出。 （1） 其中，Et为碳排放量，Ef为煤炭消耗量，f为煤炭消耗的碳排放转换系数； Em为石油消耗量，m为石油消耗的碳排放转换系数；Ef为天然气消耗量，f为天然气消耗的碳排放转换系数。 通过查阅有关文献，我们收集了有关能源消耗的碳排放系数（见表1）。 目前能够定量反映政府规制的指标主要有政府环境污染治理项目投资额、政府治理工业污染项目投资额、政府环境基础设施建设项目投资额等指标。考虑到统计数据的可得性和样本容量的大小，本研究在考察湖南政府环境规制与低碳经济的关系中，取各能源消耗碳排放系数的平均值并结合公式（1）计算得出1992-2009年湖南省工业行业碳排放量，记为x，将1992-2009年政府治理工业污染项目投资额作为定量研究政府规制程度的指标，记为y；为了消除异方差和多重共线性，我们对x和y做对数化处理，记为lnx和lny，结果见表2。 （二）湖南省政府规制与低碳发展的实证分析 1.数据平稳性检验。由于根据经济活动中的时间序列数据建立实证分析模型时要求所用数据具有平稳性；因此，通常在建立实证分析模型前必须对相关数据进行平稳性检验。目前对时间序列进行平稳性检验的方法主要有DF检验、ADF检验和PP检验等。本研究采用ADF检验方法，遵循从一般到特殊的原则对实证分析中的时间序列进行单位根检验。 具体检验步骤表达式如下： 其中，P是最优滞后阶数，它用以保障随机误差项t为白噪声过程，一般通过AIC或SC准则来确定；代表常数项，表示时间趋势项，t是随机扰动项，t=1，2，T。Dickey和Fully采用普通最小二乘法得到关于yt-1系数的t统计量来进行单位根检验。ADF值的计算为：，式中Se()为对应的标准差估计；由于统计量不服从常规的t分布，因此使用由MacKinnon改进的单位根检验的临界值进行判断。 由表2的检验结果可知，lnx和lny都为不平稳的时间序列，但经过一阶差分后为平稳的I（1）过程，满足协整检验的要求。因此，可以对原变量进行协整分析，以找出湖南省政府规制与碳排放之间是否存在具体的协整关系。 2.协整检验。由于经济分析中大多数时间序列是非平稳的，为避免伪回归，检验一组变量（因变量和解释变量）之间是否存在协整关系等价于检验回归方程的残差序列是否是一个平稳序列，通常可以应用ADF检验来判断残差序列的平稳性，进而判断因变量和解释变量之间的协整关系是否存在。 检验的主要步骤如下： 若k个序列y1t和y2t，y3t，ykt都是1阶单整序列，建立回归方程： 模型估计的残差为： 检验残差序列ut是否平稳，也就是判断序列ut是否含有单位根。如果残差序列是平稳的，则可以确定回归方程中的k个变量之间存在协整关系，并且协整向量为，其中1=1；否则之间不存在协整关系。 因此，通过对lny与lnx进行OLS回归可以得到政府规制与碳排放之间的协整方程： 对协整方程的残差序列进行ADF单位根检验，结果见表3。 残差序列在10%的显著水平下拒绝原假设，接受不存在单位根的结果，因此可确定残差是平稳序列，说明lny和lnx之间存在协整关系，政府规制与碳排放之间存在长期均衡关系，19922009年湖南省碳排放（lnx）每变动1个百分点，政府规制（lny）方面的投入需同方向变动1.973个百分点。由于弹性系数较大，说明湖南省在促进低碳经济发展的过程中，必须加大政府规制的投入力度，确保湖南省低碳发展战略的顺利推进。 3.误差修正模型。由于湖南省碳排放与政府规制之间存在着长期均衡关系，可以建立误差修正模型定量进一步分析两者的具体关系。最常用的估计方法是ECM模型。根据误差修正思想，我们可以建立湖南省碳排放与政府规制之间的误差修正模型。 方程的回归系数都通过了显著性检验，误差修正ecmt的系数为负，符合反向修正机制。 在误差修正模型中，lnyt反映了湖南省政府规制投入方面的变化，其变动受碳排放（lnxt）变化的影响。估计出的模型表明：从短期来看，19922009年间湖南省碳排放增长1个百分点需要政府环境规制投入增长1.602个百分点；修正系数-0.0949，反映了对偏离变量间长期均衡关系的调整力度，当短期变动偏离长期均衡时，将以0.0949的调整力度将非均衡状态拉回到均衡状态。 4.Granger因果检验。由上所述，本文对19922009年湖南省政府规制投入量与碳排放量之间的关系进行了定量分析，但两者之间的具体关系如何还需要进一步检验。为此，我们用Granger（1969）的检验方法，并选用了15期的滞后期来判断变量间因果关系的存在性和相互影响方向。 两个变量的Granger因果检验结果见表4。由表4可知，19922009年湖南省政府规制投入量与碳排放量之间呈现单向格兰杰因果关系，即19922009年湖南省碳排放量的增长是政府规制投入量增加的格兰杰原因，而政府规制投入量增加不是湖南省碳排放量的增长的格兰杰原因。这说明在湖南省低碳经济发展过程中，政府加强对碳排放的规制力度是必要且可行的。 结论与对策建议 本文实证研究表明：在湖南省低碳经济发展过程中确实需要政府规制作用的发挥，在短期内，湖南省碳排放增长1个百分点需要政府环境规制投入增长1.602个百分点；从长期来看，政府规制与碳排放之间存在长期均衡关系，碳排放（lnx）每变动1个百分点，政府规制（lny）方面的投入需同方向变动1.973个百分点；而Granger因果检验也表明19922009年湖南省碳排放量的增长是政府规制投入量增加的格兰杰原因，这说明在湖南省低碳经济发展过程中，政府加强对碳排放的规制力度是必要且可行的。 因此，未来时期内湖南省政府应采取相应措施，顺应国内外经济发展形势改善能源结构和环境质量，加快产业结构的升级，推动湖南低碳经济的发展。 一是加大政府低碳发展投入。可以考虑从政府财政支出中设立支持本省低碳发展的专项资金，并成立专门的机构进行管理。培育和促进低碳龙头企业做大做强，培育新能源与节能产业集群，缔结高碳战略产业、高碳出口产业低碳联盟，并使它们与碳金融业和低碳城市政府结成低碳网，从而获得规模经济、范围经济与网络效应，进而打造湖南省的低碳产业群。 二是着力构建低碳政府。通过悉心构织低碳决策、执行、监督、激励等管理链，建立权威的低碳领导机制和低碳发展问责制。在目前湖南省已有的应对气候变化与节能减排工作相关组织机构的基础上，为促进低碳经济发展，建议省政府将原领导小组变革成为低碳经济领导小组，由省级正职挂帅，领导、协调各部门低碳行动，并要求下级政府设立相应领导小组，以此确保低碳政策的权威性与可执行性。 三是结合本省特点，尽快制定、颁布本省低碳经济中长期战略规划，将低碳经济列入“十二五”规划，并切实以此统领全局工作。同时强化低碳执行力，通过建立统计、环保等部门应尽快建立碳排放监测体系，制定低碳评价指标体系，并在此之上建立严格的低碳工作考核制度，以量化管理来支撑低碳目标管理；并综合利用法律、行政、媒体、舆论等监督力量促进低碳发展。 四是优化激励约束机制。对企业、社会低碳行为给予正向激励，如信贷优惠、财政补贴、预算投入、国债投入、政府采购、税收优惠等；对高碳行为给予负向激励，如征收碳税费、严控信贷、提高准入门槛等。此外，政府在招商引资应拒绝碳泄露，应选择低碳企业或已采用先进低碳技术的高碳战略企业，防止招商引资中因碳泄露而产生的庞大高碳增量资产，从而危