全风险管理的原则及体系标准化.doc

专业知识分享版摘 要：基于国际通行的风险管理理论，结合国家住房和城乡建设部颁布的工程安全风险管理规范性文件，广州地铁在实践中摸索建立了简称“六评六管一平台”的标准化城市轨道交通工程安全风险管理体系，并在其他多个城市轨道交通工程中推广。应用的结果表明，该体系有效地保障了人员和工程安全，提升了参建各方的安全风险管理水平。关键词：标准化；城市轨道交通工程；安全风险管理体系 当前，国内城市轨道交通建设正在飞速发展。根据有关统计数字，截至2011年8月，已有15个城市正式运营城市轨道交通系统，总里程 1 621km，北京、上海和广州的运营里程均已跃居世界前10位；同时，有36个城市正在建设城市轨道交通系统，总里程超过 1 370 km，总投资达 1.2万亿元人民币。与建设规模同步上升的是安全风险。由于城市轨道交通工程建设的特殊性和复杂性，“大规模、高风险”的工程特点在广州地铁的建设中体现得尤其明显。近年来，广州地铁建设进入高峰期，最多时，同时建设线路高达8条，同时建设工点达 200余个，同时施工盾构达 80余台。某些工点施工难度大，主体基坑最深达 34 m，竖井最深达 42 m。与此同时，广州地区地质条件十分复杂，砂层、岩溶、软土、硬岩、断裂等各种不良地质条件共存，有“地质博物馆”之称。因此，大规模的地铁施工极易对周边环境造成不良影响，产生地面塌陷、房屋倾斜和管线破坏等风险。 显然，面对如此安全形势，传统的经验型、事后型、人盯人的安全管理模式已无法应对，进行安全风险管理体系、技术及相关标准研究刻不容缓。自2005年起，广州地铁率先开展安全风险管理的研究与应用。2010年11月，住建部委托广州地铁牵头开展“城市轨道交通工程风险评估试点应用研究”项目，运用国际通行风险管理理论，以初步设计为切入点开展风险评估，并以广州地铁9号线为试点，验证工程建设安全风险管理标准化的可实施性。通过研究、应用、创新和总结，广州地铁归纳提炼出了 “六评六管一平台”安全风险管理体系，先后在广州地铁2/8号线、3号线北延段、5号线、6号线、9号线得到应用，并在深圳、西安、东莞、合肥、昆明、长春等10多个城市地铁工程建设中推广，取得了显著的绩效。 1 安全风险管理的原则及体系标准化1.1 安全风险分类 城市轨道交通工程是大型的系统工程，对这类大型系统工程中的风险进行管理是一项挑战性的任务。国际通行的风险管理理论一般把这类风险分为两类：技术风险和计划性风险。前者指的是会导致项目无法达到其性能标准的风险；后者主要指成本超支和进度延期。1.2 安全风险管理原则 城市轨道交通工程安全风险属于技术风险，在管理中必须遵循以下原则：（1）360度参与的原则。即所有与工程项目相关的各方都应参与安全风险管理，包括监管方即政府、建设单位即城市轨道交通企业、设计勘察单位、施工单位、监理单位和第三方监测单位等。（2）贯穿生命周期全程的原则。即在城市轨道交通工程的可研、勘察、设计、施工和试运营的全生命周期不同阶段都应进行安全风险管理。（3）持续实施的原则。即应持续地、周期性地重复检测伴随城市轨道交通工程的关键安全风险。（4）团队管理的原则。即应将安全风险管理工作中所有分散的参与方联合起来组成团队，其目的在于：使各成员的知识可以分享和互补，对安全风险的识别和评估能够更完备和透彻；使各成员在安全风险管理过程中产生共同的利益，依据管理的成败共担奖罚。1.3 安全风险管理标准化流程 基于国际通行的风险管理理论，建立科学的、标准化的安全风险管理体系是必要和可行的。虽然每个工程项目都有其独一无二的具体特点，但是对于安全风险管理而言，却都有上述普遍适用的原则。对这些原则予以固化，由此而产生的一系列工具、方法和流程，当其逐渐完备形成标准化体系之后，可以用于科学地管理城市轨道交通工程中的安全风险。 安全风险管理的标准化流程包括：（1）风险识别，即发现安全问题的来源及其可能引发的后果。（2）风险过滤，即把非关键的风险过滤，并把余下的风险进行排序。（3）风险评估，即在识别和过滤出关键风险后，对其进行更深入的分析，以获得风险的度量。（4）风险管理，即在对所有关键风险进行评估后，参与的各方找出所有管理（预防、减小、转移或接受）这些风险的可行措施，并依照成本、风险、收益和其他标准权衡如何选取这些措施，所采取的措施引发的次生风险也应该被预先考虑到。风险管理过程的输出结果是一组计划，用以减少工程项目的关键风险。 在对城市轨道交通工程中的安全风险进行管理时，可借助于许多工具和手段。如在风险识别过程中，可借助于工程资料搜集、现场踏勘、勘探物探等手段辨识地质风险；在风险评估过程中，可基于专家意见形成综合评分表；在风险管理工程中，可借助于预警与应急平台采集、分发、处理风险信息并辅助决策等。 2 科学的标准化安全风险管理体系“六评六管一平台” 为了规范工程项目的安全风险管理，住房和城乡建设部近年颁布了一系列文件，包括城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105 号）、城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB506522011）、城市轨道交通风险评估指南（征求意见稿）等。广州地铁运用上述国际通行理论，结合国家住建部近年颁发的规范性文件，在实践中研究和创新，摸索出了一套行之有效的安全风险管理体系，归纳起来就是“六评六管一平台”。本文阐述这套体系，并分析广州地铁 9号线建设中运用该体系成功实施安全风险管理的案例。2.1 “六评六管一平台”内容 “六评六管一平台”体系的基础来自3个方面：（1）目前国际通行的风险辨识、评估和管理的理论、方法和工具。（2）住房和城乡建设部颁布的一系列工程安全风险管理规范性文件。（3）广州地铁建设工程中的安全风险管理实践。“六评”指工程前的预评估及其生命周期内各阶段持续进行的风险辨识和评估。“六管”指工程参与各方如政府、广州地铁、第三方监测单位、设计单位、施工单位和监理单位对安全风险进行的 360度全方位管理。 “六评”以建设单位即广州地铁为主体，体现了国际通行风险辨识和评估理论中全生命周期实施和持续性实施的原则。具体而言，是在工程之前、可行性研究阶段、初步设计阶段、施工阶段、采用新技术时、试运营前的6个阶段或场景中对安全风险的辨识和评估。 “一平台”指“六评”和“六管”依托的信息系统平台广州地铁安全风险协同处置平台。虽然目前国内其他城市轨道交通建设单位陆续开展了安全风险管理的信息系统建设工作，但主要针对施工阶段。广州地铁建立的平台结合住建部暂行办法、风险管理规范与风险评估指南（征求意见稿）的要求，以广州地铁“六评”、“六管”的风险管理体系为框架，集成涵盖可研、勘察、设计、施工、试运营工程建设各阶段，实现了广州地铁总公司与参建各方的安全风险协同处置方式。 图 1 为“六评六管一平台”体系框架。 广州地铁安全风险协同处置平台的功能包括： 图 1 为“六评六管一平台”体系框架。 广州地铁安全风险协同处置平台的功能包括： （1）“六评”：实现设计、施工以及运营全过程安全风险信息化管理；实现安全管理体系评估、可研阶段安全预评价、初步设计阶段风险评估、施工准备期及施工阶段风险评估等“六评”的信息化管理。 （2）“六管”：实现政府部门、建设单位、施工、监理、设计、第三方等参建各方安全管理信息的共享及工作记录留痕；实现参建各方对安全整改、监测预警、巡视预警、突发事件的协同处置；利用系统对参建各方安全管理工作进行远程在线考核等。2.2 工程各阶段实施的安全风险评估内容 在工程之前对安全风险的评估涉及安全生产管理体系的各个方面，包括安全管理组织体制及其运行机制、安全生产责任制、安全管理制度、安全技术防范、安全教育培训、重大风险源、应急救援系统和第三方监测等。 在可行性研究阶段，对安全风险进行的评估包括建设项目劳动安全初步评价、轨道交通系统安全检查表评价、轨道交通建设重大安全风险影响分析评价、典型复杂环境区域环境安全分析评价、典型地下车站大客流情况下人员疏散分析评价、典型地下车站及区间火灾防烟及人员疏散分析评价、典型地下车站及区间隧道围岩稳定性分析评价等等。 在初步设计阶段，对安全风险进行的评估则涉及基坑工程、区间隧道工程、高架段工程及初步设计关键点专题评估等方面。 在施工阶段的安全风险评估突出体现了其持续性特点。评估采用闭环的方式，分为以下环节实施：通过周期性分析典型工点的监测材料，列出风险或风险源清单，再对照安全风险分类分级标准，对当前施工过程的安全风险总体所处的等级状态进行评估，并在此基础上制定出风险控制措施或建议，再观察风险控制措施对典型工点的监测数据产生的影响。 试运营前安全评价是相关工点的安全检查及法律法规的符合性评价，包括各系统安全分析评价、常规防护设备设施评价、防火防爆安全措施评价、电气安全措施评价、特种设备及强制检测设备检查评价、安全运营管理评价等。2.3 “六评六管一平台”流程 “六评六管一平台”流程见图2。“六管”以工程参与各方为主体，体现了国际通行风险辨识和评估理论中360度参与的原则，即政府部门及参建各方按照各自的职责，进行全方位安全风险管理；同时也是住建部城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法、城市轨道交通地下工程建设风险管理规范的要求。 当采用新技术、新材料、新工艺和新设备时，由于缺乏经验和未知风险引发的总体安全风险评估也是“六评”的步骤之一。此时的评估过程包括结合已有工程设计、施工案例，分析、总结经验和教训，辨识风险源及潜在的风险事件，分析评估风险概率和风险损失，提出需要重点解决的问题及风险规避、控制的措施和建议。2.4 广州地铁安全风险管理 广州地铁作为建设单位进行的安全风险管理包括城市轨道交通工程建设阶段全面的安全风险管理，如技术与环境风险（地质风险、施工风险、环境风险）、管理风险、经济风险、合同风险等。当自主实施时，管理方式包括：业主代表、巡查大队等建设单位人员的现场巡视；地灾组的方案审查、现场巡视等；组织业务骨干或专家，自主实施风险排查、安全风险评估等。 广州地铁在必要时也委托第三方进行安全风险管理。如遇到地质风险、环境风险和专业性极强的施工风险时，可能委托专家或有资质的咨询单位参与实施安全风险评估，也可能委托有资质的咨询单位参与施工全过程的第三方安全风险管理，或委托有资质的监测单位参与土建工程施工阶段第三方监测。 广州地铁安全风险协同处置平台针对施工全过程重大风险源的实时监测与预警，建立了融合GIS 展示技术的自动化实时监测系统。实现系统自动采集、远程传输、数据挖掘、智能分析、实时预警、GIS 直观展示等功能。 3 体系应用案例分析广州地铁9号线初步设计阶段安全风险评估3.1 环境风险 广州市轨道交通 9 号线线路全长约 20.119km，全部为地下线，共设 1个出入线、9座地下车站、9个区间。施工工法主要采用明挖法、盾构法和矿山法。主要地质风险有岩溶土洞、断裂、软弱土层、砂层、岩石软化、岩石软硬不均、地下水水位高等；主要环境风险有武广客运专线、田美河等。其中重点和难点在于：（1）9号线沿线岩溶土洞分布范围广，见洞率最高达 64%。线路规划时，由高架方案改为地下线方案，施工风险骤增。（2）盾构下穿大量建构筑物、公路、河流等。尤其是盾构下穿武广铁路客运专线，该区域存在厚砂层，广铁集团提出特别保护，要求零沉降，实施困难。当工程前辨识出重大安全风险源后，在初步设计阶段，工程参与各方依托安全风险管理体系进行了科学的风险评估。3.2 风险评估 广州地铁作为建设单位组织勘察、设计等单位，在初步设计阶段开展安全风险评估的各项工作；针对9号线岩溶地质和下穿武广铁路客运专线等重大风险源，还委托了第三方机构进行了专题研究，并形成专题报告，组织专家对专题报告进行评审。针对岩溶地质风险，邀请院士级专家进行施工及后期运营阶段的风险研究；完成了广州市轨道交通9号线工程线路埋深专题报告、9号线岩溶处理咨询成果报告等；组织专家召开了“广州市轨道交通 9 号线工程岩溶地质处理技术方案专家咨询会”。针对下穿武广铁路客运专线重大环境风险，开展了专题研究工作，形成了专项设计与施工方案。2010 年 4 月，组织召开了“广州北花城路区间下穿武广铁路客运专线、京广铁路专项设计方案和施工方案专家评审会”。2011 年 4月，组织全国专家（含1名院士）对下穿铁路专项设计和施工方案进行了正式审查。 勘察单位针对断裂带地质风险，进行了专项勘察，通过综合物探，辅以室内试验、抽水试验等方法，加以分析研究。针对地下水风险，采用地下水同位素测试技术对 9 号线的地下水的流向流速进行了测试与分析。开展了对广花盆地的地下水分布状况等特征的专项研究。 设计单位针对广州市轨道交通 9 号线工程风险的重点和难点，进行了风险自审查与风险评价工作。2009年 10月，9号线初步设计通过专家预审查。针对岩溶地质风险，完成了广州市轨道交通9号线工程地质风险、处理措施及存在问题相关汇报、广州地铁9号线工程地质勘察、设计风险分析及处理措施等专题分析与研究。3.3 风险等级评定 安全风险管理团队综合以上参建各方的风险评估工作，按照风险评估流程、方法及技术标准，评定9号线全线工点的安全风险等级，发现一级风险工点 2个、二级风险工点1个、三级风险工点7个、四级风险工点5个，并提出了风险防控方案。该项工作从源头上规避、减少和控制了初步设计阶段存在的工程自身及周边环境风险，对重大风险提出了风险应对措施，避免了施工单位在投标时因风险防范措施及相关费用考虑不足而给工程施工带来安全隐患。 4 结束语 “六评六管一平台”体系的实施，较好地规