学术摘要语篇的评价意义研究.doc

英语学术论文摘要中态度用语的人际功能分析摘要：本文从人际意义的视角，依据评价理论中的态度系统作为理论框架，利用sys-coder 软件对60篇英文期刊论文摘要中使用的评价性的态度用语进行了定性和定量分析。结果表明，看似客观性的摘要中也隐含着主观评价来引导读者的阅读。本文进一步探讨了摘要作者如何利用显性和隐性的鉴赏性态度用语进行礼貌协商，从而达到说服读者的目的。关键词：学术论文摘要；评价理论；鉴赏性言语；人际功能1.0 研究背景和理论框架学术论文摘要作为学术语篇的次语类，许多年来一直受到研究者的广泛关注。对摘要语体的研究从对其语言特征（Graetz 1985; Swales 1990）, 结构特征（Graetz 1985；Salager-Meyer 1990; Anderson et Maclean 1997; Pedro Martin Martin 2003）的研究逐渐转向了对人际意义（Hyland 1998； Zeng 2005；Yu 2003）的分析。但是对摘要语篇的人际意义的探讨是以Halliday的语气与情态系统为理论框架，主要局限于对及物系统和情态词的人际意义研究（Yu 2003），而忽略了词汇和语法层面上的评价性态度用语的人际功能（Hood 2004）。本文依据功能语言学对人际意义研究的最新理论框架评价理论为分析框架，探讨学术论文摘要中态度用语的人际意义。1.1 评价理论及其态度子系统在系统功能语言学框架里创立的评价理论是对话语人际意义研究的新突破，是话语基调理论基础上发展起来的新的词汇语法框架，主要关注用于协调社会关系的语言资源和态度意义的表达(Martin & Rose 2003)。它突破了传统功能语法中的把小句范围内的语气和情态为人际意义分析的主要对象，把更多的词汇资源纳入到分析的框架中来。按照评价性资源的语义类型，评价理论分为三个方面：态度、介入、极差，其中态度意义是分析的核心，分为三个子系统：情感、评判、鉴赏，是评论者对个人情感反应、道德判断和美学鉴赏等方面对于被评价物的感受和评价。1.2 学术论文摘要结构特征依据Hyland（2000）的划分方法，学术论文摘要可分为五部分：导言目的方法结果结论。导言：理论综述，总结并指出前人研究中的不足。目的：标新立意，指明作者在选题和论证上的新颖性，从而使个人研究区别于前人。方法：介绍个人研究的数量、对象和实验方法等。结果：呈现新的研究数据和结果。结论：展示新结论，提出对某个领域的启示和深远意义。2.0 研究方法本研究主要从三种英语核心期刊Applied Linguistics(APPL), TESOL Quarterly (TESOL), English Language Teaching Journal (ELT)（2003-2005）中，随机选取了共60篇作为样本。为了明确态度用语在摘要中的分布特点，首先对文本进行定性分析。本研究中的态度意义研究以单字计算，出现一个态度词就记为一例。例如在Extensive reading has for many years been seen as an important and motivating means of improving general language proficiency in a second language. 中出现两例态度词，记为2例，然后用sys-coder(4.5) 软件对60篇学术论文摘要中出现的态度用语进行了研究。3.0 研究结果3.1 鉴赏性态度用语在学术论文摘要的突显性在对所有语料中使用的态度用语的数据统计表明，为达到论证说明、吸引审稿人注意的目的，学术论文摘要作者也要显性或隐性的使用一些表达个人态度的词语，尤其是鉴赏性用语。在语料中的159例态度用语中，鉴赏性用语占143例（占总态度用语90%），判定用语10例（占6.2%），情感用语6例（占3.8%）。例（1）鉴赏用语：Empirical studies are essential to improving our understanding（2）判断用语：Worse yet is the possibility of a total communication breakdown and the stereotypical labeling of second language users as people who are insensitive, rude, or inept (Thomas 1983).（3）情感用语：Although some instructors can successfully assist their students under these conditions, many others are reluctant to teach pronunciation. 3.2 显性态度用语实现的语法资源尽管表达显性态度的一致式是形容词性的，但对语料中态度资源的分析表明，摘要作者使用了一系列语法资源建构了显性态度。本文列出了四种建构显性态度的语法资源：关系小句“X is Y”The development of pragmatic and sociolinguistic rules of language use is important for language learners. 名词短语中的修饰语 mutual intelligibility is the primary consideration. 名物化的核心名词The effectiveness of tasks designed to raise learner awareness行为过程this study contributes to this knowledge base by3.3极差系统实现隐性态度表达对语料的分析显示，摘要作者在使用显性鉴赏用语的同时，为表明和显示论文的客观性同时也大量使用了隐性评价手段。在极差系统中，广泛使用表现为数量的量化子系统。其实现的手段如下所示：（1）非确定的数字这种类型广泛存在于作者对前人研究的肯定或否定的评价中，确立个人在特定领域的可靠性和可信度。例如：a large number of learner corpora investigations have tended to rely on empirical datalittle attention has been given to(2) 具体的数字在摘要部分通过使用具体的数字来表明其研究在时间跨度上或数量上与前人研究的不同，从而吸引读者尤其是审稿人的注意。对于此类评价资源的解读要依赖上下文。例如： in direct comparison with more conventional summative assessment procedures in a longitudinal study. Eight cohorts of foreign language learners (N=2215) participated in this eight-year longitudinal study. Four early cohorts in a 320-hour, four-semester EFL program. （3）列举前人的研究Hood（2004：89）曾指出，价值隐含在所选择的参照资源或“说话人”中。列举前人的研究，作者可以表明个人对此领域的熟悉程度，借此增强文章中所支持的命题的力度，为论文增加可信度。例如：Portfolios have been used in a variety of ways for assessing work. In education, portfolios have been associated with alternative assessment. (Darling-Hammond, 1994; Hamayan 1995; Shohamy, 1996; Wolf, Bixby, Glenn, &Gardener, 1991).(4) 表现为数量的行为过程摘要作者使用隐含有数量的行为过程来引发正面的鉴赏评价，但与其他手段相比所占比重较小。例如： more research to enhance our knowledge of the nature of foreign accents3.4 鉴赏性态度用语的韵律式分布分析表明，鉴赏性态度用语分布在小句、小句复合体和较长的语篇中，显性或隐性的对前人研究和个人研究进行评价，从而推动语篇向前发展。例如：For some 30 years, intelligibility has been recognized as an appropriate goal for pronunciation instruction.在此小句层面， 显性鉴赏性态度用语“appropriate”正面评价了“intelligibility”作为发音指导目标的合适性，同时这种正面评价赋予回应了 “For some years”, 使其带有了隐性的鉴赏性评价意义，从而证明了“intelligibility”的重要性。此类韵律往往存在于摘要的引言部分，表明作者熟知问题的研究现状，证明了个人研究的重要性和前瞻性，从而吸引读者继续阅读。In education, generally, and more specifically in second language education, portfolios have been associated with alternative assessment (Darling-Hammond, 1994; Hamayan, 1995; Shohamy, 1996; Wolf, Bixby, Glenn, &Gardener, 1991). Lemke（1998）曾指出，清晰列出其它的有价值的“说话者”将会增加所投射的命题的价值。在此小句复合体中，摘要作者清晰列出前人的研究，从而增加个人命题的分量“portfolios”已经广泛运用在诸多边缘领域，被前人广泛认为是有价值、有意义的。因此，这种本身并不带有评价意义的命题被投射了一种正面的鉴赏性的含义。通过这种方式，摘要作者表面上看似客观性的命题被隐性的赋予了主观性色彩，从而隐性地引导读者的阅读。Task-based instruction (TBI) is frequently promoted as an effective teaching approach, superior to traditional methods, and soundly based in theory and research. The approach is often justified by the claim that linguistic regularities are acquired through noticing during communicative activity, and should therefore be addressed primarily by incidental focus on form during task performance. However, this claim is based on unproved hypotheses, and there is no compelling empirical evidence for the validity of the model.Martin&White (2005)曾指出，语篇中的“渗透性”韵律广泛分布在语篇各处，使劝说性的论辩更加有力度、令人信服。在此例中，作者在句首就使用了显性的鉴赏性态度用语 effective, superior to traditional methods, soundly based 和极差系统中的强度用词frequently promoted 所隐含的鉴赏性评价肯定了TBI在前人研究中的价值。在第二个句子中，这种肯定的韵律被 claim一词有所消减，从而表明作者对这种教学法的有效性和可靠性的疑问。在第三句中， however一词标志了肯定性评价向否定性评价的转向，继而被显性的鉴赏性态度用语 unproved 强化质疑这种假设，最终通过使用数量子系统-no compelling empirical evidence 隐性的表明了TBI模式的弊端。基于以上三种韵律模式的分布，本文依据Hyland（2000）的划分，利用sys-coder（4.5）软件对鉴赏性态度用语在各部分的分布规律作了统计。表1是鉴赏性态度用语在摘要各部分出现的总数以及每100字鉴赏用语的评价个数。表格反映出鉴赏性用语在摘要各部分的不均匀分布状况，其中以评价（A）部分出现的频率最高（每100字3.64个鉴赏用语），其次是结论（E）部分（每100个字2.59个鉴赏用语），出现频率最低的是方法（C）部分（每100字0.6个鉴赏用语）。就鉴赏性态度用语的显性和隐性而言，显性态度用语广泛出现在导言（每100个字2.03个鉴赏用语）部分和结论（每100字2.18个鉴赏用语）部分，而隐性态度用语则主要出现在导言（每100字1.61个鉴赏用语）部分。表1 鉴赏性用语在各部分的分布学术摘要的结构总字数 总鉴赏性态度用语个数/ 100字显性鉴赏性态度用语/ 100字隐性鉴赏性态度用语/100字导言(A) 2361 86 ( 3.64) 48 ( 2.03) 38 ( 1.61)目的 (B)1563 26 ( 1.66) 16 ( 1.02) 10 ( 0.64)方法 (C)1332 8 ( 0.6) 3 ( 0.22) 5 ( 0.38)结果(D)2237 39 ( 1.74) 34 ( 1.52) 5 (0.22)结论 (E) 1924 50 ( 2.59) 42 ( 2.18) 8 ( 0.41)例如：Empirical studies are essential to improving our understanding of the relationship between accent and pronunciation teaching. However, the study of pronunciation has been marginalized within the field of applied linguistics. As a result, teachers are often left to rely on their own intuitions with little direction. Although some instructors can successfully assist their students under these conditions, many others are reluctant to teach pronunciation. In this article we call for more research to enhance our knowledge of the nature of foreign accents and their effects on communication. Research of this type has much to offer to teachers and students in terms of helping them to set learning goals, identifying appropriate pedagogical priorities for the classroom, and determining the most effective approaches to teaching. We discuss these possibilities within a framework in which mutual intelligibility is the primary consideration, although social ramifications of accent must also be taken into account. We describe several problem areas and identify some misconceptions about pronunciation instruction. In addition, we make suggestions for future research that would address intelligibility, functional load, computer-assisted language learning, and the role of the listener. Finally, we recommend greater collaboration between researchers and practitioners, such that more classroom-relevant research is undertaken.分析结果表明，鉴赏性态度用语的韵律式分布与摘要各部分的交际功能有关。导言部分（A）位于摘要句首，是作者通过更多的鉴赏性态度用语评价前人的研究，进而指出研究中存在的不足，引起读者对其论文的兴趣，从而吸引读者继续往下阅读，因此在这一部分中使用了较多的显性鉴赏性评价。结论部分（E）位于结尾，是学术摘要的核心部分，是作者通过适量的鉴赏性用语对本研究的价值和意义做进一步肯定，从而推出一个新观点、新结论，达到令读者信服的目的。结果部分（D）在呈现客观结果的同时也使用了鉴赏性评价资源，从而使作者的研究明显区别于前人的研究。目的部分（B）使作者的研究在选题和论证上具备新颖性和前瞻性，有利于吸引编者的兴趣。方法部分（C）中的鉴赏性态度用语最少，这和本部分的客观性的要求是一致的。4.0 讨论鉴赏性态度用语的人际功能4.1 鉴赏性态度用语的说服功能Martin（2003：143）曾指出，“态度的表达不能简单理解为只是作者个人对周围世界的看法，而应该被认为是个人交往的方式，因为个人观点的表达的目的是为了吸引读者的注意力进而引起情感共鸣，最终达到联盟读者的目的，这是一种情感、知识的共同协商。”这就是说，任何语篇中的态度表达都涉及到与读者情感、知识的协商过程，任何情感的表露目的都是为了唤起读者的情感共鸣。在学术摘要中，作者通过呈现前人研究的不足，进而介绍个人的新的研究方法、目的并得出新的结论。因此，鉴赏性态度用语在语篇中的韵律式分布，体现了摘要作者采用隐性或显性的手段，极富技巧性地调动读者的情感，最终达到说服读者的目的。为了在语篇开头导言部分展示个人熟知某个领域的研究，从而建立个人的可信度，作者通过使用显性或隐性的鉴赏性态度用语评价前人所取得的成果，进而提出其研究的不足之处，从而唤起读者的好奇心。如：Task-based instruction (TBI) is frequently promoted as an effective teaching approach, superior to traditional methods, and soundly based in theory and research. The approach is often justified by the claim that linguistic regularities are acquired through noticing during communicative activity, and should therefore be addressed primarily by incidental focus on form during task performance. However, this claim is based on unproved hypotheses, and there is no compelling empirical evidence for the validity of the model.摘要作者连续使用了三个肯定的鉴赏性态度用语 “effective, superior to, soundly”给予任务型教学法以高度的评价，从而肯定了前人的理论和实践研究。通过使用表否定的转折连词“However”和否定的鉴赏性态度用语 “unproved”, 作者明确指出了前人理论和实践中存在的不足，进而为接下来的论证做好了铺垫。因此，作者巧妙地使用鉴赏性态度用语，步步为营，最终达到论说的目的。4.2 鉴赏性态度用语作为礼貌协商策略社会人际交往中，礼貌策略已经成为避免矛盾冲突，构建和谐默契的人际关系的一种交际策略。（Eelen，2001：2；Watts，2003：47）。学术界倡导宽松、自由的学术气氛，但是各家的不同观点之间存在着分歧和争论，势必会带来冲突和矛盾。在学术论文发表的过程中，学术摘要作为论文的灵魂部分首先接受的是审稿人的审阅，对于前人的研究有无细致深入的了解并掌握其缺陷，个人的理论研究或实践中有无新的发现，这一切都是吸引读者注意力的地方。这时，能否间接地表达个人对前人研究所持的观点，能否恰如其分地运用礼貌策略,能在一定程度上缓解社会矛盾，巩固已有的社会关系。在过去的研究中，对于学术摘要语篇中的礼貌策略的研究主要集中在模糊限制语（Hedging）、时态、语态、转述动词、指式词语上，而忽略了词汇语义层面的评价意义。本文认为，隐性和显性的鉴赏性态度用语在学术摘要语篇中也起到了礼貌协商作用。从人际意义角度来看，学术摘要作者在展示个人研究成果的同时，也是在与其他学者进行观点的协商。在理论综述部分，作者要与前人对话，总结以往研究在理论或实践上的不足之处，因此不可避免地会威胁同行的面子。为了避免这种正面冲突，摘要作者通过使用鉴赏性态度用语间接地对前人进行评价，从而避免了直接指向对方进行评价而造成的威胁面子行为，从很大程度上缓解了学术摘要语篇中所潜在的人际矛盾。5.0 结论本文从人际意义的角度，依据评价理论中的态度子系统和极差子系统，利用sys-coder软件对60篇英语学术论文摘要语篇中的评价性态度用语进行了定性和定量分析。结果发现学术摘要作者偏好使用态度子系统中的鉴赏性用语（占总态度用语的90%）而非情感用语（3.8%）和评判用语（6.2%）。分析表明，鉴赏性用语在学术摘要语类的各部分中呈不均匀分布，最多出现在导言部分及结论部分，这与摘要语类的语境有关。本文进一步探讨了隐性和显性鉴赏性态度用语在学术摘要语篇中的人际功能，即鉴赏性态度用语的使用掩饰了个人情感的表达，使看似极具有“客观性”的摘要语篇中隐含了作者的评价性意义，这种方式可以作为礼貌策略帮助摘要作者缓解在赞扬或批评中可能对其他学者造成的面子伤害。同时，鉴赏性语言在摘要语篇中的韵律式分布，容易把读者的情感调动起来，使完全融入到语篇的论证当中，从而起到吸引、说服读者的作用。参考文献1 Anderson, K., & Maclean, J. 1997. A genre analysis study of 80 medical abstracts J . Edinburgh Working Papers in Applied Linguistics, 8, 1-23.2 Eelen, G. A Critique of Politeness Theories M.Manchester: St Jerome Publishing, 2001.3 Graetz, N. 1985. Teaching EFL students to extract structural information from abstracts J. In Ulijn and Pugh (eds.): 35-123.4 Hood, S. 2005. The persuasive power of prosodies: Radiating values in academic writing J. Journal of English for Academic Purposes, xx 1-13.5 Hyland, K. 1998. Persuasion and context: The pragmatics of academic metadiscourseJ. Journal of Pragmatics, Vol 30, 437-455. 6 Hyland，K. 2