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文档简介

柜面合规操作顺口溜（一）柜面操作环境安全篇网点开门营业前，门窗水电查齐全。防火防盗通勤门，安全运营不能少。监控录像及时开，安全规范接送款。警惕尾随门锁严，可疑人员要防范。外人进出查证件，及时登记把好关。工前准备做全面，准时营业不拖延。柜台时时勤拂拭，环境整洁好习惯。排除风险和隐患，心情愉快把活干。（二）柜面管理人员、营业主管篇如何有效防风险？岗位轮换是手段。操作权限莫乱给，从严控制不后悔。授权复核不敷衍，杜绝问题有何难？对账工作要抓严，账单回收不怕烦。现金要确保安全，定期查库不能减。重要凭证和印章，重点部位重点管。大额支付要确认，资金安全客户赞。行为排查莫小看，不良作风要避免。预警回复要及时，可疑报告反洗钱。内部账户须专用，挂账时间要严管。每天派人核对清，资金挪用无处躲。若是要求零余额，日终不留一分钱。自查检查抓重点，风险排查不怕烦。问题屡查屡又犯，严厉处罚不手软。功夫用在平日里，柜面安全稳如山。业务风险两手抓，平衡发展道路宽。（三）普通柜员篇操作要点记心坎，各项禁令莫触犯。客户物品不保管，本人业务不经办。非法集资不沾边，可疑交易要识辨。侥幸心理莫要存，千万别碰高压线。勤奋好学人人赞，操作一定要熟练。业务处理重规范，一笔一清不慌乱。三思后行要留心，签字盖章莫随便。小心谨慎保安全，麻痹大意丢饭碗。现金收付按流程，清点记账不能乱。现金调拨当面清，一分一毛不差钱。重要凭证保管好，号码前后要相连。印鉴卡片和印章，专人专用不能串。临时离柜锁屏幕，重要物品收妥善。临时离岗锁权限，处处小心细如线。岗位轮换调权限，工作交接细清点。熟人亦要清算账，登记簿要记齐全。风险防堵重源头，坚决不能碍情面。开户环节严把关，鱼龙混杂细筛选。申请资料严审查，客户信息了解全。联网核查不可少，不给坏人空子钻。折角验印不马虎，票据要素细审验。录入复核要细心，重要栏位回头看。业务授权责任大，指纹不能随便按。凭证屏幕要核对，万无一失再授权。落地处理要及时，今日事须今日干。判别入账要谨慎，得到查复方可办。柜面业务柜面办，该面签时要面签。上门服务风险大，手续严密心方安。监控录像覆盖全，不留空白和盲点。交易凭证顺序齐，一张不少差错免。重要资料专夹管，查询翻阅好方便。保留证据好稽查，一清二楚铁算盘。忙忙碌碌过一天，日终轧账很关键。现金重空查清楚，账实一定要相符。钞箱上锁要双人，流水勾兑要
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