衢州市工商局注册登记岗位廉政.ppt

衢州市工商局注册登记岗位 廉政教育,为进一步深化廉政风险防控管理，发挥教育在党风廉政建设中的基础性作用，增强反腐倡廉教育的针对性和有效性，按照反腐倡廉教育个性化、精细化的要求，切实加强全市系统,岗位廉政教育，促使干部职工明确岗位责任，认清岗位廉政风险，知晓岗位工作规范，提高拒腐防变能力，增强服务发展意识，切实转变工作作风，提高服务发展水平，为推进,各项工商工作提供强有力的廉政纪律保障，我们将全面开展岗位廉政教育，下面我讲一下注册登记岗位的廉政风险防范管理。,一、注册登记岗位职责,（一）注册窗口职责 1、负责管辖范围内各类企业和其他从事生产经营活动单位的登记注册工作； 2、指导各工商所企业登记注册工作；,3、负责全区各类企业登记注册情况的统计工作； 4、按照规范、高效、便民的要求，做好窗口服务工作。指导全区工商系统注册窗口建设； 5、完成上级交办的其他工作。,（二）具体岗位职责,注册科长职责 1、主持注册窗口全面工作；,2、组织全体工作人员政治、业务学习，贯彻执行党和国家的线路、方针、政策及相关法律法规。落实局里的各项制度，带领窗口全体同志积极完成岗位职责和上级交给的各项任务；,3、负责对外协调，对内人员分工、调配工作； 4、对申请登记程序、登记材料的内容和审查员、核准员核准的登记事项进行复审，按核准权限作出是否核准的决定；,5、负责对下属单位注册登记的业务指导工作； 6、完成局领导交办的其他工作；,7、副科长协助科长工作，负责做好权限内的登记事项核准工作和分管的其他工作，科长不在期间，行使科长职权。,核准员职责,1、对申请材料不齐全、不符合法定形式的，指导审查员一次告知申请人需要补正的全部内容；,2、对审查员移交的登记材料和核定的登记事项进行复审，按核准权限做出是否准予登记的决定。,对不予登记的，出具登记驳回通知书，注明不予登记的理由，并告知申请人依法享有申请行政复议或提起诉讼的权利；,3、对特殊疑难登记事项，提交处长讨论决定； 4、完成科长交办的其他工作。,审查员职责,1、接受申请人的登记事项咨询，一次性告知申请人需提交的全部材料； 2、对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查；,3、对申请材料齐全、符合法定形式的申请事项予以受理，并根据具体情况向申请人出具相应的告知文书，在登记审核表上签署审查意见，报核准员核准；,4、对申请材料不齐全、不符合法定形式的申请事项或不属于企业登记范畴或不属于本机关登记管辖范围的申请事项决定不予受理，出具不予受理通知书。同时，根据情况一次性告知需要补正的全部内容；,5、根据法定条件和程序，对申请材料的实质内容进行核实并提交“申请材料核实情况报告书”；,6、对企业章程备案等简单事项和补领、增领、换发营业执照等其他办理事项进行审核，予以办结； 7、完成科长交办的其他工作。,二、工作流程及风险点,（一）工作流程 1、企业（农民专业合作社）设立登记注册程序：,（一）工作流程,2、个体工商户设立 登记注册程序：,（二）岗位风险点,1、行政审批中，违规代理或指定、推荐中介机构，收受报酬或回扣，或提供有偿咨询服务。（二级）,2、违反法定程序、法定条件办理行政审批事项，谋取私利。或凭借行政审批职权违规为亲友经商入股或从事其他经营活动谋取便利。（二级）,3、随意出证明或向无关人员泄露企业档案中的机密。（二级）,4、对符合法定条件的申请不予办理、拖延办理，借机吃拿卡要。（二级）,5、前置审批项目难以把握的风险 ，造成注册登记工作的被动。（二级）,6、特事特办多，手续照办难度大的风险。“特事特办、急事急办，手续照办”已成了招商引资上的一条定律，这一定律看似简单，但如何科学把握难度很大。（二级）,7、涉新行业经营范围的规范及是否需要前置，把握不准的风险 。很多新型行业经营范围无法确定，也不知应当归那个部门管、是否要前置。（二级）,8、告知“一口清”不到位 的风险。在注册登记受理申请中，由于个别人员业务的不熟悉或者是首次碰到少见的问题，有时会向办事群众遗漏告知事项，难以做到“一口清”。（二级）,9、发人情照问题的风险。在办理企业开业、变更、注销登记，核发营业执照的工作过程中，有时会遇亲戚朋友说情的，领导打招呼的，如果不坚持原则，不仔细审核材料，不规范登记，那么人情照、关系照的现象就会发生，同时也会埋下风险隐患。（二级）,10、代办登记中审核不严，存在法律纠纷隐患的风险。对招商引资代办的企业，我们通常是走“绿色通道”的，设立登记时，由乡镇工作人员代办，但由于代办人员法律意识欠强，贪图方便，有些股东的签名,一并代劳了，有些股东的签名系代签，而在股权转让时却为原签，因设立登记时无法核对笔迹，造成股东签名不一致，为日后的股权转让带来了麻烦，一旦审核中出现疏忽，很容易埋下法律纠纷。（二级）,三、岗位廉政案例,案例一：审查不严酿悲剧 74冤魂定不饶 【案情】：杜某，某工商局分管注册的副局长，平时忙于和企业打交道，对自己分管的业务睁只眼闭只眼，是一个给请示就批准同意，给文件就签字盖章的“糊涂官”。在杜某的影响下，他手下的业务科长对工作也是敷衍了事，只求大概，不求精。刘某某就是一个例子，身为企业注册科科长，手握登记注册一只笔，活生生就是另一个“杜某”。办事草率，只看大概，对递送上来需要审核的材料从不作仔细审核，轻易落笔，随便签字。好几次都是窗口经办人员及时发现制止，才没有造成严重的后果。,1999年8月12日，原某市蔬菜副食品总公司第二分公司某某副食品商场提交了要求变更为某某音像俱乐部的的申请变更登记注册书，刘某某经过审核企业递交的材料，发现根据国务院从事文化经营的规定，缺少了卫生许可证，而且存在多种证件的法人姓名各异、治安合格证多处更改等问题。刘某某想，对方是是国有企业，也没有必要作假，同是公家单位相互照顾还是要的，退回去也麻烦，反正上面还有杜局长把关呢，自己何必多事。于是，刘某某在企业申请变更登记注册书中“审查人员意见”栏内签署了“同意变更”、“处、科、股长意见”栏内签署了“同意变更名称、经营方式、经营范围、请局长审批”的意见。,于是，刘某某在企业申请变更登记注册书中“审查人员意见”栏内签署了“同意变更”、“处、科、股长意见”栏内签署了“同意变更名称、经营方式、经营范围、请局长审批”的意见。这个材料最终到了杜局长那，杜局长即在审核材料时也发现了同样的问题，但心想既然能通过业务科室的专业审查，应该没什么问题，于1999年8月25日在企业申请变更登记注册书中“局长核批”栏内签署了“同意办理”的意见。某某音像俱乐部据此领到了工商颁发的营业执照，得以长期违法经营。,2000年3月29日凌晨3时左右，该音像俱乐部发生火灾，造成74人死亡，2人受伤，直接财产损失199524元。事故发生后，在当地乃至全国引起了巨大的震动，引发了公共娱乐场所“消除火险隐患，确保消防安全”的检查和整顿。司法机关在责任追究中发现杜某和刘某某的玩忽职守行为，经检察机关调查，公诉人指控刘某某、杜某犯有玩忽职守罪，最终，该市某某区法院以玩忽职守罪分别判处杜某、刘某某有期徒刑五年。,【点评】：杜某、刘某某一个为分局副局长，一个为注册科科长，对企业变更登记的程序要求都非常熟习。,但对操作过程中发现的问题都视而不见，见而不纠，随意审核通过，这是一种典型的不负责任，玩忽职守。试想一下，只要他们其中的任何一人，对该企业变更中存在的问题，,责令其改正，按要求办好相关手续，那就有可能避免一起特大安全事故，于人于己都是何等的幸事。这也证明，工商注册干部，每一笔下去都有分量，每一字下去都是责任。,法条链接： 行政许可法第七十四条规定 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；,构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；,行政许可法第七十七条规定 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。,中华人民共和国刑法第三百九十七条 国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。,案例二：违规的代价,【案情】：二十四岁，正是人生美好时光。周某与蒋某某一起南下，前往美丽的西子湖畔开始为期半年的大学实习。这期间，两人一有空闲，便相约来到西湖边，一边聊人生一边欣赏美景，结下了所谓的“深厚”友谊。大学毕业后，周某创业有了自己的公司，蒋某某考进了公务员成为市工商局某分局注册科的一名干部。一天，周某打电话给蒋某：“兄弟十分想你，今晚咱们再到西湖边的红沁聚一聚，我请客！”下班铃声刚响，蒋某赶紧打点完公事，轻车熟路来到湖边灯红酒绿的红沁酒店，在几杯水酒下肚之后，周又将一盒五粮液两条中华牌香烟递给蒋某，蒋某说：“干吗，老弟今天怎么这么破费，发大财啦？”周某慢条斯理地说：“老兄啊，不瞒你说，兄弟我现在开发,阳光沙滩度假村的过程中，还真发现一条财路，开设一家某某健身运动有限公司。但因资金一时无法周转就无法到账，营业执照呢又想快点领出来，想让兄弟想想办法？”周某虽然喝了点酒但脑子还算清楚说：“这可能不太好办！”周某略带些醉意地说：“你是注册科的窗口工作人员，熟知工商登记注册制度，办一张执照那是举手之劳的事。”在没有注册资金的情况下，申办营业执照。蒋某燃起一支烟，很有滋味地熏了一口，娓娓而道：“这是违规的啊！你不能害兄弟，下不为例啊！作为朋友，我想想看尽力而为吧”。,将某心里知道，在这位子上确实也为各位亲属及朋友开过一些绿灯，这么铁的哥儿们有求，就再开一次绿灯吧，不会有事的，再说依他今天的表现，发了以后不会忘记我的。蒋某轻轻地将烟头掐灭，丢到地上，然后又轻轻地踩上一脚，对周某说：“这次，我完全是为了兄弟你！” 2007年9月，蒋某某受理登记了某某健身运动有限公司的申请，在申请人未提交完整的公司登记资料前提下，虚构杜撰了公司注册资金和经营场所证明，违规登记核发了该公司营业执照。2008年1月在申请人未提交任何资料的情况下，违规操作了该公司的注销程序。事情往往并不能想象的那么如意，很快就败露了。,2008年3月，根据行政机关公务员处分条例第二十一条第（一）项规定，市工商局某某分局局长办公会议研究决定，给予蒋某某行政警告处分。,【点评】：蒋某某作为工商注册窗口工作人员，熟知工商登记注册制度程序。但其却在申请人提交资料不全的情况下，受理登记核发了营业执照，并违规注销了该公司。,这就让我们反思，工商注册登记看似权力不大，但也能决定一个经济户口的生死，如果我们不依法行政，那必然造成行政审核的缺失，经济户口的泛滥，市场秩序的混乱，最终造成不可估量的后果。这也告诫我们，权不可乱用，法不可妄违。,法条链接： 行政机关公务员处分条例第二十一条规定 有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处罚；情节严重的，给予撤职处分：,（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；,行政许可法第七十四条规定 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：,（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的。,案例三：窗口没有“一口清”的苦果,【案情】：2007年7月的一天下午，杭州市工商局xx分局注册大厅办事窗口金某某的窗口前站者一位烦躁不安，说话难听的办事者牛某某，声称自己连这趟在内已跑工商局5次，但今天还是不行，还得把公司办公场地房产证的原件带来核对无误后才能受理。为什么上次来递交材料，因租房合同内容不对需作修改、签字时不一并告知。 7月流火，内心上火，房东又不是很好找，怎么能有好话呢？ 接着，牛某某还拨打了电话96666，对金某某的窗口服务质量进行了投诉，这不但使金某某本人，而且也给分局注册大厅的整体形象造成了不必要的损害。,【点评】：注册大厅是工商部门对外服务的的一个窗口，在一定程度上反映了工商部门的整体形象。,窗口的工作人员一定要牢固树立服务大局的指导思想，树立依法登记的行政理念，树立持续创新的工作理念，树立讲究工作艺术的理念，,树立工作创新的争先意识。尤其在现在的形势下，要不断创造和提升和谐的工作环境，要科学地降低准入门槛，简化办事手续，认真贯彻“一字工作法”，不断提高服务水平，真正做到权为民所用。,四、工作人员行为准则 （防范风险点的措施）,（一）要遵守一般行为准则,1、主动热情接待办事群众，做到有问必答，语言文明，态度谦和； 2、正确解答群众咨询的问题，做到熟悉业务，准确释疑，周到服务；,3、认真审核材料和表格，做到审核资料认真负责，规范操作； 4、主动提供优质服务和帮助，做到申办项目热心指导，文明服务；,5、全面实行政务公开，做到办事程序阳光操作，一视同仁； 6、履行办事承诺期限，做到办结时间明确告知，首问负责；,7、虚心接受群众批评和建议，做到接受监督，不断创新，敢于争先； 8、认真钻研注册登记业务知识，做到勤学敏思，学以致用，提升素质；,9、主动与有关窗口协调配合，做到主动沟通，加强交流，优化服务； 10、努力塑造政府公务员的良好形象，做到依法审批，秉公办事，勤政为民，廉洁自