佛山业务总部上线组织控制及任务分解.doc

营业部上线任务说明（附件三）一、营业部上线组织控制1、落实总部项目组和营业部双方协调人，由总部统一协调相关工作任务顺序流程并及时提前通知营业部。2、总部项目组协调人根据营业部上线任务分解把各项详细工作内容分解落实到个人，通过营业部上线任务分解的跟踪以确认每日的工作进度和完成情况。3、营业部和总部项目协调人每天向营业部、现场上线工程人员及相关项目人员发邮件通知每天主要工作任务，各相关项目人员每天18：00前通过上线计划完成情况跟踪表、缺陷问题和权限调整反馈表向总部项目组协调人反馈确认每天的工作进度和完成情况。4、营业部上线各相关人员通过加入腾讯通会议通讯以实现总部项目组和营业部间的实时沟通。5、总部项目组通过相关的营业部集中交易上线调查表、上线计划完成情况跟踪表、缺陷问题和权限调整反馈表、营业部集中交易上线确认表、总部集中交易上线准备确认表的反馈来跟踪营业部上线准备情况以确定是否准时上线。6、有关的任务详细说明见（附件七）上线任务说明附件。二、营业部上线任务分解（上线日为T日，以正常日算）计划日期详细工作内容负责人8月1日下发营业部上线倒计时工作准备纲要给计划上线营业部以及相关单位部门张磊8月1日至 8月13日申请报装营业部2兆光纤及调试相关网络信息技术部运维组8月1日 至 8月19日提供与运行环境一致的测试环境，保证每日更新与运行环境一致田勇军、黄健泉8月2日至 8月13日1、 按集中交易营业部端设备准备清单要求准备和安装有关设备2、 准备有关测试帐号3、 清理确认顶点系统中帐户的支汇票余额4、 联系各银行确认银证转帐联测的日程安排5、 下载用户操作手册并分发给营业部员工阅读6、 填写并在7月8日前反馈营业部集中交易上线调查表7、 组织营业部员工在测试环境熟悉恒生系统营业部电脑人员8月2日至8月13日专人解答营业部试用过程中提出的疑问。张宁，姚进春，施健8月5日前准备实施并行清算的独立的清算环境田勇军、黄健泉8月2日至8月7日按上线要求导入营业部所有数据（含客户交易密码和最近一个月的历史数据）并核对郑龙平，姚进春，施健8月7日准备营业部相关系统参数和业务参数的配置,并填写相关的参数配置表杨达明（系统参数）张磊（业务参数）8月7日1、 做营业部客户佣金结构初步分析。2、 确定营业部上线工程准备、银证转帐接口以及有关测试安排恒生工程人员、施健、姚进春8月7日完成营业部及服务部的AR、行情代理和组件服务、银证平台、热键磁卡等场内周边的安装，完成后在营业部上线确认表中填写系统安装部分。施健、姚进春8月7日做好8月1日至8月6日工作的跟踪，确认期间的任务已完成施健8月7日至8月11日完成与各家银行的银证转帐联调，测试通过恒生转帐现场工程人员营业部电脑人员配合8月7日至8月11日做并行清算,核对关键财务报表及佣金姚进春、施健、恒生工程人员营业部财务人员配合8月7日至8月8日在运行环境设置所有参数和配置杨达明（系统参数）张磊（业务参数、开通操作员号并授权）8月9日至8月11日开通操作员号和分配与岗位相符的权限，并相互复核确认杨达明（系统参数）张磊（业务参数、开通操作员号并授权）8月10日至8月11日与信息技术部运维组确认集中报盘需完成的指定交易清理处理信息技术部运维组营业部电脑人员8月7日至8月11日组织营业部员工培训恒生现场工程人员 8月12日组织营业部柜员进行试用测试，确认有关参数、权限等是否无误项目组，营业部8月14日做好8月7日至8月13日工作的跟踪，确认期间的任务已完成施健8月14日至8月20日做好协调配合、每日任务跟踪、及时解决营业部反馈测试中发现的缺陷和问题施健8月14日（周一）1、相关现场工程人员到位2、 确认测试环境营业部参数设置以及集中交易INTERNETVPN线路备份确认，检查确定切换尚未解决的问题现场工程人员8月15日（周二）1、 组织营业部员工在测试环境试用恒生柜台和热键、磁卡、自助交割等场内周边，并记录反馈缺陷问题现场工程人员8月16日（周三）1、组织营业部员工在测试环境的培训及试用恒生柜台2、收市后组织场内客户熟悉新版热键、磁卡、自助交割自助委托方式3、根据营业部员工和股民的试用情况完成相关模板的调整（热键磁卡配置，柜台凭条打印格式及内容，交割单格式等）4、缺陷问题收集和反馈营业部、现场工程人员8月17日（周四）1. 组织营业部柜员在测试环境试用恒生柜台2. 收市后组织场内客户熟悉新版热键、磁卡、自助交割自助委托方式3. 准备交易系统应急回退操作流程方案4. 缺陷问题收集和反馈 营业部、现场工程人员1、准备交易系统应急回退操作流程方案2、确认营业部上线尚未解决的问题，确定是否准时上线 项目执行小组8月18日（周五）8：309：301、发正式上线通知给上线营业部以及相关部门、岗位人员（经纪业务总部、财务部、信息技术部（CRM、ERP、监控、运维组）、稽核部、风控部）, 确定具体上线事宜。张磊14：0015：002、通知涉及银证通、开放式基金以及三板业务的原系统相关人员，落实对原系统进行调整以控制防止新旧两套系统都可交易3、与信息技术部运维组确认席位联通情况李立峰15：0017：304、收市后组织营业部柜员在测试环境试用恒生柜台5、收市后组织场内客户熟悉新版热键、磁卡、自助交割自助委托方式6、如银证接口有变化的需通知银行T日正式上线营业部、现场工程人员15：3017：007、确定报盘系统、完成报盘参数设置李立峰18：0019：008、完成顶点数据清算（含非交易清算部分）营业部电脑人员16：3017：009、下发营业部运行环境的AR证书杨达明、田勇军18：0018：3010、根据运行环境证书调试营业部端运行环境配套程序，包括AR、银证平台、客户端等现场工程人员19：0020：0011、电话委托程序升级支持大集中版本营业部电脑人员现场工程人员19：0020：3012、顶点系统完成清算后实施数据转换，将数据导入大集中交易运行环境张兴美、恒生工程人员20：3021：0013、运行环境系统升级到最新版本（主要是根据前面几天测试中发现缺陷的完善）14、系统数据全备份，并设置测试过程中发现遗漏的参数田勇军、黄健泉（升级和备份）杨达明（系统参数）张磊（业务参数）21：0022：0015、数据导入后核对数据转换的正确性（含总核对和抽查核对），填写营业部上线确认表中的数据核对部分内容营业部电脑人员现场工程人员21：3022：0016、根据新的帐号对应关系，委托主站实施数据变更、网上交易总部端完成配置修改王金刚21：0021：3017、检查系统参数设置，包括佣金设置、重要参数设置，对核对当中确认需要调整的地方进行调整和记录张磊、彭颖、郑龙平21：0021：3018、检查恒生开放式基金帐户和ABOSS系统帐户的对应关系建立及连接情况张世同、丘红玲22：0022：3019、对周六提供给营业部测试的运行环境进行初步测试相关模块负责人营业部电脑人员现场工程人员8月19日（周六）9：0011：301、对委托自助委托方式、柜台功能、银证业务、增值业务、合作业务、佣金管理等进行全面测试并进行缺陷记录营业部现场工程人员11：3012：302、汇总测试过程中记录下的缺陷以及权限调整要求。重要缺陷需及时反馈给总部项目组进行完善现场工程人员13：0015：003、解决测试中发现的急需解决的问题恒生开发人员4、进行交易系统应急回退操作流程演习总部项目组营业部电脑人员现场工程人员5、完成数据恢复及恢复后调整田勇军、黄健泉6、恢复后再次进行数据核对，并进行系统初始化，各种自助登陆，使用自有测试帐号进行登录测试姚进春、施健、营业部电脑人员7、营业部张贴公告、场内热键磁卡自助操作指南发放准备营业部8、填写营业部集中交易上线确认表现场工程人员9、填写总部集中交易上线准备确认表，办理大集中上线确认流程。总部执行小组8月20日（周日）1. 解决测试中发现的急需解决的问题2. 如没有问题则进行休整项目组营业部8月21日正式上线、保障运行1、 要求上午8：30分员工准时到营业部，9：10前进行柜台及周边各类自助登录检查，用测试帐户做12笔不同委托方式下不可能成交价格的委托以及银证转帐业务，以检查各项环境的准备就绪情况2、 开市期间安排好人员在营业部柜台及各户室给股民提供各类操作咨询，并记录下各类发现的问题和缺陷3、 收市清算后检查客户的交易清算情况，确认收取的佣金是否无误营业部项目组4、系统正常运行到10：30时向有关领导发布营业部上线成功通报张磊5、整理完成参数设置资料并归档张磊8月22日至8月23日1、收集运行存在问题2、组织工程验收，营业部负责人、电脑主管、财务主管填写上线确认表中的上线验收结论并签名确认现场工程人员营业部电脑人员数据核对注