有关于内控达标年自查报告

1 / 7 有关于内控达标年自查报告 进一步强化全员内控意识，不断提升内控管理水平。下面是小编整理的有关于内控达标年自查报告，欢迎大家阅读参考 ! 【有关于内控达标年自查报告】 在省局的正确领导下，我局结合国税工作实际，高度重视内控机制建设工作，将其作为一项常抓不懈的工作重点来抓，成立了以局长为组长的领导小组来组织相关内控机制建设工作，经过全局干部职工的努力工作，我局内控机制建设取得了可喜的成绩，现将有关情况报告如下： (一 )加强廉政教育，提高风险防控工作认识 我局在廉政风险防 范工作开始时，有一些同志不理解、不积极参与，认为搞廉政风险防范就是摆花架子，搞形式主义 ;有一些同志甚至错误地认为廉政只是领导干部的事，离自己很远，不能重视和清醒地看到工作中存在的各种隐患，参与意识不够、主动关注不多 ;有的认为自己手中就针尖大点权力，出不了多大的事，不愿意触及到权力运行的核心环节。针对干部职工风险意识淡化的情况，我局从两个方面加强工作：一是深入宣传发动，强化风险意识。分管领导亲自作动员讲话，大力宣传内控机制建设的重要作用和意义，以“熟悉内控、理解内控、掌握内控”为目标进行宣传2 / 7 动员，营造内控机制 建设的良好氛围 ;组织开展专题讨论，结合近年来发生的违法违纪案件，深刻剖析根源，帮助大家认识到几乎所有违法违纪案件的根源都在于制度不严、内控不力，使干部职工清醒地意识到风险就在身边、风险无处不在，防范风险就是对自己最好的保护，干部职工思想认识逐步趋于统一，参与内控机制建设的积极性和主动性明显提高。二是多措并举，扎实开展培训教育。采取专题讲座、警示教育、风险防范教育和岗位廉政教育等多种方式，组织全体干部职工学习海南省国家税务局关于全面推进部门内控机制建设的通知、海南省国家税务局构建“七位一体”惩治和预防腐 败体系实施意见 (试行 )的通知和廉政准则、收看全国等相关文件，进一步强化党性纪律观念和廉洁从政意识，努力提高抵制腐败、恪守职责的自觉性。同时，我们加强税收业务培训，按照人员的不同层次或工作需要，安排干部分期、分批接受省局组织的专业培训或知识更新教育，提高税务人员的执法水平，为干部应对和防范风险打好基础。 (二 )人人熟知内控，内控机制建设稳步推进 为了有效控制廉政风险，使廉政风险防范机制真正成为干部职工保持清正廉洁的保护伞、远离腐化堕落的防火墙，免受不正之风侵蚀的高堤坝，我局内控机制建 设工作领导小组按照研究制定的工作方案，扎实有效地开展内控机制3 / 7 工作。一是明确岗位职责和合理分解权力。按照省局新岗责体系的要求，以职定岗、以岗定人、以人定责，明确各岗位在处理有关业务时具有的权力和责任，对权力进行合理分解 ; 二是规范和优化工作流程。通过梳理业务流程，简化办事程序，减少了工作的随意性，提高了工作效率和防范职务廉政风险 ;三是细化、优化权力运行流程图。按照县纪委的统一布置，绘制了“廉政防控工作运行流程图”、“权力行使风险防控一览表”，编制下发了“公开税务行政审批事项”，明确每一项权力的行使主 体、每一项权力的责任部门和具体岗位，向纳税人公开税务审批事项 ;四是排查风险点。找准、找细、找实风险点是建立整个内控机制的基础，也是决定廉政风险防范工作是否有成效的根本。为此，我们动员各部门共同查找分析，全面排查关键环节和廉政风险点，把措施落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各具体环节。各部门通过岗位自查、内部关联岗位互查、集体排查等方式，共查找出 15 个关键环节和 70 个廉政风险点。形成了保亭县国税局廉政风险点手册，并将手册发放至每个干部手中，使每个干部职工都了解自己的岗位风险点。同时，为了突出对 高风险岗位的重点防范，通过综合分析评估，将全局六个科 (室 )、四个分局、 85 个岗位，从低到高划分为 1 6 级共六个风险等级： 10 个岗位为 1 级、 20 个岗位为 2 级、13 个岗位为 3 级、 19 个岗位为 4 级、 18 个岗位为 5 级、 54 / 7 个岗位为 6 级。按照不同的风险级别，采取不同的防范措施，做到高风险环节重点监控，普通风险定期检查，使风险防范工作更加切合税收工作实际 ;五是组织收看国家税务总局关于全面推进税务系统内控机制信息化升级版建设视频会议，使干部职工深刻领会内控机制建设的意义。 (三 )完善制度规范，健全内控长效机制 以开展第二批党的群众路线教育实践活动为契机，根据剖析“四风”问题中查找的制度体制不健全的问题，按照立言立改的要求，组织全局各部门对税收管理、队伍建设、纳税服务、财务管理等方面的现行制度进行认真梳理，废止、制定、修订了 21 项制度，实现了以制度管人、管钱、管事的体制机制，保障了税收管理、财务管理和队伍建设的规范化和长效化。 (四 )进行逐项检查，提高内控防范效能 依托海南省国税门户网站这一“网上国税局”，建立和完善人机结合的监控机制，把监督制约贯穿到税收执法权和行政管理权运行的全过程。 在税额核定、税款征收、发票验旧、注销登记、行政处罚、财务管理等方面进行监督，有效遏制了各种不廉洁行为的发生。纪检监察部门加强对各类风险点制度防范措施落实情况进行评估检查，发现问题，及时登记，督促被检查对象进行申辩、认真整改，每月将执法过错情况进行通报。同时，把内控机制建设情况列入年终目5 / 7 标管理考核和党风廉政建设责任制考核，凡因内控机制建设工作不力、造成不良影响的，实行一票否决，取消部门一切评先选优资格，追究相关部门领导的责任，并按照党风廉政建设责任制有关规定和党风廉政建设责任书要求，追究部门领导和直接责任人的 责任。 一是风险防范意识牢固树立。通过强化推行内控机制建设，内部控制理念和风险防范意识在全局干部中已经入耳、入心、入脑。目前，每位国税干部从事任何一项工作时，首先想到这项工作存在哪几项风险，应该遵循什么样的工作流程，如果不遵循流程会受到什么样的责任追究。干部职工的风险观念和防范意识得到明显增强。 二是税收收入连年增长。 2016 年 1 11 月，我局组织税收收入 12841 万元，占全年任务的 %，超额完成了全年税收收入任务。各级次预算收入均呈两位数增长。 三是征管质量不断提升。 2016 年 1 11 月份，我局共发生执法过错行为 128 条，共计扣分 541 分 ;2016 年 1 11月份，我局共发生执法过错行为 317 条，共计扣分 1297 分。无论是条数还是分值，都有了明显的下降。 四是服务水平得到优化。在推行“服务型国税机关”建设、规避管理风险、提升管理质效理念的指引下，实现了由“执法 +管理”强势角色向“执法 +服务”平等角色的转变 ;在工作效果上，使一些不作为、乱作为、慢作为、执法随意6 / 7 的问题得以及时地发现和整改，国税形象得到社会各界的广泛认可。 从总体上看，我局的部门内控机制建设工作取得了 积极的成效，做到了有组织、有布置，有计划、有实施，有分工、有落实。对岗位风险全面清理，确定了风险等级，明确了防范重点干部职工查找风险、防范风险、主动参与的积极性和主动性大大加强，但与预期目标还有一定的差距。一是对廉政风险防控措施落实不够到位 ;二是内控机制的内在制约力没能得到有效的发挥。由于保亭局人少，有的部门只配二人，造成岗责难于分解，存在工作大家做，责任大家担的问题。也就是说监督与制约很难做到两全，内生制约力未能得到的效发挥 ;三是部门与部门之间沟通协调还不够。 加强内控机制建设是建立健全惩防体系 的重要组织部分，也是落实党风廉政建设责任制的深化和具体化。我们将在今后的工作中努力探索，不断实践，进一步完善内控机制建设。一是加强技术支撑，注重信息防控。在综合运用现有防控手段