企业人力资源操作风险评估体系表.doc

企业人力资源操作风险评估体系表尊敬的客户及人事部门主管：请参照以下项目和表格评估贵司人事操作中的风险，请将测评的结果告知我们，同时我们将以最快的时间指导并协助您完善贵司的劳动人事操作流程。劳动合同管理专题一、劳动合同条款设计1.劳动合同条款设计是否合理，是否有利于避免风险？A.劳动合同的期限条款B.劳动合同工作内容条款C.工作地点条款D.劳动报酬条款E加班工资、假期工资计算基数条款F录用条件条款：是否作为劳动合同的附件并经员工签字？二、劳动合同签订1初签：签订时间：劳动合同是否在员工入职之日起一个月之内签订？2续签：到期后确定继续合作的员工有没有及时续签？3.对于未及时签订的人员是否有书面签订劳动合同通知并让员工签字？三、劳动合同变更1.调岗调薪或其它事宜是否及时对劳动合同条款进行变更。2.是否按照法律的规定进行变更？有无员工签字？四、是否已经建立职工名册并保留2年（员工离职后）备查？职工名册是否包含以下项目：劳动者姓名 性别公民身份号码户籍现住址、联系方式用工形式用工起始时间、劳动合同期试用期管理专题一、 试用期考核：1. 是否在试用期届满前合理时间对员工进行是否符合录用条件的考核？2. 考核的结果是否让员工签字？3. 对于不符合录用条件的员工辞退程序是否合法？辞退时间、 辞退通知书。特殊主体员工管理专题一、企业中有无以下特殊身份员工？A. 非全日制用工人员B. 特殊劳动关系人员B1) 协议保留社会保险关系人员B2) 企业按政策实行内部退养人员B3) 企业按政策实行停薪留职人员B4)各类专业劳务公司输出的本市或外来从业人员B5) 退休人员B6) 未经批准使用的外来从业人员C. 企业驻外地办事处人员D. 在校大学生E缴纳农村养老保险人员F农村被征地人员G“借调”人员二、对于以上特殊身份员工有无签订相应的劳动/劳务合同？1.劳动报酬2社会保险/商业保险3.对“工伤”如何约定？三、以上人员保险如何缴纳？有无风险？四、是否对以上人员进行了成本/风险评估，有效的防范了用工风险？规章制度管理专题序号项目名称备注1规章制度有没有经律师修改审核？2规章制度是否包含基本的管理制度，条款设置是否合理？3规章制度是否通过平等协商程序制定？4规章制度是否经过员工签收？5处罚员工是否有奖惩单？是否经员工签字？6规章制度是否通过平等协商程序制定？7出资培训 服务期的设置和劳动合同期限冲突解决8保密协议及竞业限制协议的注意事项工时、加班、工资专题序号项目名称备注1工资单是否有员工签字？2是否设置“异议声明”？3工资单项目设置是否合理？有无设置加班费栏目？4不同岗位工时制度设置是否合理？ 5员工手册中是否加班管理制度？制定是否合理？6是否有加班申请单？是否有考勤制度？7加班工资计算方式是否正确？8是否有效的避免加班工资追索风险？9不定时工作制和综合计算工时制是否经过审批？操作是否有效避免风险？10病假管理制度是否合理有效？是否有效防范“假病假”风险11病假工资计算方法是否符合法律规定？12事假制度及事假扣薪是否合法？13日平均工资，小时平均工资计算方法保险工伤住房公积金专题序号项目名称备注1不同的员工缴纳不同的保险？2是否缴纳商业保险？商业保险的受益人是否为公司？3是否有效防范风险岗位的工伤？4是否了解工伤的一般处理流程？ 5 是否了解工伤中公司法定赔偿项目及计算方法6 对工伤员工的离职处理的特殊性 离职专题序号项目名称备注1四种离职方式及是否需要支付经济补偿金？2如何将员工的离职风险和成本降至最小？3是否熟练掌握经济补偿金及赔偿金的计算方式？4离职程序及离职公司需要发放的5种通知书及解除协议 5解除和到期不续签经济补偿金计算方法的区别6 离职后续程序及有效的 防止延迟退工的风险7 离职前是否有效的搜集或保留人事操作中的所有证据女工风险专题序号项目名称备注1女工怀孕期间假期的种类及相应的报酬是否了解？2如何防范女工怀孕期间恶意请病假行为？3缴纳综合保险和生育保险的女工产假期间的工资如何 发放？4如何有效防范三期内女工劳动关系解除风险？ 商业秘密保护及竞业禁止专题序号项目名称备注1 规章制度中是否设定详细的保密制度及违返的处罚办法？2 公司对商业秘密界定、是否加密措施及防范措施？3 劳动合同中是否约定