谢莉娟开题报告-070520.doc

中国海洋大学 硕士研究生学位论文开题报告学 院 经济学院 专 业 劳动经济学 学 号 21200609088 研 究 生 谢莉娟 指导教师 赵领娣 教授 论文题目 中国城镇非正规就业研究 入学时间 2006年 09月一、立论依据课题来源、选题依据和背景情况、课题研究目的、理论意义和实际应用价值课题来源、选题依据和背景情况近年来，随着我国经济体制转轨、产业结构调整升级和企业改革，传统正规部门就业岗位呈现不断减少的趋势，与此同时，农村剩余劳动力大量涌向城市，传统的正规部门就业压力不断增大。随着就业压力的逐步增大和非公有制经济的迅速发展，我国的非正规就业发展迅猛，几乎涵盖了国民经济和社会生活的各个领域和角落。非正规就业对于促进我国的经济发展和社会稳定，尤其是解决我国现阶段的就业问题具有重要的作用。事实上，20世纪70年代以来，随着国际市场竞争的日益激烈和高科技的飞速发展及应用，世界各国的产业结构都在发生着重大变化，这使得世界各国都相继出现了非正规就业规模日益扩大的现象，并逐步成为促进就业的一种重要形式，这种国际范围内的就业形式的变化显然带有一定的普遍性。因此，无论是从国内还是从国际状况来看，我们都必须对非正规就业的合理性及其规律性给予重视和研究。然而，从国内的情况来看，尽管非正规就业已日益引起学者和有关部门的注意，但总的来说，我国还普遍存在着对非正规就业重视不足的现状，很多时候仍存在着对非正规就业问题的认识误区，如何从科学的视角看待我国的非正规就业问题就成为研究问题的重要前提。与此同时，随着国际社会人文主义倾向的不断加强，尤其是各国经济社会协调发展的客观要求不断增强，“体面的劳动”在全球的影响日趋扩大，与发达国家相比，我国当前的特殊问题在于体制转轨和农村剩余劳动力的流动造就了大批的城镇弱势就业群体，并大量涌入非正规就业领域，但这些弱势非正规就业群体的权益并没有得到足够的保障，这也成为我国非正规就业领域的突出问题。在这样一种国际和国内背景下，如何正确的看待我国的非正规就业问题以及如何正确的选择政策的落脚点，成为亟待解决的新课题。课题研究目的、理论意义和实际应用价值本论文旨在从多个角度出发，运用经济学理论对非正规就业进行全面的衡量，尤其通过国际一般规律和国内特殊问题的相互结合，形成对非正规就业的科学认识，并试图在此基础上找到政策取向的合理落脚点。其理论意义和实际应用价值体现在：1运用经济学理论对非正规就业进行多角度的分析，对于弥补国内外学者从单一角度研究非正规就业问题的不足，具有重要的学术意义。2将对我国特殊问题的研究与对国际一般规律的研究相结合，从而形成对我国非正规就业问题的更加清晰的认识，为解决我国的实际问题提供了重要的认识前提。3通过国际比较和我国特殊性的综合权衡，得出符合实际的政策取向，尤其体现了对弱势非正规就业群体的关注，具有一定的实际应用价值。二、文献综述国内外研究现状、发展动态；所阅文献的查阅范围及手段国内外研究现状、发展动态1国外研究现状、发展动态国外对于非正规就业的研究主要可以分为三个阶段：第一阶段：非洲与拉丁美洲研究阶段（70年代初80年代初）该阶段主要是以非洲和拉丁美洲为研究区域，认识非正规就业的性质、类别与存在的主要职业区域。当时国外学者和有关机构对“非正规经济”性质的定位与认识主要有三种观点：第一种观点，把非正规经济定义为低效率的边缘性活动，把非正规部门的就业看成是一种“就业不足现象”，认为非正规部门属于被排斥的部门，典型的代表是1972年国际劳工组织(ILO)发表的关于肯尼亚的收入和就业报告，该报告中应用了二元模型(The dual model)分析，指出在发展中国家存在一个边缘的、贫穷的、“非正规的”经济部门，其生产商品、创造收入和就业机会给最穷的人。第二种观点以秘鲁的埃尔南多德索托为代表，德索托认为，非正规部门不是一个可以明确界定的部门，而是包含了所有处于法律约束之外的经济活动。第三种观点是把非正规经济定义为不受国家控制的所有收益性经济活动，例如，古特曼（Gutmann ，1979)定义其为“逃避税收的经济活动或交易”， 罗斯曼(Grossrnan，1977) 定义“第二经济”为由所有生产和交换活动构成的，或者是以私人的获取为目的，或者是在即便了解情况下也违反现存的法律的行为。第二阶段：发展中国家研究阶段（80年代初90年代初）该阶段涉及的区域已由非洲与拉丁美洲国家扩展到全球领域，内容涉及非正规就业的形成原因、表现形式、统计问题，以及对经济增长的贡献。该阶段较为突出的理论发展之一体现在对二元经济的理解上:赛思鲁曼(Sethuranman, 1981）认为二元论的概念不一定就否认了正规与非正规的相互依赖性的存在；麦卡菲(MacGaffee，1982）认为，为了引入一个新的概念，即其所谓的“真实经济”( real economy）他承认非正规正规的之间是相互联系的统一体，并且是包括在经济活动的全体之中，而不是两个分割的组成部分，例如通过转包合同的方式，非正规的参与者提供服务给正规的参与者，此外，个体既能参与正规的经济也能参与非正规的经济，也说明了二者是相互联系的统一体。该阶段，从制度角度分析非正规部门发展问题的最著名的是秘鲁经济学家索托(1989)，他的观点可以看作是新自由主义思潮在发展经济学上的反映，他认为，法律体系对经济活动所能达到的效益水平有重要影响，发展中国家非正规部门产生和发展的原因主要是法律制度，其表现是严格的、歧视性的行政和立法制度，一个不完整的行政和立法体系所形成的经济环境会导致资源的“劣”化配置并在经济上迫使企业在法律框架以外从事经济活动，这也就是非正规部门长期存在的原因。此外，卡斯特斯和波特斯(1989）将发展中国家和发达国家的非正规部门进行了共同考察，认为非正规部门的增长是70年代后期以来全球化经济活动的“制度化”的弱化结果，所有“非正规部门”的共同特征是他们不受现存的社会制度的监管，“社会制度”可以看作是从事经济活动的法律和社会的环境，由于对经济活动进行监管的社会制度是动态变化的，因而正规部门非正规部门的边界也是动态变化的。总的来说，在这一阶段，已经不再把非正规就业组织作为临时性过渡性的组织形式，而是开始从其形成机制、对经济发展的积极意义加以研究。第三阶段：全球范围的非正规就业维权阶段（90年代初至今）1990年以来的研究，各国学者已经开始关注非正规就业的本质，国际劳工组织和亚太经济社会理事会德里小组都对这一问题的研究发挥了积极的作用。该阶段的研究主要包括非正规就业的管理，社会保障，如何有效维护非正规就业者的合法权益，以及如何实现体面就业的研究。在非正规就业的规范管理方面，发达国家曾统一实施了对非正规就业的改革，以欧洲为例，通过财政政策鼓励企业雇佣非正规就业劳动者，通过税收、社会保障制度和非正规就业立法规范劳动力市场，提高对非正规就业的劳动权益保护。关于规范化管理的问题在文献中多有涉及，例如，Jane Ihrig, Karine S. Moe（2002）研究了政府政策对非正规就业之间的的影响，尤其指出了减税对于规范非正规就业的重要影响。与此同时，面对非正规就业组织不仅没有消亡，而且在发展中和发达国家都有着广阔的生存空间这样一个客观事实，学者们开始研究如何因势利导，解决非正规就业发展中存在的就业环境差、工作效率低、资金来源不足、缺乏必要保障、收入不稳定等问题，为非正规就业者捉供一个更为公平、体面的就业环境。尤其是近几年，这种以体面劳动或者说劳工标准为重点的研究不断涌现，比如，Baban Hasnat（2001）研究了核心劳工标准对出口的影响，通过实证分析得出核心劳工标准对出口并无重要影响的结论，事实上也就反驳了通过降低劳工标准来增加出口的观点，从而为出口领域中非正规部门的维权提供了重要的依据；GALLI和DAVID KUCERA（2004）通过对拉丁美洲14个国家的比较研究，发现非正规就业与劳工标准之间存在一种反向关系，从而得出与一直以来所认为的高劳工标准必然导致非正规就业扩大的论证相反的结论，为体面劳动的实现提供了重要的理论前提；Aditi Kapoor（2007）指出了通过建立非正规就业者的维权组织，尤其是通过鼓励企业实现对劳工标准等的社会责任，实现对非正规就业者的权利保护。总的来说，发达国家通过法律对非正规就业的规范管理，以及对体面劳动的不断强调，对我国非正规就业管理具有重要的借鉴意义。2国内关于非正规就业的研究现状、发展动态：国内关于非正规就业的研究主要可以分为以下几个方面：第一，非正规就业的界定问题。目前来讲，关于我国非正规就业的界定问题仍然可以认为是一个尚没有定论的问题。长期以来，学术界曾经引用国际劳工组织关于非正规部门就业的界定来定义中国的非正规就业，即指在规模很小的从事商品生产、流通和服务的单位中就业。然而随着国内研究的不断深入和成熟，越来越多的学者发现，由于各国的实际情况存在很大差异，国际劳工组织的界定并不具有统一的适用性。尽管国内仍有学者在研究非正规就业的问题时借鉴ILO的定义，但总的来说，已有很多学者对这一定义在中国的适用性提出质疑，并根据中国的现状给出了非正规就业的界定，但有形成统一的观点。比如，上海市就业训练中心（1994）认为非正规就业就是非正规组织就业；胡鞍钢（2002）认为非正规就业是相对于传统典型的就业形式而言的，是指未签订劳动合同、无法建立或暂无条件建立稳定就业关系的一种就业形式；贾宁（2006）认为非正规就业就是指存在于正规部门和非正规部门之中的，有别于传统正规就业的一种就业模式；中国劳动和社会保障部劳动科学研究所课题组（2005）认为，综合起来，中国目前的非正规就业有两个口径：狭义的“非正规就业”是指“非正规劳动组织就业”，即政府扶持的、以下岗失业人员为主的生产自救性组织或公益性劳动组织（这是上海市的定义）；广义的“非正规就业”是指非正规部门就业和正规部门中的非正规就业。总的来说，尽管学术界对于非正规就业的界定仍有争议，但不可否认的是，中国的非正规就业既不同于发达国家界定的灵活就业，也不同于ILO所界定的非正规部门就业，而是包括非正规部门就业和正规部门中的非正规就业。第二，非正规就业的作用与意义。从所查阅的文献情况来看，国内对非正规就业的作用分析主要集中在以下两个方面：其一，看到了非正规就业对于促进我国就业的重大意义，比如，韩建南（2006）指出非正规就业是扩大我国就业渠道的现实选择，为就业制度改革提供了重要保证，刘光宇（2005）指出非正规就业是吸纳农村剩余劳动力的重要形式；其二，意识到非正规就业对于企业降低成本的优势所在，贾宁（2006）提出非正规就业对于企业成本的降低不仅体现在直接的工资成本上，更体现在社会边际福利方面。遗憾的是，国内学者对于非正规就业的作用分析大多停留在单一层次上，缺乏更为细致和全面的分析，这有待于经济学理论的综合运用。与此同时，很多学者考虑了非正规就业低劳动力成本得有事，然而拉美国家的实践已经证明，没有任何一个国家可以凭借低成本的劳动力在国际竞争中获利。因而，在新的国际背景下，对非正规就业的衡量就变得更加复杂。对于我国非正规就业的作用与意义分析，还必须融入经济学的观点进行微观和宏观分析，从而形成更加客观的认识。第三，中国非正规就业的现状与问题分析。首先，上海模式作为中国非正规就业的一个典型，在现有文献中多有涉及，这实际上也成为研究我国非正规就业的现状与问题的一种典型方法。就目前来说，上海的非正规就业的发展已有一定的规模，存在问题也具有一定的典型性，加之中国的非正规就业总体来说尚不成熟，对上海模式的分析无疑可以作为分析问题的一个窗口。贺满林（2004）在硕士论文中国城市灵活就业发展研究以上海市为例中详细分析了上海市灵活就业发展的现状、问题及政策等，认为上海的非正规就业存在的主要问题是劳动关系趋于复杂化和多元化，非正规就业人员享受的社会保险有限，非正规就业中存在危害劳动者权益的行为，并以上海市为例提出了相关对策。姚宇（2005）在博士论文中国城镇非正规就业研究中也以上海为案例分析了我国非正规就业的现状。类似以上海市为例来分析非正规就业的文献还有很多，出发点大多是把上海作为中国的一个窗口来研究问题。这种研究方法在一定程度上有一定的针对性，也便于具体的分析问题，但与此同时，笔者认为中国的非正规就业研究并不能局限于此。其次，除了上海模式的分析以外，国内的研究还有很多是针对中国总体的非正规就业的现状和问题来分析的，对这些研究进行总结，可以发现我国非正规就业领域中大致有两个方面的突出问题已引起众多学者的重视：一是人们的观念问题，这其中包括政府及适合或正在从事非正规就业的群体的观念，人们在观念上不把非正规就业当成一种重要的就业形式是导致非正规就业其它问题的重要根源（翟年祥,宗跃,张波，2006）；二是政策或制度问题的不完善，这方面的问题以社会保障问题的研究最为突出，姚宇（2005）对城镇“正式”非正规就业者和进城民工的社会保障状况进行了深入研究，并从生存经济的视角对社会保障问题进行了全新的探讨；杨洁（2005）在分析国外灵活就业社会保障制度和我国社会保障现状的基础上，提出了我国灵活就业社会保障制度的目标、原则和措施，对我国非正规就业的社保制度提供了很好的借鉴。事实上，中国的非正规就业领域存在的问题还远不止如此，笔者认为，从国际背景来看，我国当前的最大问题是必须尽快在非正规就业领域实现“体面的劳动”，以便与国际趋势接轨。如此一来，在我国非正规就业领域中存在的一批弱势的就业群体就理应成为政策关注的焦点，而如何从更深层次的角度上认识这部分群体，则值得进一步的深入研究。第四，非正规就业的对策研究。关于非正规就业的对策问题,在文献中多有涉及,目前已有众多学者从不同角度提出我国非正规就业的对策，概括的讲,这些对策可以分为两类:其一,是提倡应加大对非正规就业的大力支持和推动，即认为非正规就业应该成为我国最重要的就业模式这是以胡鞍钢为代表的学术观点；其二，是加强和完善对非正规就业者的保障，即提倡应完善包括社会保障制度在内的各项制度和立法，以保证非正规就业者享有与正规就业者相对应的权利，也就是倡导非正规就业的正规化发展，持此观点的代表学者主要有华东师范大学人口研究所的丁金宏、冷熙亮等人以及劳动科学研究所的杨燕绥研究员，劳动和社会保障部劳动科学研究所在“中国灵活就业基本问题研究”中，也提出非正规就业正规化的观点。尽管这两类观点都对我国非正规就业问题的解决提供了很好的借鉴，然而笔者认为这些观点仍存在不足之处。随着我国劳动力素质的不断提高，对非正规就业的利与弊的衡量也更加复杂，是否应大力推动非正规就业成为主要的就业模式就成为必须进一步研究的课题了，而如果必须推进非正规就业的正规化发展，又将采用怎样的制度安排和推动机制？与此同时，非正规就业领域中的弱势就业群体又将对我国的制度安排产生何种影响？这都是必须深入研究的问题。总的来说，从国内外的研究现状来看，已有的研究成果大多停留在单一视角，缺乏对非正规就业的更加全面和系统的分析，而这一目标的实现有待于经济学理论的综合运用和多个视角的综合权衡。尤其是在当前的国际和国内背景下，非正规就业的利与弊的权衡也将变得更加复杂，而怎样合理的结合国际和国内的现实来应对中国的非正规就业问题，以及如何合理的选择政策的落脚点，都成为值得深入研究的问题。所阅文献的查阅范围及手段1相关图书文献资料；历年硕博论文和从图书馆查询复印的资料以及国内发行的大量期刊的文章资源2经济类、综合类报纸，主要来源于报刊阅览室。3查阅文献的主要手段是充分利用我校图书馆资源，包括维普科技期刊网、清华中国学术期刊网、中外硕博论文等论文资源，还有相关领域的一些网站等。4数据主要来自相关的统计年鉴、统计公报、国家统计局网站等。主要参考文献1 齐秦非正规就业研究D首都经贸大学硕士学位论文,20022 贺满林中国城市灵活就业发展研究以上海为例D华东师范大学硕士论文，20043 方文超进城民工与非正规就业研究D浙江大学硕士学位论文,20044 姚宇中国城镇非正规就业研究D复旦大学博士论文，20055 薛骏我国非正规就业现状与前景分析D西安建筑科技大学学位论文，20056 杨洁灵活就业人员及其社会保障对策研究D武汉大学硕士学位论文,20057 李娜我国非正规就业产生与发展的制度阐释D湖南大学硕士论文,20058 薛睿东北老工业基地发展非正规(部门)就业国际经验的借鉴D沈阳工业大学硕士学位论文,20059 关艳丽我国城镇弱势群体非正规就业问题研究D湖南大学硕士学位论文,200510张培良非正规就业正规化发展研究D首都经济贸易大学硕士论文，200611伊兰伯格，史密斯现代劳动经济学M北京：中国人民大学出版社，200012李会欣发达国家的灵活就业政策及对我国的启示J管理科学,2003,1213中国劳动和社会保障部劳动科学研究所课题组中国灵活就业基本问题研究J经济研究参考，2005，(45)14刘光宇经济学视角下的中国农民工非正规就业J甘肃农业,2005,915刘学福,洪伟非正规就业问题及对策J中国劳动保障,2005,1016贾宁市场经济条件下采取非正规就业的思考J中国集体经济，2006，(2)17于荣浅谈非正规就业对国民经济的影响J甘肃农业,2006,418韩建南非正规就业是扩大就业的重要渠道J 茂名学院学报,2006,419王江对灵活就业的思考J内蒙古煤炭经济，2006，（6）20董锋竞争性劳动力市场与劳动力市场分割J 合作经济与科技,2006,622佘云霞，傅麟“体面的劳动”J工会理论与实践，2006，821顾栋从西方就业理论看非正规就业J山西青年管理干部学院学报,2006,823张章,狄强企业社会责任中的非正规就业问题J管理探索,2006,1224张俊杰关于我国非正规就业问题的研究J科技创业,2007,125武琼,潘艳滨非正规就业中的低收入群体问题探究J山东纺织经济,2007,126Baban Hasnat. The impact of core labour standards on exports J. International Business Review, Volume 11, Issue 5, October 2002, Pages 563-57527Jane Ihrig, Karine S. Moe. Lurking in the shadows: the informal sector and government policyJ. Journal of Development Economics,Volume 73,Issue 2,April 2004,Pages 541-55728ROSSANA GALLI, DAVID KUCERA. Labor Standards and Informal Employment in Latin AmericaJ.World Development, Volume 32, Issue 5, May 2004, Pages 809-82829Sugata Marjit , Sudeep Ghosh , Amit Biswas. Informality, corruption and trade reformJ. European Journal of Political Economy, In Press, Corrected Proof, Available online 15 September 200630Aditi Kapoor. The SEWA way: Shaping another future for informal labourJ. Futures, Volume 39, Issue 5, June 2007, Pages 554-568三、研究内容1学术构想与思路、主要研究内容及拟解决的关键技术或问题学术构想与思路本文将首先对非正规就业的国外发展研究动态及一般规律进行系统研究，并论证将部分国外研究成果和一般规律应用于我国的可行性；在此基础上，本文将从国内的特殊状况出发，研究我国非正规就业的特殊问题，尤其是对弱势非正规就业群体予以重视；最后，本文将在对国际趋势和我国特殊性的综合权衡中得出符合实际的政策取向。主要研究内容0前言1研究综述及概念界定（1）非正规就业的国内外研究综述及不足（2）本文有关的概念界定2国外非正规就业的理论基础、发展趋势与研究动态（1）国外非正规就业的理论基础（2）国外非正规就业的发展趋势与研究动态（3）国外已有成果对我国的借鉴意义及可行性论证3非正规就业的一般规律研究（1）非正规就业与国际竞争地位的关系：以“体面的劳动”为桥梁（2）非正规就业的微观效应分析：针对微观主体进行效用分析（3）非正规就业与市场化进程的关系（4）非正规就业一般规律小结4我国非正规就业的特殊问题研究（1）劳动经济学角度：特殊的市场分割和供求矛盾（2）福利经济学角度：特殊的公平与效率的权衡（3）生存经济学角度：“生存第一”取代“效用/利润最大化”（4）中国推行非正规就业的利弊小结5特殊非正规就业群体问题研究（1）本文对于特殊非正规就业群体的界定：该领域中部分弱势就业群体（2）特殊非正规就业群体的形成机制分析（3）特殊非正规就业群体的社会经济地位分析（4）特殊非正规就业群体的存在对我国非正规就业问题的影响6我国的政策取向（1）国际经验对我国政策取向的启示：发达国家；拉美国家（2）我国非正规就业的特殊性对政策取向的要求（3）政策取向小结7结论与展望拟解决的关键技术或问题本论文的关键问题在于：一是灵活的运用经济学理论对非正规就业进行多视角、分层次的分析，从而形成对非正规就业的清晰认识；二是如何将中国的特殊问题与非正规就业的一般规律、国际趋势相融合，形成既与我国的特殊情况相吻合又不违背国际趋势的解决方案。2拟采取的研究方法、技术路线或研究步骤、实施方案及可行性分析拟采取的研究方法1理论研究与应用研究相结合，在理论研究的同时，更注重实用性。2运用经济学的基本理论，实现规范分析与实证分析相结合，其中主要以规范分析为主，结合必要的实证分析。3定性分析与定量分析相结合，运用经济学基础知识，实现定性问题的研究，并运用统计学方法，运用有关数据实现定量研究技术路线图研究综述和概念界定对我国的借鉴意义及可行性理论基础国外非正规就业的理论基础、发展趋势与研究动态发展趋势与研究动态政策取向与国际竞争力关系非正规就业的一般规律规律小结微观效用与市场化进程关系劳动经济角度利弊小结福利经济角度我国非正规就业的