证券公司高级管理人员任职资格核准.doc

证券公司高级管理人员任职资格核准【行政许可事项】证券公司高级管理人员任职资格核准【关于依据、条件、程序、期限的规定】证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法第4条：中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法第7条：下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员：1.因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；2.因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；3.因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；4.对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；5.因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构(包括分支机构)等行为受到警告或警告以上处罚的； 6.受过有期徒刑刑事处罚的；7.中国证监会认定的证券市场禁入者；8.中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。 关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知第一条：证券公司高级管理人员必须具备下列条件： 2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知第二条：有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：1、公司法、证券法及证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；4、近五年内受过有关党纪政纪处分；5、有欺诈或不诚实行为的；6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。证券公司管理办法第23条：证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：（一）取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作10年以上；（二）遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；（三）熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；（四）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。证券公司管理办法第24条：有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：（一）公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定的情形；（二） 因从事非法经营活动受到行政处罚未逾3年的；（三） 因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；（四） 个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；（五） 对被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；（六） 中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法第10条：中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法第13条：中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法第14条：中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知第三条：证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高级管理人员推荐。推荐人应如实陈述被推荐人情况，并对被推荐人的业务水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。 关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知第四条：证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写证券公司高级管理人员任职资格申请表，连同其软盘和证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法规定的其他材料一同报送所在地中国证监会派出机构。中国证监会派出机构初审后，报中国证监会审批。关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知第六条：中国证监会依据证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法和本通知规定，对具备证券公司高级管理人员条件的申请人，出文表示“没有异议”；对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知第九条：证券公司财务部门负责人和稽核部门负责人的任职资格管理，比照本通知执行。【申请材料目录和申请书示范文本】1、申请文件；2、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表； 3、身份证复印件（公司盖章）；4、证券业从业人员资格证书、学历证明及专业技术职务资格证书复印件（公司盖章）； 5、拟任人员所在机构董事会决议；6、中国证监会要求报送的其他材料。证券公司高级管理人员任职资格申请表 重要提示：根据证券法和中国证监会的有关规定，中国证监会制订了证券公司高级管理人员任职资格申请表。申请人必须如实填写本表，证券公司负有对本表内容进行审查的责任，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，申请人和证券公司要负法律责任。 单 位 申 请 人 申请职务 填表时间 中国证券监督管理委员会 2000年10月制填表说明：一、 本表应使用钢笔或圆珠笔填写，字迹要清晰、端正二、 表内所列项目要实事求是，认真填写。 二、表中内容需如实填报，不得遗漏。申请人如不存在所列事项，请填“无”；如存在，请详细填写，填写不下的可加附页。 四、表内的年、月、日一律用公历。 五、照片用近期一寸正面半身免冠照片。 六、中国证监会各派出机构的初审意见单独上报。 七、社会关系包括但不限于本人父母、兄妹及配偶父母、兄妹情况。 八、学习简历要从小学开始填写，工作履历要从首次参加工作开始填写。 九、推荐人出具的推荐意见应包括但不限于业务水准、职业道德和遵规守法三部分内容。 本人基本情况姓名性别民族 照片 （1寸）曾用名出生年月日国籍身份证号码最高学历及学位掌握的外语语种及程度职称政治面貌出生地婚姻状况现住址身体状况现任单位及职务联系电话目前是否在党政机关或其他企事业单位兼职？是否有国外长期居留权？ 是否取得证券业从业人员资格证书？如是，请填写取得时间及证书号码。家庭主要成员姓名与本人关系 现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职务主 要社会关系 姓名与本人关系 现工作单位（单位全称及所从事工作）职务学 习 简 历起止时间 院校、专业毕业、结业、肄业证书号码证明人及联系电话 培 训 情 况起止时间 培训内容组织机构工 作 履 历 起止时间 工作单位工作内容职务证明人及联系电话是否受过中国证券业协会处分？如受过，请注明处分时间、原因及内容。是否受过中国证监会的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。是否受过其它部门的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。是否受过刑事处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。个人是否有重大的负债到期未清偿？近三年个人职业变动的情况及原因？近五年内是否受过党纪、政纪处分？如受过，请注明处分内容与原因。拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为？如有，请详细说明。是否有在境外金融机构从业的经历？若有，是否有不良记录？是否曾向我会申请过担任证券公司的高级管理人员，如未获批准，原因是什麽？其他需说明的问题 填表人签名 年 月 日 最近三年工作过的单位对申请人出具的鉴定意见 推荐人之一姓名出生年月日身份证号码工作单位 电话现任职务何时通过中国证监会的证券公司高级管理人员任职资格审查？ 对申请人的推荐意见 推荐人签名 年 月 日推荐人之二姓名出生年月日身份证号码工作单位 电话现任职务何时通过中国证监会的证券公司高级管理人员任职资格的审查？ 对申请人的推荐意见 推荐人签名 年 月 日拟聘任单位意 见拟聘任单位盖章年 月 日境外人士担任证券公司高级管理人员任职资格申请表重要提示：根据证券法和中国证监会的有关规定，中国证监会制定了境外人士担任证券公司高级管理人员任职资格申请表。申请人必须如实填写本表，证券公司负有对本表内容进行审查的责任，如出现虚假、误导、遗漏、隐瞒等问题，申请人和证券公司要负法律责任。 拟任职机构名称： 申请人： 拟任职务： 填表时间： 中国证券监督管理委员会制填表说明一、 本表应使用钢笔填写，字迹要清晰、端正。二、 表中内容须如实填报，不得遗漏。申请人如不存在所 列事项，请填写“无”；如存在，请详细填写。如表格空间不够，请另附A4纸说明。照片请用近期一寸正面半身免冠照片。 三、除推荐人意见外，本表须由申请者本人填写。推荐人意见包括但不限于以下内容：推荐人是何时、何地、以何身份认识被推荐人的，目前关系如何；申请人的道德品质、专业水平与管理能力，是否曾受司法机关或金融监管机构、有关自律组织的处罚或处分。 四、推荐人须为按照中国证监会规定取得证券公司高级管理人员任职资格的人员，或者申请人原任职的境外证券类机构的高级管理人员。 五、拟任证券公司董事长、总经理、副总经理境外人士须填报本表。中国证监会有权要求申请人提供具有证券从业资格的律师事务所出具的关于本表有关内容是否真实、合法、有效的法律意见书。 六、须随本表提交申请人最近三年工作过的机构对其出具的鉴定意见、申请人有效身份证件和学历学位及专业资格证书的复印件。 申请人基本情况外文姓名贴照片处中文姓名国籍出生年月日有效身份证件名称及号码出生地性别婚否现住址掌握汉语程度目前在何机构任何职何时何地取得何种证券相关从业资格是否具有律师或会计师等相关资格 主要学习经历起止时间院校、专业取得何种证书或资格，证书号码证明人及联系电话 主要工作经历起止时间任职机构担任职务及工作内容证明人及联系电话 家庭成员与主要社会关系姓名年龄与申请人的关系国籍任职机构及职务是否受到境外金融监管机构或自律组织的处罚或处分？如有，请说明时间、原因及内容是否受过中国证监会或中国境内自律组织的处罚或处分？如是，请说明时间、原因及内容是否受过境内外司法机关的刑事处罚？如有，请说明时间、原因及内容个人是否有重大的负债到期未清偿或曾被宣告破产？如是，请说明具体情况近三年个人职业变动的情况及原因拟离任的机构及其集团内其他机构是否曾受到所在地或业务开展地有关机构的处罚或处分，或者正在接受有关机构的调查或正涉及重大的法律诉讼事项？如是，请说明具体情况及申请人与受处罚、处分或调查、诉讼事件的关系是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为？如有，请说明详细情况以前任职机构是否有破产或被政府撤销的情形？如有，请说明申请人对该机构破产或被撤销是否负有责任是否有在境内金融机构从业的经历？如有，请说明任职机构、时间、职务、工作内容是否曾向境内外证券监管机构或自律组织申请过证券从业资格或证券公司高级管理