质量事故报告及处理处罚管理程序.doc

目 录第一章 总 则 第三章 质量事故报告及处理处罚管理程序第二章 职责和分类 第四章 附 则第一章 总 则第一条为了加强公司的质量管理，严格贯彻执行国家、中化集团及沈阳院相关法规、制度，及时掌握并管理公司产品重大质量事故的发生和处理情况，督促各部门采取有效措施，减少和预防产品质量事故的发生，降低质量损失，维护公司的品牌和利益，特制定本办法。第二条本管理办法适用于公司产品质量事故的分析、调查、处理、报告、整改、验证及处罚等过程的控制。第三条定义与术语（一）产品质量事故：是指产品半成品、产成品在企业内部试验、生产、加工、包装、储存、运输过程中，由于质量问题给企业或客户造成较大损失的事件。（二）直接经济损失: 是指与直接责任者的行为有直接关系而造成财产毁损的实际价值。产品质量事故造成的直接经济损失是指同一质量事故中同一类产品一次性造成的直接经济损失，包含所涉及不合格产品和中间体的损坏价值；重新处理不合格产品和半成品所使用的原材料费、设备使用费、检验费、能源费、人工劳务费、物料损失费及客户要求的赔偿费用。第二章职责和分类第四条质量事故报告及处理管理职责（一）总经理负责质量事故报告与处理的审批，对质量事故行使最终裁定权。（二）总经办根据总经理授权，负责对质量事故进行处理和处罚。（三）技术办负责质量事故的处理与纠正措施的确认追踪，及时调查、确认、发布质量事故报告，并监督改善计划的落实。（四）财务部负责统计确定质量事故造成的经济损失额度。（五）技术办负责品质保障制度的制定和有效地落实执行，确保质量体系在有效的制度下正常运作。第五条产品质量事故的分类按损失严重程度，质量事故分一般质量事故和重大质量事故两类。产品质量较差、未达到产品合格标准，但不够质量事故标准的质量缺陷为质量问题。（一）有下列情形之一者为一般质量事故：1直接经济损失在1000元以上，不满5000元；2由于产品质量造成关键设备停工超过1天不满3天（含3天）的质量事故；3由于产品质量或服务质量造成用户严重不满而投诉，但没有造成赔偿或退货；4. 单批产品在使用期限内由于质量问题累计退货，换货数量达到该批总量的20%以上。（二）有下列情形之一者为重大质量事故：1直接经济损失超过5000元；2因质量原因造成产成品整批报废；3. 产品在使用期限内，由于质量问题，造成整批退货；4已出厂的产品发现混淆、严重异物混入或其它质量问题，性质恶劣；5由于产品质量造成关键设备停工超过3天及以上的质量事故； 6由于产品质量或服务质量造成用户严重不满而投诉，并且公司造成经济损失，进行赔偿或退货；7导致在上级产品质量监督抽查中，出现不合格的质量事故；8导致国家、省、市其他资质认证复评时被取消的质量事故。（三）产品质量事故的直接经济损失由财务部按照规定程序进行统计，由技术办判定核准质量事故类别。第三章质量事故报告与处理程序第六条产品质量事故报告程序（一）产品质量事故发生以后，技术办应立即进行调查和处理。经初步判定，如果属于一般质量事故或重大质量事故，应于事故发生24小时之内通过电话或口头预报主管副总经理和总经理。（二）一般质量事故和重大质量事故发生以后，技术办应在两周内以书面和信息网络形式报告在公司内进行通报。（三）报告内容包括：1. 发生的时间、地点、相关产品；2. 事故的简要经过、损失情况；3. 事故原因分析；4. 事故发生的责任分析及责任者；5. 当时采取的处理措施及对用户的答复；6. 拟采取的纠正或预防措施；7. 对在制产品的影响和处理办法；8. 对现场其他运行产品的影响和处理办法；9. 事故现场的照片、复印文件、原始记录等。（四）产品质量事故类别经最终判定，与初步判定有差异的情况下，以最终判定为准，并严格按照以上管理规定补充或撤销上报。第七条产品质量事故处理程序（一）技术办应指导和监督发生事故单位进行产品返工和处理，对事故原因进行调查、分析、制定和实施纠正和预防措施，并全程跟踪。（二）对质量事故的调查处理，必须做到查明事故发生的根本原因，查明事故责任部门及主要责任者。除妥善处理发生质量事故的产品外，应提出防止类似事故再次发生的纠正或预防措施，整改完成后，质量管理部必须跟踪验证，确保纠正或预防措施整改到位，并保留记录，建立质量事故档案。（三）对质量事故的纠正或预防措施实施完成以后，技术办必须将整改措施完成情况以书面或信息网络形式报告主管副总、总经理。第八条质量事故处罚原则（一）出现一般质量事故，对直接责任人处200500元罚款，对主管领导处100300元罚款，并在全公司通报。（二）出现较大质量事故，对直接责任人给予行政记过以上处分，并处5002000元罚款；对负有责任的主管领导给予行政警告以上处分并处3001000元罚款；所有以上责任人员取消当年评先资格。对于情节严重者，直接解除劳动合同，并且公司有权追究其刑事责任。（三）一年内连续发生两次或两次以上重大质量事故，三次或三次以上一般质量事故，或质量整改改进不力的单位，由技术办提出建议，按规定程序对该单位进行通报，并根据情节可对质量第一责任人进行相应的行政处罚。（四）对于发生批量性的产品质量事故，且对市场、商誉及经济损失严重者，参照8.3条进行处理。（五）对质量事故瞒报、