建设工程公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系--QES管理手册.doc

x xx x集集团团总总公公司司企企业业标标准准 xxxxxxxx0101xxxxxxxxA/1A/1 QEOHSMSQEOHSMS 管理手册管理手册 （质量、环境和职业健康安全一体化管理体系）（质量、环境和职业健康安全一体化管理体系） QualityQuality andand EnvironmentalEnvironmental andand OccupationalOccupational healthhealth ; （2 2）事故责任者以及从业人员未受到教育不放过）事故责任者以及从业人员未受到教育不放过; ; （3 3）事故责任者未受到处理不放过）事故责任者未受到处理不放过; ; （4 4）没有采取防范事故再发生的措施不放过。）没有采取防范事故再发生的措施不放过。 3.2.213.2.21 缩略语缩略语 xxxx：xxxx 集团总公司的代称。集团总公司的代称。 3.2.223.2.22 健康损害健康损害 可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3.2.233.2.23 可接受风险可接受风险 根据组织法律义务和一体化管理方针已降至组织可容许程度的风险。根据组织法律义务和一体化管理方针已降至组织可容许程度的风险。 3.2.243.2.24 工作场所工作场所 在组织控制下实施工作相关的活动的任何物理地点。在组织控制下实施工作相关的活动的任何物理地点。 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 7 - 4 4 质量、环境和职业健康安全管理体系质量、环境和职业健康安全管理体系 本章规定建立、实施和保持一体化管理体系的总要求，适用于本组织一体化管理体系的本章规定建立、实施和保持一体化管理体系的总要求，适用于本组织一体化管理体系的 所有过程和要素的管理。所有过程和要素的管理。 本章的控制要求属于总体性的，其建立、实施、保持和持续改进由管理者代表负责，各本章的控制要求属于总体性的，其建立、实施、保持和持续改进由管理者代表负责，各 部门在管理者代表的领导下实施控制与管理，生产管理部负责收集和处置相关的信息。部门在管理者代表的领导下实施控制与管理，生产管理部负责收集和处置相关的信息。 一体化管理体系是本组织管理体系的重要组成部分，本手册将质量管理体系、环境管理一体化管理体系是本组织管理体系的重要组成部分，本手册将质量管理体系、环境管理 体系和职业健康安全管理体系文件进行了有机整合，编制成一套文件，包括管理方针、管理体系和职业健康安全管理体系文件进行了有机整合，编制成一套文件，包括管理方针、管理 手册、规章制度、程序文件和支持性文件。手册、规章制度、程序文件和支持性文件。 4.14.1 一体化管理体系总要求一体化管理体系总要求 4.1.14.1.1 概述概述 本组织按本组织按 GBGBT19001-2008T19001-2008、GB/TGB/T 50430-200750430-2007 、GBGBT24001-2004T24001-2004 和和 GBGBT28001-T28001- 20112011 标准，建立质量、环境和职业健康安全管理体系，将三个管理体系整合为一个一体化标准，建立质量、环境和职业健康安全管理体系，将三个管理体系整合为一个一体化 管理体系，并形成书面文件，加以实施、保持和持续改进。管理体系，并形成书面文件，加以实施、保持和持续改进。 4.1.24.1.2 职责与权限职责与权限 a)a) 总经理负责制订并批准发布总经理负责制订并批准发布一体化管理一体化管理方针、目标，确保在企业相关职能和层次上方针、目标，确保在企业相关职能和层次上 分解管理目标，批准发布一体化管理体系的管理手册；分解管理目标，批准发布一体化管理体系的管理手册； b)b) 管理者代表负责组织、建立实施并保持文件化的管理者代表负责组织、建立实施并保持文件化的一体化一体化管理体系；管理体系； c)c) 生产管理部具体负责生产管理部具体负责一体化一体化管理体系的运行及日常管理，组织、协调管理体系文件管理体系的运行及日常管理，组织、协调管理体系文件 的建立与实施；的建立与实施； d)d) 相关职能部门参与建立相关职能部门参与建立一体化一体化管理体系，指导、监督检查管理体系文件实施情况；管理体系，指导、监督检查管理体系文件实施情况； e)e) 各生产经营单位、项目部负责各生产经营单位、项目部负责一体化一体化管理体系文件的具体实施。管理体系文件的具体实施。 4.1.34.1.3 一体化管理体系总要求一体化管理体系总要求 a)a) 确定并规定所承建的房屋建筑工程、市政公用工程施工、确定并规定所承建的房屋建筑工程、市政公用工程施工、化工石油工程、水利水电化工石油工程、水利水电 工程施工总承包工程施工总承包资质范围内各项专业（如资质范围内各项专业（如机电设备安装专业机电设备安装专业、钢结构安装专业等）施工和服、钢结构安装专业等）施工和服 xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 8 - 务所需的过程；务所需的过程； b)b) 确定上述过程输入与输出的要求、顺序和相互作用的关系；确定上述过程输入与输出的要求、顺序和相互作用的关系； c)c) 识别本组织在活动、产品或服务中的环境因素并对其实施有效控制。辨识本组织的识别本组织在活动、产品或服务中的环境因素并对其实施有效控制。辨识本组织的 危险源和风险，并进行评价，评价出重要环境因素和不可接受风险并实施有效控制；危险源和风险，并进行评价，评价出重要环境因素和不可接受风险并实施有效控制； d)d) 确定为确保上述过程有效运行和控制所需的程序、规定和方法；确定为确保上述过程有效运行和控制所需的程序、规定和方法； e)e) 确保获得支持上述过程运行和监视所需的资源与信息；确保获得支持上述过程运行和监视所需的资源与信息； f)f) 对上述过程实施监视、测量（适用时）和分析这些过程，以了解过程运行的趋势及对上述过程实施监视、测量（适用时）和分析这些过程，以了解过程运行的趋势及 实现策划结果的能力，并根据数据分析采取必要措施，实现对上述过程及其能力的持续改进。实现策划结果的能力，并根据数据分析采取必要措施，实现对上述过程及其能力的持续改进。 并按并按 GB/T19001-2008GB/T19001-2008、GB/TGB/T 50430-200750430-2007、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2011GB/T28001-2011 管理体系标准管理体系标准 要求管理这些过程。要求管理这些过程。 g g） 针对本组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，本组织确保对其实施控制，针对本组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，本组织确保对其实施控制， 对外包过程的控制的类型和程度应在管理体系中加以规定。对外包过程的控制的类型和程度应在管理体系中加以规定。 作为施工总承包企业，外包过程是本组织产品实现管理的一项重要组成内容，主要有以作为施工总承包企业，外包过程是本组织产品实现管理的一项重要组成内容，主要有以 下外包过程：下外包过程： 1.1. 合同任务分解分包；合同任务分解分包； 2.2. 业主指定分包；业主指定分包； 3.3. 专业工程分包；专业工程分包； 4.4. 劳务作业分包；劳务作业分包； 5.5. 物资供应分包；物资供应分包； 6.6. 检验试验的分包；检验试验的分包； 7.7. 设备租赁、设备安拆、运输服务；设备租赁、设备安拆、运输服务； 8.8. 科技服务与其他。科技服务与其他。 “合同任务分解分包合同任务分解分包”：集团所属各企业，作为独立法人组织，具有各自独立的管理体：集团所属各企业，作为独立法人组织，具有各自独立的管理体 系并单独按系并单独按“三体系三体系”标准认证并取证。本组织承建的大型建筑工程，当需要外包时一般在标准认证并取证。本组织承建的大型建筑工程，当需要外包时一般在 本组织企业内部分包。本组织企业内部分包。 业主指定分包是建筑施工行业的特点，对于业主有特定要求时，业主可指定分包单位。业主指定分包是建筑施工行业的特点，对于业主有特定要求时，业主可指定分包单位。 业主指定分包，不免除施工总承包单位的工程质量责任，本组织必须兑现对工程质量的承诺，业主指定分包，不免除施工总承包单位的工程质量责任，本组织必须兑现对工程质量的承诺， 应充分配合业主的要求，尽量满足业主的特定需求，将业主的指定分包纳入本组织一体化管应充分配合业主的要求，尽量满足业主的特定需求，将业主的指定分包纳入本组织一体化管 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 9 - 理体系控制范围，严格执行理体系控制范围，严格执行采购控制程序采购控制程序PD-07-02PD-07-02 和和分包管理制度分包管理制度S-07-02S-07-02。当发。当发 现指定分包不能满足业主的特定要求时，应和业主进行沟通，反映分包方的情况，必要时应现指定分包不能满足业主的特定要求时，应和业主进行沟通，反映分包方的情况，必要时应 采取措施防止不符合的发生。采取措施防止不符合的发生。 对于集团所属不能满足工程分包要求时（如：特定的高技术设施、特定的设备的安装、对于集团所属不能满足工程分包要求时（如：特定的高技术设施、特定的设备的安装、 高级的装饰工程等）本组织可对外采取分包，分包活动（包括专业分包、劳务分包、物资分高级的装饰工程等）本组织可对外采取分包，分包活动（包括专业分包、劳务分包、物资分 包及检验试验分包等）均纳入采购程序进行控制。包及检验试验分包等）均纳入采购程序进行控制。 本组织作为施工总承包企业，应认真组织好各类分包工程的施工，加强控制、协调、指本组织作为施工总承包企业，应认真组织好各类分包工程的施工，加强控制、协调、指 挥和管理，完成本组织的施工总承包项目，以确保工程项目满足发包方要求和国家有关法律挥和管理，完成本组织的施工总承包项目，以确保工程项目满足发包方要求和国家有关法律 法规的要求。法规的要求。 4.1.44.1.4 质量管理体系的过程模式质量管理体系的过程模式 以过程为基础的质量管理体系模式，反映了本组织产品实现的主要过程，应用了以过程为基础的质量管理体系模式，反映了本组织产品实现的主要过程，应用了 “PDCA”“PDCA”过程方法。过程方法。 直接过程直接过程( (产品实现过程产品实现过程) )和三个间接过程和三个间接过程( (管理职责、资源管理以及测量分析和改进管理职责、资源管理以及测量分析和改进) )。 直接过程和间接过程相互关联相互作用，构成质量管理体系运作的直接过程和间接过程相互关联相互作用，构成质量管理体系运作的 PDCAPDCA 循环。循环。 xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 10 - 4.1.54.1.5 环境、职业健康安全管理体系的运行模式环境、职业健康安全管理体系的运行模式 下图表明了本组织环境、职业健康安全管理体系的运行模式和下图表明了本组织环境、职业健康安全管理体系的运行模式和“PDCA”“PDCA”方法的应用。方法的应用。 图图 2 2 环境、职业健康安全管理体系模式环境、职业健康安全管理体系模式 4.24.2 文件要求文件要求 4.2.14.2.1 总则总则 由于三个管理体系标准具有许多相同或相似的要求，这就为三体系整合奠定了基础，但由于三个管理体系标准具有许多相同或相似的要求，这就为三体系整合奠定了基础，但 有些要求具有本质的区别，强行结合会影响与标准符合的程度。本手册按照共性要求与个性有些要求具有本质的区别，强行结合会影响与标准符合的程度。本手册按照共性要求与个性 要求兼顾的原则对一体化管理体系文件进行了合理策划，以确保整合后管理体系文件能同时要求兼顾的原则对一体化管理体系文件进行了合理策划，以确保整合后管理体系文件能同时 满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的所有要求并与本组织实际相结合，增进文件满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的所有要求并与本组织实际相结合，增进文件 的符合性、针对性和可操作性。的符合性、针对性和可操作性。 本组织本组织一体化一体化管理体系文件的构架如图所示：管理体系文件的构架如图所示： 管理方针管理方针 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 11 - 图图 3 3 一体化管理体系文件构成图一体化管理体系文件构成图 整合后的一体化管理体系文件构成包括：整合后的一体化管理体系文件构成包括： a)a) 形成文件的一体化管理方针；形成文件的一体化管理方针； b)b) 一体化管理手册；一体化管理手册； c)c) 一体化管理体系程序文件；一体化管理体系程序文件； d)d) 为确保管理过程为确保管理过程/ /要素有效控制所需的管理体系支持性文件，如管理规定、办法、制要素有效控制所需的管理体系支持性文件，如管理规定、办法、制 度、作业指导书、记录等。度、作业指导书、记录等。 一体化管理体系文件可以是任何形式或类型的媒体，其格式、内容和发布程序应符合本一体化管理体系文件可以是任何形式或类型的媒体，其格式、内容和发布程序应符合本 组织有关文件控制的要求。组织有关文件控制的要求。 文件的性质和范围应满足合同、法律、法规要求，发包方和相关方的需求和期望，与本文件的性质和范围应满足合同、法律、法规要求，发包方和相关方的需求和期望，与本 组织的经营、管理活动相适宜。组织的经营、管理活动相适宜。 4.2.24.2.2 QEOHSMSQEOHSMS 管理手册管理手册 4.2.2.14.2.2.1 概述概述 QEOHSMSQEOHSMS 管理手册管理手册xxxx-A/1xxxx-A/1 版是本组织一体化管理体系的基本法规和基础文件，是版是本组织一体化管理体系的基本法规和基础文件，是 xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 12 - 开展管理活动的依据，是一体化管理体系运行的准则，也是组织向所有发包方和相关方的郑开展管理活动的依据，是一体化管理体系运行的准则，也是组织向所有发包方和相关方的郑 重承诺。重承诺。 4.2.2.24.2.2.2 职责与权限职责与权限 QEOHSMSQEOHSMS 管理手册管理手册由管理者代表组织有关人员编写，总经理组织相关人员评审后，由管理者代表组织有关人员编写，总经理组织相关人员评审后， 由总经理批准发布，办公室按照由总经理批准发布，办公室按照文件与记录控制程序文件与记录控制程序PD-04-01PD-04-01 的规定进行控制。的规定进行控制。 4.2.2.34.2.2.3 管理手册编制的主要内容包括：管理手册编制的主要内容包括： a)a) 规定规定一体化管理体系一体化管理体系的范围，对其删减及理由加以说明（见的范围，对其删减及理由加以说明（见 1.2,1.31.2,1.3） ； b)b) 为为一体化管理体系编制的一体化管理体系编制的形成文件的程序说明或对其的引用；形成文件的程序说明或对其的引用； c)c) 对对一体化管理体系一体化管理体系过程过程/ /要素之间的相互作用的表述等。要素之间的相互作用的表述等。 管理手册管理手册的管理和应用，见本手册第的管理和应用，见本手册第 9 9 节。节。 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 4.2.3.14.2.3.1 文件控制范围及层次文件控制范围及层次 a)a) 本组织本组织一体化一体化管理体系所要求的文件、技术文件和其他有关的管理文件；管理体系所要求的文件、技术文件和其他有关的管理文件； b)b) 上述范围的外来文件上述范围的外来文件( (如适用法规和其他要求、施工规范、标准、设计施工图纸等如适用法规和其他要求、施工规范、标准、设计施工图纸等) )； c)c) 记录。记录。 4.2.3.24.2.3.2 职责与权限职责与权限 a)a)总经理是文件管理控制过程的主管领导，管理者代表协助。总经理负责总经理是文件管理控制过程的主管领导，管理者代表协助。总经理负责 QEOHSMSQEOHSMS 管理管理 手册的批准和发布；管理者代表负责管理体系程序文件的批准和发布；总工程师负责企业技手册的批准和发布；管理者代表负责管理体系程序文件的批准和发布；总工程师负责企业技 术标准的批准和发布；各主管领导按照所承担的管理职责，负责有关规章制度、作业文件的术标准的批准和发布；各主管领导按照所承担的管理职责，负责有关规章制度、作业文件的 批准和发布。批准和发布。 b)b) 办公室是本组织一体化管理体系文件与记录控制的主控部门，负责对该过程的策划、办公室是本组织一体化管理体系文件与记录控制的主控部门，负责对该过程的策划、 实施、检查监督与改进。办公室档案部门负责文件的归档、借阅和销毁等文件管理工作。实施、检查监督与改进。办公室档案部门负责文件的归档、借阅和销毁等文件管理工作。 c)c) 本组织各部门、各生产经营单位、项目部负责按照管理体系的职能分工负责本部门本组织各部门、各生产经营单位、项目部负责按照管理体系的职能分工负责本部门/ / 单位文件的管理和控制。单位文件的管理和控制。 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 13 - 4.2.3.34.2.3.3 控制要求控制要求 为确保本组织一体化管理体系所要求的文件得到控制，保证管理体系运行的各有关场所为确保本组织一体化管理体系所要求的文件得到控制，保证管理体系运行的各有关场所 使用文件的适用版本，防止失效文件的非预期使用使用文件的适用版本，防止失效文件的非预期使用, , 本组织编制了本组织编制了文件与记录控制程序文件与记录控制程序 PD-04-01PD-04-01，对控制要求作了明确规定。，对控制要求作了明确规定。 4.2.3.3.14.2.3.3.1 文件的审核与批准文件的审核与批准 a)a) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前要得到批准；为使文件是充分与适宜的，文件发布前要得到批准； b)b) 一一体体化化管管理理体体系系文文件件下下发发前前，根根据据其其涉涉及及范范围围，由由 总总经经理理、管管理理者者代代表表或或副副总总经经理理批批准准； c)c) 技术文件下发前，根据其涉及范围，由发文部门负责人或主管领导批准；技术文件下发前，根据其涉及范围，由发文部门负责人或主管领导批准； d)d) 在每年内审或管理评审时，由相关职能部门对所管辖范围内的管理体系文件适宜性在每年内审或管理评审时，由相关职能部门对所管辖范围内的管理体系文件适宜性 进行审查评审，必要时进行更改，其审核与批准按进行审查评审，必要时进行更改，其审核与批准按 a)a)、b)b)、c)c)执行。执行。 4.2.3.3.24.2.3.3.2 文件的发放文件的发放 a a）确保各岗位员工明确其活动所依据的文件，及时获取所需文件的适用版本；）确保各岗位员工明确其活动所依据的文件，及时获取所需文件的适用版本； b b）及时将失效文件和资料从所发放和使用场所撤回，或采取措施防止误用；）及时将失效文件和资料从所发放和使用场所撤回，或采取措施防止误用； c c）为防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件应标）为防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件应标 识，盖作废文件章；识，盖作废文件章； d d）明确并及时获得质量管理活动所需的适用法律、法规和标准规范。）明确并及时获得质量管理活动所需的适用法律、法规和标准规范。 4.2.3.3.34.2.3.3.3 文件的标识文件的标识 a)a) 管理体系文件编号，按管理体系文件编号，按文件与记录控制程序文件与记录控制程序PD-04-01PD-04-01 中有关规定执行；中有关规定执行； b)b) 文件受控状态，分为三种：文件受控状态，分为三种：“受控受控”文件、文件、 “非受控非受控”文件、文件、 “作废文件作废文件” 。 4.2.3.3.44.2.3.3.4 确保本组织所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件确保本组织所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件( (如图纸、规范、如图纸、规范、 标准、法律、法规等标准、法律、法规等) )得到识别，并控制其分发。文件要进行登记，由办公室或主管部门识得到识别，并控制其分发。文件要进行登记，由办公室或主管部门识 别其用途并经领导批准，按使用范围分发，并注意其有效性。别其用途并经领导批准，按使用范围分发，并注意其有效性。 4.2.3.3.54.2.3.3.5 文件的借阅、评审、更改、换版及对作废文件的控制等按文件的借阅、评审、更改、换版及对作废文件的控制等按文件与记录控制文件与记录控制 程序程序PD-04-01PD-04-01 执行。执行。 xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 14 - 4.2.44.2.4 记录记录控制控制 记录是提供完成产品和证实管理活动的证实性文件，是改进管理体系、提供产品实现可记录是提供完成产品和证实管理活动的证实性文件，是改进管理体系、提供产品实现可 追溯的依据。追溯的依据。 为提供符合要求和管理体系有效运行提供证据而建立的记录，应予以控制。本组织建立为提供符合要求和管理体系有效运行提供证据而建立的记录，应予以控制。本组织建立 并保持并保持文件与记录控制程序文件与记录控制程序PD-04-01PD-04-01，规定了对记录的标识、贮存、保护、检索、保留，规定了对记录的标识、贮存、保护、检索、保留 和处置所需的控制及其职责与权限。和处置所需的控制及其职责与权限。 记录应保持清晰，易于识别和检索。记录应保持清晰，易于识别和检索。 4.2.4.14.2.4.1 职责与权限职责与权限 a)a) 管理者代表负责领导记录控制工作。管理者代表负责领导记录控制工作。 b)b) 办公室是记录控制的主控部门，负责本程序的建立、实施、检查、保持和改进。办公室是记录控制的主控部门，负责本程序的建立、实施、检查、保持和改进。 c)c) 科技质量部监督、检查质量管理体系运行记录，负责本部门记录的建立和保存。科技质量部监督、检查质量管理体系运行记录，负责本部门记录的建立和保存。 d)d) 生产管理部监督、检查环境管理体系运行记录，负责本部门记录的建立和保存。生产管理部监督、检查环境管理体系运行记录，负责本部门记录的建立和保存。 e)e) 安全生产监督管理部监督、检查职业健康安全管理体系运行记录，负责本部门记录安全生产监督管理部监督、检查职业健康安全管理体系运行记录，负责本部门记录 的建立和保存。的建立和保存。 f)f) 各职能部门负责本部门管理记录的建立和保存，监督、检查与职责相关的记录控制各职能部门负责本部门管理记录的建立和保存，监督、检查与职责相关的记录控制 工作。工作。 g)g) 生产经营单位总工程师监督、检查本单位有关工程技术资料和生产经营单位总工程师监督、检查本单位有关工程技术资料和 QEOHSMSQEOHSMS 管理体系运管理体系运 行记录的填写、收集、保存工作。行记录的填写、收集、保存工作。 h)h) 项目技术负责人监督、检查本项目有关的工程技术资料和项目技术负责人监督、检查本项目有关的工程技术资料和 QEOHSMSQEOHSMS 运行记录的填写、运行记录的填写、 收集、保存等工作。收集、保存等工作。 i)i) 生产经营单位和项目部有关岗位人员负责记录的建立、保存与归档。生产经营单位和项目部有关岗位人员负责记录的建立、保存与归档。 j)j) 应归档的记录，由各职能部门和生产经营单位向办公室档案室移交归档。应归档的记录，由各职能部门和生产经营单位向办公室档案室移交归档。 4.2.4.24.2.4.2 控制要求控制要求 4.2.4.2.14.2.4.2.1 记录控制范围记录控制范围 a)a) 本组织本组织一体化一体化管理体系文件中规定的记录；管理体系文件中规定的记录； b)b) 行业管理和施工规范中规定的记录和施工过程中必备的记录；行业管理和施工规范中规定的记录和施工过程中必备的记录； c)c) 来自供方、发包方及合同的记录等。来自供方、发包方及合同的记录等。 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 15 - 4.2.4.2.24.2.4.2.2 记录的标识、整理、贮存和保护记录的标识、整理、贮存和保护 文件与记录控制程序文件与记录控制程序PD-04-01PD-04-01 规定了记录应进行标识及记录标识的方法，以便检索。规定了记录应进行标识及记录标识的方法，以便检索。 工程技术资料记录执行行业主管部门规定的编号方法。记录应与工程进度同步，填写应及时、工程技术资料记录执行行业主管部门规定的编号方法。记录应与工程进度同步，填写应及时、 准确、清楚、完整，不许涂抹，勘误更改要盖章。各部门或生产经营单位项目部的资料员做准确、清楚、完整，不许涂抹，勘误更改要盖章。各部门或生产经营单位项目部的资料员做 好收集、整理、贮存和保护工作好收集、整理、贮存和保护工作, , 贮存环境应适宜，避免发生霉烂、损坏、丢失等现象。贮存环境应适宜，避免发生霉烂、损坏、丢失等现象。 4.2.4.2.34.2.4.2.3 记录的保存期及到期处置记录的保存期及到期处置 a)a) 工工程程技技术术、质质量量资资料料应应长长期期保保存存，由由档档案案室室按按国国家家或或上上级级行行业业部部门门管管理理规规定定期期限限保保存存 ； b)b) 一体化一体化管理体系运行记录保存期一般为三年，当项目部解体时，按照年度整理交上管理体系运行记录保存期一般为三年，当项目部解体时，按照年度整理交上 级单位保管；级单位保管； c)c) 记录保存期满后，由档案员或资料员填写记录保存期满后，由档案员或资料员填写文件消毁清单文件消毁清单经主管领导批准后，作经主管领导批准后，作 销毁处理。销毁处理。 5 5 管理职责管理职责 5.15.1 管理承诺管理承诺 管理承诺是本组织最高管理者向质量和环境、职业健康安全的所有相关方做出的郑重许管理承诺是本组织最高管理者向质量和环境、职业健康安全的所有相关方做出的郑重许 诺。最高管理者通过组织员工充分参与，履行职责，确保管理体系的有效运行，使管理承诺诺。最高管理者通过组织员工充分参与，履行职责，确保管理体系的有效运行，使管理承诺 得到充分的实现，并坚持持续改进，不断提高工程质量和服务水平，增进发包方和相关方满得到充分的实现，并坚持持续改进，不断提高工程质量和服务水平，增进发包方和相关方满 意。意。 5.1.15.1.1 职责职责与权限与权限 5.1.1.15.1.1.1 总经理领导管理承诺工作。总经理领导管理承诺工作。 5.1.1.25.1.1.2 生产管理部是管理承诺的主控部门，其他各职能部门通过有效地履行管理职能，生产管理部是管理承诺的主控部门，其他各职能部门通过有效地履行管理职能， 确保管理承诺的实现。确保管理承诺的实现。 5.1.2.35.1.2.3 所有的员工都应为实现本组织管理承诺而奋斗并承担相应责任。所有的员工都应为实现本组织管理承诺而奋斗并承担相应责任。 5.1.25.1.2 实施要点实施要点 5.1.2.15.1.2.1 总经理主持制订并批准一体化管理方针和目标，以文件的形式在组织内发布总经理主持制订并批准一体化管理方针和目标，以文件的形式在组织内发布, , xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 16 - 采用适宜的方式向各层次员工进行宣传，使全体员工得到理解并贯彻执行。采用适宜的方式向各层次员工进行宣传，使全体员工得到理解并贯彻执行。 5.1.2.25.1.2.2 通过对一体化管理目标的分解和考核管理，使各部门、单位和人员都有明确目通过对一体化管理目标的分解和考核管理，使各部门、单位和人员都有明确目 标，调动全员实现管理目标的积极性，兑现管理承诺。标，调动全员实现管理目标的积极性，兑现管理承诺。 5.1.2.35.1.2.3 本组织通过各种管理活动向全体员工传达满足发包方需求、相关方要求和适用本组织通过各种管理活动向全体员工传达满足发包方需求、相关方要求和适用 法律法规要求的重要性。法律法规要求的重要性。 5.1.2.45.1.2.4 实施管理评审，对管理体系的适宜性、充分性和有效性做出评价，确定改进的实施管理评审，对管理体系的适宜性、充分性和有效性做出评价，确定改进的 内容、措施并实施改进。内容、措施并实施改进。 5.1.2.55.1.2.5 确保获得必要的资源，包括人力、基础设施、资金、技术、专项技能及其它应确保获得必要的资源，包括人力、基础设施、资金、技术、专项技能及其它应 有的资源。最高管理者应组织策划资源的配备并得到实现有的资源。最高管理者应组织策划资源的配备并得到实现, ,以确保管理体系的有效运行。以确保管理体系的有效运行。 5.25.2 以顾客和相关方为关注焦点以顾客和相关方为关注焦点 组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前、未来的需求和期望，满足并争取超越组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前、未来的需求和期望，满足并争取超越 顾客期望。本组织确立以增强顾客满意为目的，了解、确定顾客的需求和期望，提高全体员顾客期望。本组织确立以增强顾客满意为目的，了解、确定顾客的需求和期望，提高全体员 工满足顾客要求的意识，确保本组织工满足顾客要求的意识，确保本组织 QEOHSMSQEOHSMS 管理体系的各项管理工作以顾客和相关方为管理体系的各项管理工作以顾客和相关方为 关注焦点，以满足发包方和相关方的需求。关注焦点，以满足发包方和相关方的需求。 5.2.15.2.1 职责职责与权限与权限 5.2.1.15.2.1.1 总经理确立总经理确立“以顾客和相关方为关注焦点以顾客和相关方为关注焦点”的原则，确保发包方和相关方的要的原则，确保发包方和相关方的要 求得到确定并予以满足。求得到确定并予以满足。 5.2.1.25.2.1.2 市场开发部为该过程的主控部门，负责识别发包方的需求并向其它各部门和生市场开发部为该过程的主控部门，负责识别发包方的需求并向其它各部门和生 产经营单位、项目部进行传达和对顾客满意度的调查。产经营单位、项目部进行传达和对顾客满意度的调查。 5.2.1.35.2.1.3 科技质量部负责对施工过程质量监测和工程质量验收，以确定是否实现了对发科技质量部负责对施工过程质量监测和工程质量验收，以确定是否实现了对发 包方的承诺，是否满足了发包方的需求；包方的承诺，是否满足了发包方的需求； 5.2.5.2. 1.41.4 生产管理部负责环境要求的识别，对环境管理目标、指标进行监测，以确保生产管理部负责环境要求的识别，对环境管理目标、指标进行监测，以确保 相关方要求的实现。相关方要求的实现。 5.2.5.2. 1.51.5 安全生产监督管理部负责职业健康安全要求的识别，对职业健康安全管理目安全生产监督管理部负责职业健康安全要求的识别，对职业健康安全管理目 标进行监测，以确保员工职业健康安全和相关方要求的实现。标进行监测，以确保员工职业健康安全和相关方要求的实现。 5.2.1.65.2.1.6 各部门履行在管理体系中的职责，以实现满足发包方和相关方的需求。各部门履行在管理体系中的职责，以实现满足发包方和相关方的需求。 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 17 - 5.2.5.2. 1.71.7 各生产经营单位、项目部负责有效实施生产和服务过程，以实现对发包方的各生产经营单位、项目部负责有效实施生产和服务过程，以实现对发包方的 各项承诺，满足发包方的需求。各项承诺，满足发包方的需求。 5.2.25.2.2 实施要点实施要点 5.2.2.15.2.2.1 本组织通过对本组织通过对一体化管理体系一体化管理体系各项管理工作的策划、实施、检查和改进，充分各项管理工作的策划、实施、检查和改进，充分 体现以顾客和相关方为关注焦点原则在企业的各项管理工作中得到确立，确保发包方和相关体现以顾客和相关方为关注焦点原则在企业的各项管理工作中得到确立，确保发包方和相关 方的要求得到确定并予以满足。方的要求得到确定并予以满足。 5.2.2.25.2.2.2 市场开发部通过市场开发部通过与发包方有关的过程控制程序与发包方有关的过程控制程序 （PD-07-01PD-07-01）有效运行，识）有效运行，识 别发包方需求，将转化的具体的要求向其它各部门和生产经营单位、项目部进行传达别发包方需求，将转化的具体的要求向其它各部门和生产经营单位、项目部进行传达, ,并通并通 过对顾客满意度调查，寻求改进的机会，以增进顾客满意。过对顾客满意度调查，寻求改进的机会，以增进顾客满意。 5.2.2.35.2.2.3 其他各部门通过在策划、实施与运行和绩效测量，寻求组织其他各部门通过在策划、实施与运行和绩效测量，寻求组织 QEOHSMSQEOHSMS 体系改进体系改进 的机会，以充分满足发包方和相关方的需求。的机会，以充分满足发包方和相关方的需求。 5.2.2.45.2.2.4 各生产经营单位、项目部具体负责与发包方沟通和实现对发包方的承诺，通过各生产经营单位、项目部具体负责与发包方沟通和实现对发包方的承诺，通过 完成施工合同和施工图纸规定的施工任务及服务完成施工合同和施工图纸规定的施工任务及服务, ,执行本组织管理体系要求，实现文明施工、执行本组织管理体系要求，实现文明施工、 贯彻环保法规，不断改善工作环境，保障员工健康安全，以实现发包方、本组织员工和相关贯彻环保法规，不断改善工作环境，保障员工健康安全，以实现发包方、本组织员工和相关 方满意的目标。方满意的目标。 5.35.3 一体化管理方针一体化管理方针 一体化管理方针是本组织质量、环境、职业健康安全管理工作的宗旨和方向，是指导一体化管理方针是本组织质量、环境、职业健康安全管理工作的宗旨和方向，是指导 三体系管理工作有效运行的纲领。建立和实施一体化管理方针，有助于实现本组织总体经营三体系管理工作有效运行的纲领。建立和实施一体化管理方针，有助于实现本组织总体经营 战略。战略。 5.3.15.3.1 职责职责与权限与权限 5.3.1.15.3.1.1 总经理负责一体化管理方针的制订、批准、传达、贯彻、评审和修改并使其得总经理负责一体化管理方针的制订、批准、传达、贯彻、评审和修改并使其得 到保持和改进。到保持和改进。 5.3.1.25.3.1.2 各职能部门、生产经营单位和项目部负责管理方针的贯彻实施。各职能部门、生产经营单位和项目部负责管理方针的贯彻实施。 5.3.25.3.2 实施要点实施要点 5.3.2.15.3.2.1 一体化管理方针的要求：一体化管理方针的要求： xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 18 - a)a) 内容要求：内容要求： 一体化管理方针应与组织的经营战略相适应，是组织经营战略的组成部分；一体化管理方针应与组织的经营战略相适应，是组织经营战略的组成部分； 一体化管理方针应包含对满足发包方和相关方要求及合同约定的质量要求，遵守现行适一体化管理方针应包含对满足发包方和相关方要求及合同约定的质量要求，遵守现行适 用法律法规的承诺；用法律法规的承诺； 一体化管理方针应体现组织对持续改进一体化管理方针应体现组织对持续改进一体化一体化管理体系有效性的承诺；管理体系有效性的承诺； 一体化管理方针为制订和评价一体化管理方针为制订和评价一体化一体化管理目标提供了框架。管理目标提供了框架。 一体化管理方针应体现在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其一体化管理方针应体现在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其 满意程度，树立企业在市场中的良好形象。满意程度，树立企业在市场中的良好形象。 b)b) 实施要求：实施要求： 一体化管理方针应在本组织的各个职能层次得到传达、沟通和理解，并贯彻到各自的管一体化管理方针应在本组织的各个职能层次得到传达、沟通和理解，并贯彻到各自的管 理工作之中；理工作之中； 一体化管理方针要定期进行评审，当认为有不适宜之处时，应得到修改，以保持持续适一体化管理方针要定期进行评审，当认为有不适宜之处时，应得到修改，以保持持续适 宜性；宜性； 本组织的一体化管理方针经最高管理层评审通过，由总经理批准发布执行，形成文件，本组织的一体化管理方针经最高管理层评审通过，由总经理批准发布执行，形成文件， 便于相关方获取。便于相关方获取。 本组织一体化管理方针要传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的本组织一体化管理方针要传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的 质量、环境和职业健康安全义务，以确保有效实施。质量、环境和职业健康安全义务，以确保有效实施。 5.3.35.3.3 本组织的一体化管理方针本组织的一体化管理方针 见见“质量、环境、职业健康安全管理方针发布令质量、环境、职业健康安全管理方针发布令” 。 5.45.4 策划策划 5.4.15.4.1 一体化管理目标一体化管理目标 为了达到发包方、相关方满意和实现管理方针的要求，最高管理者应确保在组织的相关为了达到发包方、相关方满意和实现管理方针的要求，最高管理者应确保在组织的相关 职能层次上建立职能层次上建立一体化一体化管理目标并对目标进行考核，管理目标并对目标进行考核，一体化一体化管理目标包括满足发包方和相关管理目标包括满足发包方和相关 方要求、适用法律法规要求，应是可测量的，并与方要求、适用法律法规要求，应是可测量的，并与一体化一体化管理方针保持一致。本组织的管理管理方针保持一致。本组织的管理 目标现已确定并发布。目标现已确定并发布。 xx 集团总公司集团总公司 xxxx-01xxxx-01 - 19 - 5.4.1.15.4.1.1 管理目标内容：管理目标内容： a)a) 质量目标质量目标 1.1. 顾客满意度顾客满意度 90%90%及以上；及以上； 2.2. 合同履约率合同履约率 100%100%； 3.3. 工程产品一次交验合格率工程产品一次交验合格率 100%;100%;其中，施工质量控制达标率：优良工程其中，施工质量控制达标率：优良工程 30%30%及以上，及以上， 合格工程合格工程 100%100%。 b)b) 环境管理目标环境管理目标 1.1. 施工作业中噪声、粉尘、污水、固体废弃物等主要污染物排放符合国家施工作业中噪声、粉尘、污水、固体废弃物等主要污染物排放符合国家/ /地方标准；地方标准； 2.2. 防止化学危险品泄漏、运输遗洒防止化学危险品泄漏、运输遗洒; ; 3.3. 节约能源、资源，降低工程成本节约能源、资源，降低工程成本; ; 本组织对环境目标的有关内容要求，逐级分解，通过制订并实施环境管理方案和运行控本组织对环境目标的有关内容要求，逐级分解，通过制订并实施环境管理方案和运行控 制程序，以保证环境目标的实现。制程序，以保证环境目标的实现。 c)c) 职业健康安全管理目标职业健康安全管理目标 1.1. 施工现场安全管理达标合格率为施工现场安全管理达标合格率为 100100，优良率为，优良率为 6060及以上；及以上； 2.2. 杜绝死亡及重大机械设备、火灾、中毒、交通等安全生产事故；杜绝死亡及重大机械设备、火灾、中毒、交通等安全生产事故； 3.3. 年度轻伤事故频率控制在年年度轻伤事故频率控制在年 55之内；之内； 4.4. 年度重伤事故频率控制在年度重伤事故频率控制在 0.40.4之内；之内； 5.5. 预防职业病，对易产生职业病岗位的控制率达预防职业病，对易产生职业病岗位的控制率达 100100。 5.4.1.25.4.1.2 职责与权限职责与权限 a)a) 总经理确定并批准本组织的管理目标，及时组织管理评审，评价管理目标实现程度；总经理确定并批准本组织的管理目标，及时组织管理评审，评价管理目标实现程度； b)b) 管理者代表负责分解管理目标，并组织考核目标实现的情况；管理者代表负责分解管理目标，并组织考核目标实现的情况； c)c) 企业发展部负责对各职能部门管理目标的具体分解、检查及年度考核，对生产经营企业发展部负责对各职能部门管理目标的具体分解、检查及年度考核，对生产经营 单位进行包括目标在内的年度综合考核。对目标的实现情况进行分析，并输入管理评审；单位进行包括目标在内的年度综合考核。对目标的实现情况进行分析，并输入管理评审； d)d) 科技质量部负责制订、分解、督促落实年度质量目标，将结果报企业发展部；科技质量部负责制订、分解、督促落实年度质量目标，将结果报企业发展部； e)e) 生产管理部负责制订、分解、督促落实年度环境管理目标，将结果报企业发展部；生产管理部负责制订、分解、督促落实年度环境管理目标，将结果报企业发展部； f)f) 安全生产监督管理部制订、分解、督促落实年度职业健康安全管理目标，将结果报安全生产监督管理部制订、分解、督促落实年度职业健康安全管理目标，将结果报 xxxx-01xxxx-01 xxxx 集团总公司集团总公司 - 20 - 企业发展部；企业发展部； g)g) 生产经营单位负责制订、实施管理目标的保证措施，将管理目标落实到项目部，并生产经营单位负责制订、实施管理目标的保证措施，将管理目标落实到项目部，并 将目标实现情况报相关职能部门；将目标实现情况报相关职能部门； f)f) 各部门负责实现本组织下达的管理目标。各部门负责实现本组织下达的管理目标。 5.4.1.35.4.1.3 实现管理目标的措施：实现管理目标的措施： a)a) 实施目标管理，按照实施目标管理，按照 PDCAPDCA 思路将质量目标进行分解，具体落实到责任部门、生产经思路将质量目标进行分解，具体落实到责任部门、生产经 营单位和项目部；营单位和项目部； b)b) 使管理目标得到全体员工充分的理解与参与；使管理目标得到全体员工充分的理解与参与； c)c) 定期检查、考核、分析管理目标的实现程度定期检查、考核、分析管理目标的实现程度, ,发现偏离，采取纠正措施。发