内部审核与管理评审管理程序QP.doc

首/末次会议记录时间2014年04月24日地点公司会议室会议内容：内部审核首次会议参加人员：公司管理层、各部门负责人、内部审核员会议记录：主持：管理者代表 内审小组组长 周淑桂周淑桂：今天召开内部审核首次会议这次内部审核由周淑桂、蒋玉花、李晓军、贾振华四人进行。周淑桂担任内部审核组组长。审核的目是检查评价公司的质量环境管理体系运行情况以及是否符合ISO9001、GB/T24001的标准要求。审核时间于2014年04月24日-25日进行，具体实施计划按下发的“内部审核实施计划”进行。审核范围为本公司产品所涉及的公司奥迪品牌汽车的销售、售后和维修服务、配件销售全过程以及相关管理活动。审核准则为ISO9001、GB/T24001标准和公司编制的体系文件、相关质量环境法律法规和其他要求。现在开始按计划审核。希望审核期间各部门人员能够积极配合。记录人： 李晓军首/末次会议记录时间2014年04月25日地点公司会议室会议内容：内部审核末次会议参加人员：公司管理层、各部门负责人、内部审核员会议记录：主持：管理者代表 内审小组组长 周淑桂周淑桂：经04月24日-25日两天审核，已按期完成审核任务，审核中，本次审核发现不合格项三处，均为一般不符合项：综合部：（E：4.4.7）应急准备和响应 现场未能提供应急演练的相关记录。服务部：(Q:7.2.3) 顾客沟通 抽查客户意见反馈记录，发现2014年2月27日至3月3日的客户意见反馈记录未及时填写，记录经证实为后期一次性补充的； （E：4.3.3）目标、指标和方案 随机抽查综合部一名员工，不能清楚表述公司质量环境目标。以上不符合项要求相关部门在10个工作日内进行整改，由管理者代表进行监督和检查。审核结果证明公司的质量环境管理体系运行情况基本良好，希望今后各部门加强保持，并不断完善改进各自的工作。宣读内部审核报告。总的看来，公司建立的质量环境管理体系基本符合标准要求，公司质量环境管理体系已经得到有效实施和保持。重申，内部审核是抽查检查，检查不到之处请部门谅解。内部审核到此结束。记录人：李晓军中国光大银行网银系统性能测试方案内部评审会议纪要时间：2012-04-24（周二）13：30-16：00地 点：光大大厦12层第五会议室主持人：丁玉伟参会人员：王海滨、丁玉伟、田渊文、时曾浩、曹振东、张建华、冯元元记录整理：田渊文主要内容：本次会议讨论了网银系统的性能测试计划，经过会议讨论，确定以下内容需要进一步完善：1、 会议确认，本次测试计划不针对任何一个具体变更进行设计，而是要通过对网银系统的全面分析，对网银性能测试场景进行较为全面的设计，为以后对网银系统的例行验证建立性能基线，因此方案的测试目的需要更新。2、 需要与运维部门进一步了解网银系统三年后的业务增长情况，包括交易量的增长和存量数据的增长情况。3、 需要与项目组进一步了解后续可以提供的性能测试环境。4、 容量测试场景中需要进一步了解特殊交易日（如双11、双12等）的业务特点，以及代缴费、分行特色等业务发生特点，补充相关场景。5、 稳定性测试压力点确定为CPU使用率在80%以内的最大TPS，持续加压时间不低于12小时。6、 服务器扩展性测试中需要明确通过链路逐条增加的方法了解系统性能提升情况，同时需要明确系统架构是否支持链路动态调配。7、 需要与项目组进一步明确系统是否具有流控功能，若有则需要完善相关场景。8、 F5异常场景中，需要与运维管理员确认是否可能存在某个中心的主备机连接全部中断的情况。9、 测试指标中交易TPS可通过测试实际获取，但结果可以与项目组上次测试结果进行对比分析；响应时间应该按照客户体验时间进行确定，需要明确项目组提供的0.2秒包括哪些处理阶段，可作为参照；批量处理的相关指标应该明确业务允许的处理窗口，根据测试获取允许处理的时间窗口内的最大处理业务量。10、 需要进一步确认与网银直接通讯的外部系统是否只有总前，若有其它系统需要明确列出为后续挡板开发做准备。11、 需要考虑使用网银的业务渠道都有哪些，并分析相关渠道的业务特点，完善交易范围及相关场景。12、 需要进一步分析联机批量业务特点（如代发代扣等），考虑联机批量发生时段与其它业务的影响，并设计相关场景。QP11【内部审核与管理评审管理程序】文件编号： QP11 文件版本： B/0 发布日期： 2010/01/01 受控状态： 核准： 审核： 编写： 文件修改记录文件编号文件名称NO修改日期修改时版本状态修改内容页数修改人审核人修改后版本状态12010.1.1A0ISO9001:2008标准换版全部B0表单编号：QP01-03A东莞市内部审核与管理评审管理程序编 号QP11版 本B/0页 码第 1 页，共 5 页一、 目的根据质量手册的要求，审核质量管理体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系的改进提供依据；确保质量方针、质量目标和质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；通过评审以确定对质量管理体系变更的需要，实现质量管理体系持续改进之目的。二、 范围适用于美成内部质量管理体系审核工作；对质量管理体系、质量方针和质量目标进行的评审。三、 定义无四、 职责41 管理代表负责质量管理体系内部年度审核计划的制定，负责任命审核组并组织实施。42 各部门负责对审核中发现的不合格项制订纠正和预防措施并组织实施。43 经理负责主持管理评审会议及批准管理评审计划和管理评审报告。44 管理代表负责编制“管理评审计划”和“管理评审报告”，并负责提供全面的质量管理体系运行情况的报告（包括质量方针和质量目标的实施情况），同时负责对管理评审报告中提出的各项改进、纠正和预防措施的实施情况组织有关人员进行跟踪和验证。45 各部门负责人负责准备并提供本部门各项质量活动的实施情况报告，负责制定并实施管理评审中与本部门有关的各项改进、纠正和预防措施。五、 流程图51内部审核作业流程图年度稽核计划稽核小组组成开始会议稽核通知现场稽核结束会议发出缺失改善通知缺失改善改善确认结 案OKNG东莞市内部审核与管理评审管理程序编 号QP11版 本B/0页 码第 2 页，共 5 页52管理评审作业流程图无六、 程序内容6.1管理者代表每年年底前完成次年度审核计划的拟定，每年至少内审1次，总经理核准后执行。6.2审核小组：每次审核由管理代表筹划并召开会议。6.2.1审核人员必须经过相关培训并取得合格证书。6.2.2被审核单位内若有合格审核员，不得参与自已部门的审核工作。6.3开始会议：6.3.1选定小组长；6.3.2安排计划；6.3.3工作分配；6.4审核通知：审核小组长必须于审核前一周发放审核通知单至各部门。6.5执行审核：6.5.1审核前必须审核员与被审核部门确认审核的范围与行程，如有必要时可修改。6.5.2审核可参与相关程序文件，审核部门需提供相关性文件，如作业指导书、操作说明书、相关之品质记录。其次之审核报告也应核实，执行审核作业，对于审核结果，应填入审核检查表若发现不合格事宜，应予以说明，并做记录。6.5.3审核员发现不合格事项，应填写整改通知单描述不合格事项。6.6结束会议：审核行动完成后，审核小组长必须召集审核单位负责人与审核小组，举行结束会议，说明审核结果与被发现之缺失事项，并确定受审核部门人员，对审核之缺失确实了解。此刻应将整改通知单让被审核部门主管签字，复印一份给受审核单位，并要求该单位在规定时间内提出矫正预防措施，并填写于整改通知单上，送至审核小组处进行追踪。6.7审核报告：审核小组长根据审核时所发现，整理内部审核总结报告由经理认可，呈管理会议审查，副本抄送被审核单位，正本归当至文控中心。68 具体审核技巧及不符合事项判定，请参阅内部审核作业办法。东莞市东城美成五金电子加工店内部审核与管理评审管理程序编 号QP11版 本B/0页 码第 3 页，共 5 页69 管理评审作业610 评审频次6101 在一般情况下，公司每年应至少进行一次管理评审。6102 当公司遇到以下情况时可增加评审次数：a 质量管理体系发生重大变化时；b 产品结构发生重大调整时；c 市场战略及社会要求或环境条件发生变化时；d 内部组织结构发生较大变化时；e 当连续发生重大质量事故或连续遭客户投诉时f 经理认为其它原因必要时。611 评审人员6111 管理评审由经理负责组织，管理代表协助。管理代表应做好与管理评审有关的各项准备工作。6112 参加管理评审的人员通常有：管理代表及有关负责人等。6113 必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员。6114 每次管理评审的参加人员，在管理评审计划中做出具体规定。612 管理评审计划6121 一般情况下，管理评审在每年年底进行，如发生6.10.2之情况，则适时进行。6122 管理评审计划由管理代表编制，经理批准。6123 管理评审计划的内容应包括：评审目的、评审内容、评审人员、时间安排、评审方法、评审输入的准备等。6124 文控中心负责人负责将经理批准的管理评审计划分发给参加管理评审的有关人员。613 管理评审输入的准备6131 参加管理评审的人员在收到管理评审计划后，依据评审目的和内容，通过调查研究、分析有关的质量记录，准备管理评审所需的各类总结性报告和资料。6132 各部门的各类报告和资料应于管理评审实施前一周内提交给管理代表，管理代表在此基础上准备好全面的质量管理体系运行情况报告。6133 各部门应按管理评审计划中所确定的参加本次管理评审的人员，准备相应数量的报告和资料，提交管理评审，另外准备一份交管理代表归档保存。614 召开管理评审会6141管理评审通常以会议的形式进行，管理评审会由经理主持，管理代表负责会议的准备工作，作好会议签到和会议记录并予以保存。6142 管理评审输入 参加管理评审会的人员应按管理评审计划的安排，对所提交的报告和资料进行分析，并就以下内容进行评审：a 内、外部质量审核情况。b 纠正和预防措施实施效果（包括前次管理评审跟踪措施的实施情况）。c 过程控制情况（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）。东莞市东城美成五金电子加工店内部审核与管理评审管理程序编 号QP11版 本B/0页 码第 4 页，共 5 页d 产品质量状况（包括重大质量问题）。e 客户的满意度、与客户沟通情况、客户投诉处理的情况以及客户反馈的其他信息。f 质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，包括质量管理体系符合ISO9001标准的程度、实施的有效性以及适应环境变化的能力。g 质量方针和质量目标的适宜性。质量方针、目标是否被全体员工所理解和贯彻？质量目标是否能够达到？h 质量手册及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。i 资源是否配置得当。j 组织结构、管理职能是否合适和协调。k 有无影响质量管理体系的变化环境。l 改进建议的合理性。6143 管理评审中应对确定的改进项目进行原因分析，并提出改进的建议，落实责任部门。6144 管理评审输出 经理在以上评审的基础上作出评审结论并对评审后的改进活动提出明确要求。管理评审输出应包括以下结论：a 质量管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论。b 组织机构是否需要调整。c 资源配备是否充足，是否需要调整增加。d 质量管理体系文件（主要是指质量手册、程序文件）是否需要修改。e质量方针、目标是否适宜？是否需要修改？f需要对体系、过程、产品实施改进的措施。615 管理评审报告6151 管理评审结束后5日内，由管理代表编写出管理评审报告，并提交经理审批。管理评审报告应包括以下内容：a 评审目的。b 评审日期。c 评审内容。d 管理评审结论（包括采取的改进、纠正和预防措施）。6152 管理评审报告经理审批后，由文控中心分发给参加管理评审会的有关部门及人员。616 改进、纠正和预防措施的实施与验证6161 对管理评审中确定的重大改进项目，按纠正预防与持续改善管理程序的要求实施与验证。