YSJ-00-2012-PTP-005-V22供应商违规处罚实施细则.doc

压缩机事业部供应商违规处罚实施细则编号：YSJ-00-2012-PTP-005-V2.2供编制修订页编制/修订原因说明：处罚标准的修改，增加处罚项修订人 ：温瑾 廖萌 时间：2012年3月主要修订点修订前修订后1. 增加供方延迟供货的处罚额度；2. 增加对供应商未按照规划要求开发及擅自变动生产型谱等信息；1. 影响转产计划数量在500台以下生产作业，则给予500元/次的处罚，500台以上给予1000元/次的处罚。1. 影响转产计划数量在500台以下生产作业，则给予1000元/次的处罚，500台以上给予2000元/次的处罚。制度主责部门会审/日期：钟林2012-3-26制度参与部门会签意见/日期：喻继江、张利锋、徐晓明、潘新玲、杨泽宇2012-3-31(法务)审核：缺省营运与人力资源部审核：方琳2012-3-31总经理审批意见：向卫民2012-3-311.版本更新记录版次时间更改内容流程负责部门审核批准1.02010年4月制定新制度供（供应）向卫民2.02012年1月职能模块名称及职能变更供（体系）向卫民2.12012年1月增加芜湖工厂具体责任分工供（体系）向卫民2.22012年3月处罚标准的修改与增加项供向卫民2.总则2.1目的意义 通过供应商违规处罚实施细则的制定，明确细化对供应商的处罚标准，规范对供应商处罚执行流程，进一步强化对主副资材违规事项的管理。2.2适用范围适用于压缩机事业部各类主资材、附属资材采购中供应商违规事项处罚管理。3、管理与职责3.1、（芜供）负责对供应商违规处罚执行工作的管控，负责对供应商违规事项的核查及处罚标准的确认；负责对相关科室在执行供应商违规事项启动处罚流程情况的监督；负责对供应商违规事项整改情况的跟踪。3.2、（芜供）负责对供应商违规事项的反馈，负责督促供应商对违规整改方案制定并提交。3.3、（芜供）负责对供应商履行情况的检查，负责对供应商违规整改处罚流程的提交，负责通知书，并提出供应商处罚通知流程。3.4 财务部负责对处罚金额在供应商的货款中予以扣除。4、违规与定义4.1供应商以弄虚作假的方式获取不正当、非合理的利益。4.2供应商延迟交货：4.2.1对主资材供应商超出“送货指示书”规定时间60分钟以上未交货或物料在进货检验中，或当被判为不合格品且不可回用，而供方又不能及时补货的。4.2.2附属资材供应商每延迟交货一天，又不能及时补货的。4.3供应商实际供货数量与送货单数量不相符。当检查出供应商实际供货数量少于标签数量时，将在24小时内通知反馈给供应商，并要求供应商对该批货物数量进行复核，如在规定期限内供方未作反馈或复核，则视为认同对该批供货数量与送货单数量不相符的检查结论。4.4 违反环境保护的有关标准及规定的。供应商所提供的产品（包括：产品、原材原料、零部件、保护产品而使用的辅助材料等）违反环保的指令和标准（RoHS、PAHS、包装指令、电池指令、REACH法规等）及企业标准；在制造加工过程中，擅自添加世界各国限制及使用对环境有害的各类材料物质。4.5 违反知识产权保护的约定。4.6 违反职业操守与原则。4.7不按指定地点交货，交货时没有按要求附带检验报告、送货单；或未按送货指示要求，私自送货的。4.8 对违反送货标签的规定，未按要求注明订单号、订购号、物料号、名称、型号、规格、数量或信息；或未按技术要求图纸规格进行包装及擅自变更包装规格。4.9 对供应商违反不同产品规格分开放置的要求，把不同规格产品物料混杂在一起，导致现场发放货物的品质问题。4.10对未按照规划要求开发及擅自变动生产型谱等信息的。5、处罚标准与规定5.1对供应商以弄虚作假来获取不正当、非合理的利益，将给予供应商按照获取不正当、非合理利益总额的百分之三十，或五万元以上项次进行处罚（处罚标准取最高值）。5.2供应商延迟交货（自然灾害或人力不可抗拒的原因除外）5.2.1对供方延迟供货的不当行为，影响转产计划数量时：5.2.1.1 当影响转产计划数量在500台以下生产作业，则给予1000元/次的处罚。5.2.1.2 当影响转产计划数量在500台以上生产作业，则给予2000元/次的处罚。5.2.2因供方延迟交货造成待料停产时：5.2.2.1当造成停产四小时以下的，则给予10000元停产误工损失的处罚。5.2.2.2当造成需方停产四小时至八小时的，则给予20000元+停产误工损失处罚。5.2.2.3当造成需方停产八小时以上的，则给予50000元+停产误工损失（停产损失数据以生产车间统计的数据为准）。5.2.2.4当因待料停产，而导致需方客户为此向需方索赔时，则由供方承担需方客户提出的合理的索赔要求，并予以合理的赔偿（以需方客户提交所造成损失的数据为准）。5.3当供应商实际供货数量少于标签数量时：5.3.1由、（芜财）提交供应商处罚流程，、（芜供）核查事实并确认处罚金额的标准，（顺采）、（芜供）及时向供应商反馈违规事项，并跟进供应商整改方案提交，财务部根据处罚金额标准在供应商货款中予以扣除。5.3.2、（芜供）依据供应商在该年度发生虚增送货数量的次数，即实际交货数量少于标签数量的（按照本批次总量计算），给予2000元10000元的处罚，具体核定处罚的标准（见下表）：按个数接收的物料：缺料率发生次数X1%1%X2.5%2.5%X5%X5%第1次2000300040005000第2次3000400050007000第3次及以上60007000800010000按重量接收的物料：缺料率发生次数X0.5%0.5%X1%X1%第1次200030005000第2次300040007000第3次及以上6000700010000 5.4违反环境保护的有关标准及规定时：5.4.1对供应商违反环保的标准及规定，影响环境程度轻微或产品受损较少的，给予1000元/次的处罚。5.4.2对供应商违反环保的标准及规定，对所提供的产品物料擅自添加受限制及对环境有害的各类材料物质，且对环境造成危害的，给予5000元/次的处罚。5.4.3 对供应商违反环保的标准及规定，对所提供的产品擅自添加受限制对环境有害的各类材料物质，给需方的产品带来严重的损失，且对环境造成严重危害的，除按照相关的规定承担一切的法律责任外，还需承担治理环境及挽回产品损失的一切经济赔偿责任。5.5当供方违反双方所约定知识产权保护相关的条款时，将依照双方所签订采购合同相关条款的处罚标准予以执行。5.6当供方违反双方所约定的职业操守与原则时，则依照双方所签订采购合同相关条款的处罚标准予以执行。5.7 不按指定地点交货，交货时没有按要求附带检验报告、送货单等资料，或未按送货指示要求，私自送货的，则给予500元/项/次标准的处罚。5.8对违反送货标签的规定，提交的订单号、订购号、物料号、名称、型号、规格、数量等信息资料不全，或未按技术要求图纸规格进行包装及擅自变更包装规格：5.8.1对主资材按双方所签订采购合同相关约定予以处罚；特别强调粗加工外协送货标签上铸件厂家的名称要准确，依据供应商在该年度填写错误的次数，即铸件填写厂家与实际生产厂家不符，将给予1000元10000元的处罚（见下表）； 次数X处罚金额X=11000X=2，33000X=4，55000X510000铸件厂家信息错误的物料涉及不良品及呆滞品等原因退货的，将退货给相应的粗加工外协。5.8.2对附属资材供应商违反规定的，则对供应商500元/项、次的标准给予处罚。5.8.3对附属资材供应商在年度内，对同类违规事项累积被处理第3起后：则对供应商500元/项/次处罚标准的双倍额度给予执行。5.8.4对附属资材供应商在年度内，对同类违规事项累积每增加被处理第6起以上（含第6起），可根据实际情况启动审批流程，取消该供应商的供货资格。5.8.5 对把不同产品规格混杂放置的，则给予500元/次的处罚。5.9对未按规划要求开发的，擅自变动生产型谱等信息的，给予10000元/项/次的处罚。5.9.1对未按照规划要求开发的，包括实际生产线与规划认定线不符、单线实际产能少于规划产能、实际配备工装套数少于规划认定要求套数等的，则对供应商10000元/项/次的标准给予处罚。5.9.2对擅自变动生产信息的，即未提出申请对生产型谱、生产线设备变更的，则给予10000元/项/次的标准予以处罚6、其它与说明6.1合肥工厂依据本制度对主附资材