论文：1证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件.doc

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(单项选择题)1: A:证券交易所 2: B:国务院 3: C:中国人民银行 4: D:中国证监会 11. 证券交易的风险防范根据证券公司财务制度的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备. (单项选择题)1: A:1% 2: B:0.5% 3: C:0.3% 4: D:10% 12. 客户资产管理业务资格在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 (单项选择题)1: A：综合类证券公司 2: B：经纪类证券公司 3: C：比照综合类管理的证券公司 4: D：证券经营机构 13. 自营违规的处罚证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。 (单项选择题)1: A：警告 2: B：罚款 3: C：没收非法所得 4: D：追究刑事责任 14. 证券营业部内部控制概念、目标和原则证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。 (单项选择题)1: A：成本效益原则 2: B：独立性原则 3: C：有效性原则 4: D：防火墙原则 15. 自营业务的监督检查下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 (单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构 2: B：证券交易所 3: C：中国人民银行 4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构 16. 标准券的概念下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 17. 席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续. (单项选择题)1: A:市场总监 2: B:总经理 3: C:会员部 4: D:会员大会常委会 18. 客户资产管理业务含义限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。 (单项选择题)1: A：10% 2: B：20% 3: C：30% 4: D：40% 19. 证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。 (单项选择题)1: A：营业部负责人 2: B：营业部交易部负责人 3: C：营业部财务部负责人 4: D：营业部电脑部负责人 20. 证券交易所定义、作用我国的证券交易所是依据证券交易所管理办法的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的(). (单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人 2: B:以营利为目的的法人 3: C:不以证券营利为目的的机关 4: D:以证券营利为目的的机关 21. 股票交易的报价方式目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(). (单项选择题)1: A:口头报价 2: B:书面报价 3: C:电脑报价 4: D:柜台报价 22. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。 (单项选择题)1: A：资产管理 2: B：收入管理 3: C：负债管理 4: D：成本费用管理 23. 证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。 (单项选择题)1: A：1个月内 2: B：3个月内 3: C：6个月内 4: D：一年内 24. 欺诈客户等其他禁止行为在证券公司的自营业务中，可以（）。 (单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务 2: B：将自营账户借给他人使用 3: C：进行批量委托操作 4: D：与代理业务混合操作 25. 自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。 (单项选择题)1: A：20% 2: B：50% 3: C：80% 4: D：10倍 26. 证券交易的定义、特征证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的(). (单项选择题)1: A:不确定性 2: B:流动性 3: C:风险性 4: D:收益性 27. 客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。 (单项选择题)1: A：5000万元 2: B：2亿元 3: C：5亿元 4: D：10亿元 28. 证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。 (单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作 2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 3: C：协助总部报表的合并 4: D：计算经营成果和纳税额 29. 债券种类与债券交易一般来说,信用等级最高的债券是(). (单项选择题)1: A:金融债券 2: B:公司债券 3: C:可转换债券 4: D:政府债券 30. 我国现行交割交收方式目前我国B股的交收日为T+（）日。 (单项选择题)1: A：0 2: B：1 3: C：2 4: D：3 31. 自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。 (不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营 2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限 3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定 4: D：建立健全决策程序 32. 自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（）。 (不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务 2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务 4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券 33. 金融期货与期权金融期权的基本类型有(). (不定项选择题)1: A:对冲期权 2: B:看涨期权 3: C:看跌期权 4: D:指数期权 34. 证券交易所会员资格一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件. (不定项选择题)1: A:经营范围 2: B:承担风险和责任的资格及能力 3: C:组织机构 4: D:人员素质 35. 网上交易技术服务站的管理申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。 (不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件 2: B：场地使用证明 3: C：技术服务站人员简历 4: D：技术服务站管理制度 36. 委托人的权利和义务客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。 (不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税 2: D：向证券公司支付管理报酬 3: A：向证券公司交付客户资产 4: B：承担证券交易佣金 37. 自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。 (不定项选择题)1: A：人民币特种股票 2: B：公司或企业债券 3: C：国债 4: D：基金券 38. 客户资产管理业务含义下列说法正确的有（）。 (不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司 2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资 39. 自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。 (不定项选择题)1: A：不配合证监会调查 2: B：不按规定上报自营业务资料 3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券 4: D：伪造、变造、销毁交易记录 40. 网上交易技术服务站的管理网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。 (不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导 2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户 3: C：代理还本付息、分红派息 4: D：中国证监会批准的其他业务 41. 合格境外机构投资者证券交易管理按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。 42. 客户资产管理业务的禁止行为客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。 43. 代办股份转让的基本规则投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。 44. 网上累计投标询价发行的规则根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。 45. 代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。 46. 代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。 47. 深圳证券交易所上市证券分红派息若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T3日到达投资者账上。 48. 证券交易所会员的定义非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员. 49. 客户资产管理业务的监督检查证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。 50. 一般交割交收方式及适用范围例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。 51. 证券价格有效申报范围对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。 52. 取得席位的条件、程序和批准在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的. 53. 委托指令的基本要素证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。 54. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。55. 经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 56. 营业部的安全管理证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。 57. 挂牌、摘牌、停牌与复牌根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。58. 回购交易清算的特点证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。 59. 客户资产管理业务资格综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。60. 证券交易的风险防范证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%. 错（二）1. 连续竞价按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。(单项选择题)1: A：3015：00 2: B：9：2511：30、13：0015：00 3: C：9：2511：00、13：0015：00 4: D：9：3011：00、13：0015：00 2. 上海证券交易所上市证券分红派息关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（）。(不定项选择题)1: A：证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料 2: B：证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 3: C：证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露 4: D：证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。 3. 大宗交易根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（）。(单项选择题)1: A：数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 2: B：数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 3: C：数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 4: D：数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 4. 回购交易的条件某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。(单项选择题)1: A：透支行为 2: B：卖空国债行为 3: C：信用交易行为 4: D：操纵市场行为 5. 委托申报原则在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。(单项选择题)1: A：电话自动委托 2: B：电话转委托 3: C：自助委托 4: D：网上委托 6. 挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（）。(不定项选择题)1: A：停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 2: B：停牌期间可以申报 3: C：停牌期间有可能发生申报撤销 4: D：复牌时对申报实行连续竞价 7. 回购交易的条件开展证券回购业务的条件有（）。(不定项选择题)1: A：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 2: B：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 3: C：以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 4: D：以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 8. 网上定价发行关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。(单项选择题)1: A：发行价格的确定方式不同 2: B：发行时间的确定方式不同 3: C：发行场所的确定方式不同 4: D：发行对象的确定方式不同 9. 代办股份转让的基本规则按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 2: B：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 3: C：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费 4: D：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税 10. 委托人的权利与义务下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。(单项选择题)1: A：如实填写开户书 2: B：了解交易风险，明确买卖方式 3: C：选择经纪商 4: D：采用正确的委托手段 11. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。 (单项选择题)1: A：遵守国家有关法律、法规和方针政策 2: B：做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度 3: C：建立健全营业部的财务管理规定、实施细则 4: D：公开营业部各种财务信息资料 12. 证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。 (单项选择题)1: A：1个月内 2: B：3个月内 3: C：6个月内 4: D：一年内 13. 证券交易发展历程(),深圳证券交易所正式开业. (单项选择题)1: A：1990年2月 2: B：1991年7月 3: C：1991年2月 4: D：1991年11月 14. 证券交易所债券回购交易程序证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 (单项选择题)1: A：证券公司营业部 2: B：中央国债登记结算公司 3: C：证券交易所 4: D：同业拆借中心 15. 客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。 (单项选择题)1: A：由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 2: B：证券公司需与客户签订资产管理合同 3: C：证券公司使用客户委托的资产 4: D：证券公司实现客户资产的稳定增值 16. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 (单项选择题)1: A：按合同约定支付管理费、托管费 2: B：保存交易记录等资料至少7年 3: C：对资产来源及用途的合法性做出承诺 4: D：按合同约定承担投资的风险 17. 营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。 (单项选择题)1: A：谁主管谁负责 2: B：快速反应 3: C：重点保护 4: D：输导化解 18. 取得席位的条件、程序和批准在我国,证券公司取得交易席位,应向()提出申请. (单项选择题)1: A:中国证监会 2: B:当地证管办 3: C:证券交易所 4: D:证券业协会 19. 证券服务部的管理证券服务部筹建期为（）。 (单项选择题)1: A：1个月 2: B：2个月 3: C：3个月 4: D：6个月 20. 回购交易券种交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 (单项选择题)1: A：国债 2: B：企业债 3: C：融资券 4: D：特种金融债券 21. 银行间市场债务回购业务清算参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。 (单项选择题)1: A：证券交易所 2: B：中央国债登记结算有限责任公司 3: C：中国证券登记结算公司 4: D：全国银行间同业拆借中心 22. 可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上()的一种交易品种. (单项选择题)1: A:派生出来 2: B:同向 3: C:附加 4: D:对冲 23. 会员违规行为的处分规定根据我国证券交易所管理办法的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案. (单项选择题)1: A:3 2: B:5 3: C:7 4: D:10 24. 电子信息系统设备管理证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）由（）制定并颁发。 (单项选择题)1: A：中国证券业协会 2: B：证券交易所 3: C：中国证监会 4: D：证券登记结算公司 25. 证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。 (单项选择题)1: A：由投资者本人承担 2: B：由证券公司承担 3: C：投资者与证券公司各承担一半 4: D：由仲裁机关裁决 26. 内幕交易的定义及种类以下（）不属于内幕信息。 (单项选择题)1: A：上市公司收购的有关方案 2: B：上市公司发生重大债务 3: C：上市公司25%的董事发生变动 4: D：上市公司申请破产的决定 27. 买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。 (单项选择题)1: A：80 2: B：100 3: C：120 4: D：200 28. 证券回购交易的目的与实质国债回购交易的开展会提高国债的（）。 (单项选择题)1: A：利率风险 2: B：收益率 3: C：流动性 4: D：发行成本 29. 证券交易种类能够上市交易的股票应该是(). (单项选择题)1: A:已公开发行的股票 2: B:非公开发行的股票 3: C:没有限制条件的股票 4: D:没有具体规定标准的股票 30. 证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是(). (单项选择题)1: A:按规定转让交易席位 2: B:选举权和被选举权 3: C:对证券交易所事务进行监督 4: D:遵守证券交易所章程 31. 客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。 (不定项选择题)1: A：无不良行为记录 2: B：具有证券从业资格 3: C：具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 4: D：最近一年未受到过行政处罚 32. 电子信息系统设备管理证券营业部的电脑管理包括（）。 (不定项选择题)1: A：硬件管理、软件管理 2: B：备件管理 3: C：备文管理 4: D：维修保养管理 33. 自营业务的特点证券经营机构自营业务的特点有（）。 (不定项选择题)1: A：自主性 2: B：收益性 3: C：风险性 4: D：优先性 34. 网上增发新股的申购特点按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。 35. 代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 36. 上海证券交易所交易证券的存管制度上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 37. 证券交易的原则证券交易必须遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务. 38. 股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。 39. 集合竞价目前，我国证券交易怕一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。 40. 客户指令的权威性与客户资料的保密性在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 41. 回购交易的开办时间和场所商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的，不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。 42. 上海市场法人结算的流程在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。 (不定项选择题)1: A：出租交易席位后 2: B：席位加入清算前 3: C：席位的清算路径发生变化 4: D：退回交易席位 43. 禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。 (不定项选择题)1: A：证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖 2: B：监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理 3: C：严格审查投资人是否为内幕人 4: D：努力通过异常交易行为发现内幕交易 44. 买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。 (不定项选择题)1: A：到期交易净价 2: B：保证金或保证券 3: C：回购期限 4: D：首期交易净价 45. 金融期货与期权金融期货的主要种类包括(). (不定项选择题)1: A:外汇期货 2: B:利率期货 3: C:股票价格指数期货 4: D:期权期货 46. 自营业务的规模和比例控制根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（）。 (不定项选择题)1: A：持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70% 2: B：持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25% 3: C：负债总额为其净资产的8.9倍 4: D；持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18% 47. 财务报告及财务评价证券营业部编制财务报表应当保证其（）。 (不定项选择题)1: A：真实性 2: B：完整性 3: C：及时性 4: D：合理性 48. 证券交易发展历程关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有(). (不定项选择题)1: A:1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 2: B:上海证券交易所于1990年7月正式开业 3: C:深圳证券交易所于1991年12月正式开业 4: D:新中国证券交易市场的建立始于1986年 49. 合格境外机构投资者证券交易管理按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。 50. 证券登记的定义证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。 51. 证券营业部内部控制基本要求证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。 52. 网上竞价发行在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格