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华泰证券证券经纪人管理制度（试行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定华泰证券证券经纪人管理制度（试行）（以下简称本制度）。第二条本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订证券经纪人合作介绍客户协议（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。第三条营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。第二章 证券经纪人的签约及协议的管理第四条证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件：1、中华人民共和国公民；2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁；3、具有完全民事行为能力；4、具有高中以上文化程度（含）；5、具有证券从业资格；6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件；有下列情形之一者不予选用：1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；4、隐瞒从业经历和个人背景的；5、证券市场禁入者；6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料：1、身份证原件及复印件；i2、个人最高学历证书原件及复印件；3、证券从业资格考试合格证明；4、近期免冠一寸照片二张；5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。第七条证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照华泰证券证券经纪人证书管理办法，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及华泰证券证券经纪人证书管理办法见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。第三章 证券经纪人从业管理第八条证券经纪人职责：1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定；2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密；3、对外保守客户的相关信息； 4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。第九条证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则： 1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益；2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉；3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。第十条证券经纪人禁止从事下列行为：1、 超出华泰证券授权委托范围，以华泰证券名义开展活动；2、同时接受除华泰证券外其他证券公司的委托，从事客户招揽、客户服务等活动；3、为客户办理证券认购、交易等事项；4、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；5、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；6、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；7、与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失；8、为谋取私人利益，诱使客户进行不必要的证券交易；9、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序；10、挪用客户账户上的证券或者资金；11、接受客户的全权委托或代客户操作办理证券交易手续；12、违反华泰证券关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费；13、在华泰证券营业场所发展客户，或将华泰证券现有客户发展为自身客户，或通过使华泰证券现有客户转出再在6个月之内转入或换名转入的方式增加自身客户量；14、为招揽客户诋毁华泰证券其他证券经纪人或相关人员；15、以华泰证券名义对外签订任何形式的协议或作出承诺；16、法律法规、证券监管机构规定、华泰证券规章制度禁止的其他行为。第十一条 证券经纪人如有违反有关法律法规行为或有损害公司利益的行为，情节严重的，公司有权终止协议，并视情况追溯证券经纪人的责任。证券经纪人存在第十条规定的任一情况时，公司有权单方解除协议，同时不承担任何违约责任。第十二条 证券经纪人必须在公司授权委托范围内从事客户招揽及开展相应客户服务工作，具体的授权委托范围包括：1、代理华泰证券从事客户招揽活动，介绍客户至华泰证券营业网点开户；2、依据华泰证券提供的品牌宣传资料，进行华泰证券的品牌宣传；3、向客户推送华泰证券提供的资讯及理财产品。如有超出上述授权委托范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。第十三条为有效防范证券经纪人的业务风险，及时处置因经纪人的不规范执业行为造成的客户、公司及营业部经济损失，营业部应按照证券经纪人每月税前业绩提成的10% 提取风险金，累计已提风险金不设上限。第十四条如因经纪人在公司授权委托范围外的违规行为，而造成公司及营业部被有关部门查处及罚款，所造成的损失必须在证券经纪人风险金中扣减，风险金余额不足以扣减时，则在往后月份的证券经纪人报酬中继续扣减直至全部扣减完毕，如仍存在不足部分，应直接向经纪人追索。协议到期后，如营业部与其续签协议，则可分5个月平均返还上一协议期间所提的风险金。证券经纪人与营业部终止合作后，如未给客户、公司及营业部造成损失，风险金按五个月分批返还，每月返还原已提累计总额的20。风险金返还应在经纪人的考核管理系统中留痕、双人复核。营业部返还证券经纪人的风险金应计入其报酬，并纳税。营业部应设立证券经纪人风险金台帐，详细记录风险金的管理及返还明细，并确保账实相符。第四章 证券经纪人的日常管理第十五条 证券经纪人开展业务时，应严格遵守国家相关法律法规及公司规章制度，证券经纪人在公司的授权委托范围内开展业务时，必须向客户出示证券经纪人证书，明确揭示风险。第十六条营业部应严格遵循证券经纪人开发客户的预约及确认流程：1、证券经纪人在开发客户前，如实填写营业部证券经纪人介绍客户预约单（附件4），营业部负责人或指定人员（原则上为营销总监）应询问情况，据实签字确认或驳回；2、证券经纪人在预约的客户开户成功后，如实填写营业部证券经纪人介绍客户确认单（附件5），并交营业部开户柜员、营业部负责人或指定人员（原则上为营销总监）逐级签字确认；3、营业部指定人员，比对并审核预约单和确认单后，在规定时间内，在公司有关经纪人的相关管理系统中，完成证券经纪人客户关系的维护工作；4、禁止无故将已挂入证券经纪人名下的客户转移给他人；5、营业部应对证券经纪人所开发的客户进行回访，采取电话录音、书面材料等形式，确认证券经纪人开发客户的合规性，并保留相应记录。第十七条营业部应做好证券经纪人的日常管理工作，严格执行例会制度，定期召集工作例会及每月一次的月度总结例会，对证券经纪人客户开发工作进行回顾，解决问题，学习证券监管机构及公司的政策制度，分析潜在的风险类型及防范措施，及时调整工作方法，提高证券经纪人的业务技能等。第五章 证券经纪人的培训第十八条 证券经纪人的日常培训，由营业部自行组织实施。第十九条 原则上证券经纪人上岗前须经岗前业务培训并考核合格。营业部可自行安排岗前培训天数，如因特殊情况致使证券经纪人无法参加岗前培训，营业部应指导证券经纪人自学，但证券经纪人的岗前考核必须合格才能首次办理协议的签订。营业部组织实施的岗前培训及考核，应做详细记录并将相关材料整理归档。第二十条培训师资主要来源于营业部管理人员、业务骨干、内训师及市场研究分析人员等。培训形式可采用课堂培训与市场辅导、岗位培训与专题培训、定期培训与日常培训相结合等方式，培训授课时可采用现场讲授、团体研讨和讨论等方式。第六章 证券经纪人的考核及报酬第二十一条依据证券经纪人的业务开展情况，确定业绩提成，经过调整后，形成证券经纪人的报酬。 第二十二条营业部应参照经纪人考核管理系统中的提成模型，确定提成公式和提成比例，与证券经纪人协商一致后，明确写入协议中，并及时在系统中做好相应设置；经纪人考核管理系统中计算出的业绩提成额为报酬的主要依据，如需手工调整，应严格按照调整流程执行，并注明调整原因。第二十三条证券经纪人的实得报酬，原则上不得超过其为营业部创造的净手续费收入的50%，或营业部净留部分不低于交易量的1（股基），如营业部所在地证券监管机构有明确要求，且规定的报酬最高提成低于公司规定上限时，则营业部按所在地证券监管机构的要求执行。证券经纪人在开展有关权证和创新业务时，营业部应充分考虑营业部的营运成本和代扣代缴费用，并确保营业部的经营利润。第二十四条为鼓励证券经纪人的业务积极性和长期发展，原则上营业部应每月给证券经纪人下达业务指标，并着重体现增量要求。证券经纪人连续三个月未达营业部业务指标的，营业部可开始对证券经纪人的业绩提成基数实行打折。 第二十五条营业部对证券经纪人的考核办法，以及每月的业务指标要求，都应书面出示给证券经纪人，并由证券经纪人签字确认后，营业部备案保存。第二十六条 公司将逐步制订对证券经纪人业绩管理和考核的具体指导意见。营业部应逐月对证券经纪人实行考核，业绩考核不达标或不接受营业部管理的证券经纪人为不合格，营业部有权与连续多次不合格的证券经纪人提前解除协议。第二十七条 证券经纪人所开发的客户，在营业部交易两年以上的，营业部需定期对该客户进行服务满意度回访，并根据反馈情况进行分析判断，如客户对证券经纪人不满意，经营业部对具体情况进行了解分析并确认后，应将该客户从所属经纪人的客户名单中取消。第七章证券经纪人的报酬列支第二十八条 证券经纪人报酬的发放和管理，由营业部负责执行。第二十九条 营业部应在经纪人考核管理系统的报酬计算数据基础上，按规定实行代扣代缴后，建立报酬发放台帐，详细记录证券经纪人姓名、入款的银行账户、每月税前报酬及实发报酬等内容，并做到以下几点：1、证券经纪人姓名、银行账号户名保持一致；2、财务人员按照财务制度，将证券经纪人的报酬通过银行转帐形式发放，严禁将证券经纪人的报酬直接用现金支付或用费用报销形式实现；3、证券经纪人的税前报酬与经纪人考核管理系统中的相对应的金额保持一致；4、经纪人考核管理系统中佣金提成比例与协议规定的比例保持一致。第三十条营业部负责人签字确认的税后实发报酬明细、划入证券经纪人指定银行账户的银行回单，需装订进入财务凭证。第三十一条 营业部与证券经纪人签订协议后，应及时为每个证券经纪人代办人身意外伤害保险，投保人及受益人为营业部，被保人为证券经纪人。第八章 附则第三十二条本制度适用于公司各营业部。第三十三条 本制度由公司零售客户服务总部负责解释。第三十四条 本制度将由公司根据国家法律法规、监管政策、交易规则、市场变化进行适时修订，确保其有效性和适时性。证券经纪人合作介绍客户协议甲方（委托人）：华泰证券股份有限公司_证券营业部乙方（受托人）：根据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方介绍客户等有关事宜，经甲乙双方协商一致，签订本协议，并共同遵守。第一条 甲方为开发客户资源、提高客户服务质量，委托乙方从事本协议第三条约定范围内的活动；乙方接受甲方委托，以甲方名义从事有关活动。就本协议而言，甲方为委托方，乙方为受托方，甲方仅对乙方在本协议授权委托范围内的行为承担相应法律责任。第二条 甲、乙双方声明1、甲方声明：（1）甲方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格；（2）甲方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为客户提供证券交易相应服务；（3）甲方委托乙方从事本协议第三条约定范围内的活动，并依法承担相应的法律责任；（4）遵守国家有关法律法规及证券市场相关规定。2、乙方声明：（1）乙方具有证券从业资格，依国家相关法律法规及本协议第三条授权委托范围内从事相关活动，不进行本协议禁止的行为；（2）乙方开展业务时应出示甲方颁发的证券经纪人证书，明确告知客户甲方授权委托范围、期限等事项；（3）遵守国家有关法律法规及证券市场相关规定及甲方规章制度。第三条授权委托范围1、代理甲方从事客户招揽活动，介绍客户至甲方营业网点开户；2、依据华泰证券提供的品牌宣传资料，进行华泰证券的品牌宣传；3、向客户推送华泰证券提供的资讯及理财产品。第四条 授权委托期限自本协议签订之日起至_年_月_日止。授权委托到期后，本协议自动终止；如协议终止前，甲乙双方协商一致需续签协议，则需在授权委托到期日前10个工作日，开始办理续签协议和换发证券经纪人证书的有关手续。第五条 甲方应依本协议的约定履行相应义务，为乙方开展业务提供支持，并依法对乙方在授权委托范围内从事的活动承担相应法律责任。第六条 乙方报酬及支付1、甲乙双方一致同意，在乙方依本协议代理甲方进行相关活动后，甲方根据乙方的工作成果向乙方支付报酬。2、甲方支付乙方报酬的计算公式为：（营业部根据公司相关制度及营业部制订的具体办法确定并填写）3、甲方每月30日前与乙方结算上月报酬，并按照税前报酬的10计提风险金，累计计提的风险金不设上限。双方终止合作后，如乙方未对甲方及甲方客户造成损失的，分五个月返还已提的风险金，每月返还累计提取总额的20。4、甲方支付乙方报酬前，乙方应向甲方提供正规税务发票，产生的税费由乙方承担；或乙方确认由甲方按有关规定代开的劳务费发票，并依法纳税。5、甲方通过银行转帐方式向乙方支付报酬。甲方每月将乙方报酬支付到乙方指定的如下账户，如账户发生变更，应及时书面告知甲方，否则甲方仍按原指定账户付款。银行账户户名：银行账号：开户行地址：6、乙方对所取得的报酬，应依法缴纳个人所得税。第七条 乙方应遵守并执行甲方关于证券经纪人的相关制度和考核管理办法。乙方不能完成甲方规定的业务指标，或连续多次考核不合格，甲方有权提前解除本协议。第八条 乙方应按甲方规章制度及业务流程，进行客户介绍的预约和确认，不得开发甲方及华泰证券其他营业部的现有客户，甲方凭乙方和甲方开户柜员、营业部负责人指定的人员签字确认的证券经纪人介绍客户预约单及证券经纪人介绍客户确认单，确认乙方开发的客户，并将客户纳入乙方的客户序列，属于乙方客户序列的客户从甲方销户或转出时，该客户将立即从乙方客户序列中删除。第九条 乙方应严格依本协议第三条的约定，从事甲方授权委托范围内的活动，不得越权代理或在代理权终止后仍以甲方名义开展活动。对于乙方超出授权委托范围或利用与甲方签订本协议的便利而对客户或第三方造成的损害，由乙方自行承担相应责任。4 w# $ y5 u q9 m第十条 乙方在开展业务时，应明确告知客户甲方的授权委托范围、期限等事项，并向客户出示甲方颁发的证券经纪人证书。第十一条 乙方应妥善保管甲方颁发的证券经纪人证书，不得涂改、转借、转让，证券经纪人证书遗失后应及时告知甲方，办妥相关遗失声明手续，原证书作废，并补办新证书。第十二条 乙方应依照本协议的授权委托及甲方不时提出的要求开展相关活动，遇有可能或已对甲方或客户利益产生重大影响的事项时，应及时告知甲方，并按甲方指示处理。第十三条 乙方应为甲方利益行事，服从甲方统一管理，严格遵守甲方的规章制度及业务流程等，维护甲方的信誉和形象，不得与客户及本协议之外的任何机构或个人串通损害甲方利益。第十四条 乙方禁止从事下列行为：1、 超出华泰证券授权委托范围，以华泰证券名义开展活动；2、同时接受除华泰证券外其他证券公司的委托，从事客户招揽、客户服务等活动；3、为客户办理证券认购、交易等事项；4、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；5、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；6、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；7、与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失；8、为谋取私人利益，诱使客户进行不必要的证券交易；9、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序；10、挪用客户账户上的证券或者资金；11、接受客户的全权委托或代客户操作办理证券交易手续；12、违反华泰证券关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费；13、在华泰证券营业场所发展客户，或将华泰证券现有客户发展为自身客户，或通过使华泰证券现有客户转出再在6个月之内转入或换名转入的方式增加自身客户量；14、为招揽客户诋毁华泰证券其他证券经纪人或相关人员；15、以华泰证券名义对外签订任何形式的协议或作出承诺；16、法律法规、证券监管机构规定、甲方规章制度禁止的其他行为。第十五条 甲乙双方不因签订本协议而存在劳动合同关系、雇佣关系,乙方亦不享受甲方的工资、社保、养老、医疗、住房公积金等待遇，乙方在执行本协议过程中与客户发生的债权债务纠纷均由乙方自行处理，与甲方无关。第十六条 甲乙双方应对本协议签订及履行过程中知悉的一切信息进行保密，包括但不限于各种管理制度、商业资料、来往信函、会议纪要、客户资料等，除法律法规、政府主管部门要求及另一方允许外，不得披露，否则，违约方承担相应法律责任。乙方的保密义务还应适用华泰证券有关保密的相关规定。第十七条 甲乙双方应按本协议约定，各自享有相关权利，履行相应义务，任何一方如违反本协议约定，应向另一方支付依本协议约定费用（对甲方而言指依本协议已支付乙方的报酬，对乙方而言指依本协议从甲方已取得的报酬）20的违约金，给另一方造成损失的，还应负责赔偿。第十八条 甲乙双方可以随时解除本协议，但因解除本协议给对方造成损失的，除不可归责于该当事人的事由以外，应当赔偿损失。第十九条 因本协议而产生的任何争议，由双方协商解决；协商不成的，双方一致同意通过中国国际经济贸易委员会仲裁解决。第二十条 本协议未尽事宜，甲乙双方经协商一致另行签订补充协议解决，补充协议为本协议的组成部分。补充协议不得与国家法律法规、监管机构有关规定及华泰证券有关规章制度相冲突。第二十一条 本协议经甲乙双方签字盖章后生效，协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲乙双方共同承诺：本协议签订前，已认真阅读本协议有关条款，各方在本协议上签字，即表明已认真阅读并理解本协议有关条款赋予各自的权利义务，并自愿受其约束。甲方（盖章）：乙方（签字）：经办人（签字）：日期：日期： 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