[法学]中国政法大学杨帆女国际经济法概论.doc

中国政法大学 国际经济法概论（2012年春）目录第一章 国际经济法总论1第一节 导论1第二章 国际货物贸易法4第一节 国际货物买卖法律制度4第二节 国际货物运输法12第三节 国际海上货物运输保险法17第四节 国际贸易支付20第三章 WTO的法律制度24第四章 国际知识产权贸易法30第五章 国际投资法34第六章 国际货币金融法36第七章 国际税法40第一章 国际经济法总论第一节 导论一、国际经济法的概念 1. 概念(广义)：调整跨国经济关系（调整对象）的边缘性综合体（特点）。2. 国际经济法的调整对象：经济：以营利为目的的活动，以营利为目的产生的关系为经济关系。（跨国）经济关系 货物贸易 完备、传统贸易法贸易 知识产权贸易 重保护、轻贸易服务贸易 滞后、侧重于市场准入直接投资 国际投资法自然人、法人、国家、国际组织投资间接投资 国际货币金融法税收 税收管辖权、冲突横向交易主体：自然人、法人纵向交易主体：国家、国际组织3. 国际经济法的特点：边缘性综合体1）综合体：涉及国际公法、国际私法以及各国经济法等多个法律学科。2）边缘性：并不囊括上述学科的全部，而只涉及部分。例：国际私人投资A、建立外商独资企业 外资企业法（国内经济法）B、投资保险 海外投资保证制度或者多边投资担保（内国经济法或者国际公约）C、外资企业的经营 东道国民商法、经济法、国际商务惯例以及国际私法D、税收征纳 东道国税法以及双边税收协定（涉外经济法以及国际条约）E、投资争端解决 私人之间：国际私法；国家、国际组织之间：国际公法；私人和东道国：1965年华盛顿公约二、国际经济法律关系（一）法律关系的主体：包括自然人、法人、国家和国际组织1、自然人和法人：多数发展中国家对本国自然人和法人从事国际经济活动的能力予以限制（1）我国对“外贸经营权”的扩大1994年对外贸易法第8条：“本法所称对外贸易经营者，是指依法从事对外贸易经营活动的法人和其他组织”。第9条：“从事货物进出口与技术进出口的对外贸易经营，必须具备下列条件，经国务院对外经济贸易主管部门许可：”2004年对外贸易法第8条：“本法所称对外贸易经营者，是指依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。” 总结：1）主体范围扩大到自然人；2）权利的取得由审批制变为登记备案制；3）由于还存在登记备案制，因此仍然存在对外贸经营权的限制。（2） 特殊的法人 跨国公司 A、产生和发展早期：16、17世纪的特权贸易公司（业务中心在殖民地，以贸易为主，制造活动和资金转移很少）。中期：（18世纪末 二战前）从贸易为主转向以生产性投资为主。现代：规模和影响越来越大 联合国贸发会议2005年世界投资报告：全球约有6.4万多家跨国公司，分支机构约达87万家,平均每家跨国公司拥有14个国外分支机构。跨国公司的产值占世界生产总值的1/3，占据了世界直接投资总额的90%和世界技术转让的70%。截至2004年年底，在全球最大的100家跨国公司中，来自发展中国家的只有5家。B、跨国公司的概念和特点概念：由分设在两个或两个以上国家的实体组成，通过一个决策中心经营，具有一贯的政策和共同的战略，且内部各个实体之间有相互联系的企业。特点：跨国性、战略的全球性和管理的集中性、内部实体的相互联系性 C、跨国公司的法律地位不是国际公法的主体：因其没有独立参加国际关系并直接承受国际公法上权利和义务的能力。作为内国法人是国际经济法的主体：因为无论跨国公司的母公司还是子公司，总公司还是分公司，都必须依照母国或者东道国的公司法设立，且分别受母国法律或东道国法律的调整。D、实质：多个法律实体，一个经济实体。 跨国公司对东道国及其母国的作用具有双重性对于东道国：积极影响（引进最雄厚的资本、最先进的技术和管理经验）；消极影响（成为跨国公司全球战略的牺牲品，打击民族工业，通过各种逃避税行为，影响东道国经济发展）；对于母国：积极影响（海外经济扩张，更丰厚的利润等）；消极影响（尖端技术外流、国际逃避税的增多等）子公司作为全球战略牺牲品例：例1：债务责任的转移破产前高价购进A公司积压产品， A公司债务转移给BA子公司（乙国）母公司（甲国）B子公司（丙国） 经营不善，面临破产 结果：B公司破产，承担有限责任，A公司债务减轻例2：战略牺牲品印度博帕尔惨案E、对跨国公司的国际管制 1972年成立的跨国公司专门委员会，1982年联合国跨国公司行为守则草案，因为存在众多分歧，因此至今没有正式讨论通过。此外还有一些双边协定（母国和东道国之间），就某一方面的问题达成管制协议，如双边税收协定（管制逃避税问题）2、国家：以双重身分参与国际经济活动 直接对本国涉外经济活动进行管理和监督，与其他国家或国际组织签订国际经济条约或协定；受国家主权豁免的限制，一般不以平等主体资格直接参与国际经济活动。3、国际组织：其能否成为国际经济法的主体以及作为主体的行为能力等都受其章程的限制。（二）法律关系的内容（国际经济法的范围）1、国际货物贸易法律关系2、国际服务贸易法律关系 贸3、国际知识产权保护和转让的法律关系 易4、外贸管制和WTO法律制度5、国际投资法律关系 投6、国际货币金融法律关系 资7、国际税收法律关系（三）法律关系的特点：横向交易法和纵向管理法、私法和公法、任意法和强行法并存。例：国际货物贸易法律关系：1、买卖合同2、国际货物运输 横向、私法、任意法3、国际货物运输保险4、国际贸易支付5、对外贸易管制 纵向、公法、强行法三、国际经济法律渊源1、国际双边条约或多边公约（主要渊源）2、国际商务惯例（特殊渊源）（1）概念：在国际商业交往中反复使用而被人们普遍接受的商业习惯或者做法。（2）产生的原因：简化交易程序并降低费用（国际贸易术语）；统一某一行业行为（托收、信用证等支付方式）等。例：国际贸易术语的产生产生贸易术语1）价格构成买卖合同2）交货地点3）运输安排 简化手续4）保险安排 降低费用5）风险转移6）进出口手续办理（3）国际商务惯例的特点 任意性A、自发形成，由国际民间组织编撰成文。B、只有经当事人选择，才对特定的当事人具有法律约束力。C、当事人选择适用时，可以任意增、改、删。注意：当事人在合同中的约定优先于他们选择的惯例。3、联大的规范性决议（效力的争议） 4、各国涉外经济法涉内涉外统一（发达国家）和涉内涉外分流（发展中国家）中国：涉内涉外分流向涉内涉外统一过渡。四、国际经济法和相关部门法的关系国际公法国际私法国际经济法调整对象政治、经济、外交、军事关系民事和商事关系商经济关系主体(主要)国家、国际组织自然人、法人国家、国际组织、自然人、法人法律性质公法、实体法为主私法、法律适用法为主公法和私法并存；实体法为主五、经济全球化对国际经济法的影响 1、经济全球化的概念1986年经济合作与发展组织前首席经济学家S奥斯特利首先提出，是指商品、技术、信息、服务、资本、人员等生产要素的跨国、跨地区流动，使全世界成为一个统一大市场，各国在这一统一大市场中发挥自己的比较优势，从而实现资源在世界范围内的优化配置。2、对国际经济法的影响（1）内容不断丰富贸易：货物 知识产权 服务投资：直接投资 间接投资方式：传统 电子商务（2）法律规范的统一化趋势世界范围：WTO法律制度区域：欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织、东盟等（3）统一争端解决机制的出现WTO争端解决机制 贸易解决国际投资争端中心 投资区域贸易集团内部的争端解决机制国际商事仲裁的普及第二章 国际货物贸易法 本章结构：只涉及国际货物贸易中平等主体之间的四个环节：1、国际货物买卖法律关系（买卖双方）2、国际货物运输法律关系（托、承、收之间）3、国际货物运输保险法律关系（投、保、被之间）4、国际贸易支付法律关系（买卖双方和承担支付义务的银行之间）第一节 国际货物买卖法律制度本节结构： 国际惯例国际贸易术语 适用范围 合同成立 邀约承诺制度（基本同合同法）80年公约 权利义务主要内容 违约救济 （基本同合同法）风险转移 一、国际贸易术语 （又称为价格术语或价格条件）1、概念：以不同的交货地点为标准，用简短的概念或英文缩写字母表示的商品的价格构成以及买卖双方在交易中的费用、责任和风险划分的一种国际贸易惯例。例：FOB（上海）= 船上交货（上海）解释：交货地点在上海港，货物运输由买方负责安排，货物保险由买方投保，货物价格仅由交易成本构成，出口由卖方负责，进口由买方负责，货物在装运港越过船舷的时候风险转移。2、产生原因：简化手续并降低费用3、国际贸易术语的成文化(1) 成文化的原因：防止分歧的发生，以及在发生分歧时有解决的依据。(2) 主要的成文化规则A、华沙牛津规则，国际法协会，1928年，只解释CIF术语。B、国际贸易术语解释通则，国际商会，1936年，7次修订，最近一次为2010年版。C、1941年修订的美国对外贸易定义，解释FOB、CIF等6种术语，含义和通则均有所不同。4、2000年国际贸易术语解释通则 （1）基本特点：A、将13种贸易术语按卖方义务由小到大分为E、F、C、D四组，其中卖方义务最小的是EXW（工厂交货），卖方义务最大的是DDP（完税后交货）B、13种贸易术语中，除了EXW和DDP，其余的均为卖方办理出口手续，买方办理进口手续。（2）每组贸易术语的主要内容 E组：卖方仅在所在地备妥货交买方即可（工厂交货，一个）EXWF组：卖方须将货物交给买方指定的承运人（装运合同，三个）含义：卖方的义务截止于货交承运人（装运）；运输由买方安排；买方安排完运输后应及时通知卖方。C组：卖方须将货物交给自己安排的承运人（装运合同，四个）含义：卖方的义务截止于货交承运人（装运）；运输均由卖方负责安排。D组：卖方义务截止于货物运至边境或进口国内的约定地点（到运合同，五个）（3）常用的六个贸易术语：FOB FCA CIF CIP CFR CPT上述六个术语可以分为一一对应的两组，前组术语主要适用于海运或内河运输；后组则适合于任何运输 （4）FOB、CIF和CFR区别： 缩略语后的港口名价格构成运输安排投保FOB装运港交易成本买方买方CIF目的港成+运+保卖方卖方CFR目的港成+运卖方买方共同点： A、风险转移的时间：均为货物在装运港越过船舷时风险转移B、交货地点：均为装运港（装运合同）C、进出口手续办理：均为卖方办理出口手续，买方办理进口手续D、适用的运输方式：均只适用于海运和内河运输使用时的注意事项： 1）使用FOB时应注意：A、两个及时通知：a、买方租船后，应将船名、装船时间和地点及时通知卖方（便于卖方及时交货）；b、卖方装船时，要给买方及时通知（便于买方及时投保）。B、注意各国对FOB的不同解释。C、FOB风险转移的特殊规定：由于买方未及时给卖方装船通知、或指定的船只未按时到达、或未接收货物、或较装船通知较早停止装货，即非因卖方原因导致卖方交货不能，则自约定交货日期或期限届满之日起，货物风险转移。前提是卖方应将货物划拨并已履行其保全货物的义务。2）使用CIF时应注意：如果买方没有特殊要求，卖方只有义务投保海上运输的最低险别（平安险或C险）。3）使用CFR时应注意：一个及时通知（即卖方装船时应给买方一个及时通知，以便其及时投保）。（5）FCA、CIP和CPT：在船舷无意义时使用，如滚装卸、集装箱运输，以及国际多式联运等。和FOB组术语的区别：A、适用的运输方式不同：B、交货地点不同：交货地点为第一承运人所在地（装运地，不一定为装运港）C、风险转移的时间不同：为货交第一承运人时与FOB组术语的一一对应关系：FOB FCA CIF CIP CFR CPT贸易术语例题：南美某国的修格公司希望从我国太原辉泉公司购买一批货物。双方正在就货物销售合同的具体条款进行谈判。双方都希望选择国际商会2000年国际贸易术语解释通则中的贸易术语来确定货物销售的价格和相关义务。双方对于该货物的国际买卖均有丰富经验，且都与从事国际海上货物运输和保险的专业公司保持着经常的业务关系。基于上述事实，下列何种表述是正确的？（AD）A从修格公司的角度出发，如果选择EXW贸易术语，意味着它要承担的相关义务比选择任何其他的贸易术语都要大（对）B修格公司可以接受“CFR天津”的贸易术语而自己向保险公司投保货物运输险（错，天津不是目的港）C假如双方采用了“CIF布宜诺斯艾利斯”的贸易术语，辉泉公司对货物在公海上因船舶沉没而导致的货损应向修格公司承担赔偿责任（错，风险转移，买方自负）D双方都有可能接受国际贸易术语解释通则F组中的某项贸易术语（对）5、2010年国际贸易术语解释通则：特别注意：如果要使合同适用2010年国际贸易术语解释通则，应在合同中明确表明。例如：CIF（指定地点）适用2010年国际贸易术语解释通则（或Incoerms規則2010）。（1）将13个贸易术语减少为11个2010年通则用两个新术语：DAT运输终端交货(指定目的地)和DAP目的地交货 (指定目的地)代替了2000年通则中的DAF、DES、DEQ和DDU术语。DAT和DAP术语都规定需在指定目的地交货，二者的主要区别是：在DAT术语下，卖方承担将货物从运输工具上卸下并交由买方处置的义务；而在DAP术语下卖方只需将货物交由买方处置即可，无须承担将货物从交通工具上卸下的义务。D组只剩三个术语：DAP（运到）、DAT（运到、卸下）和DDP（运到、卸下、完税）。（2）根据使用的运输方式将11个贸易术语进行分类2010年通则没有使用2000年通则那样按组别分类的方式，而是按照适用的运输方式不同将11个贸易术语分为两大类： 适用于任何单一或多种运输方式的术语有七个： EXW（工厂交货）、FCA（货交承运人）、CPT（运费付至）、CIP(运费及保险费付至)、DAT（运输终端交货）、DAP（目的地交货）和DDP（完税后交货）。 只能适用于海上和内陆水上运输的术语有4个： FAS（船边交货）、FOB（船上交货）、CFR（成本加运费）和CIF(成本、保险费加运费)。FAS（船边交货）与FOB（船上交货）的区别在于卖方是否负责装船。 特别提示：虽然2010年通则改变了2000年通则对贸易术语的分类方式，但是，2000年通则E、F、C、D四组术语下卖方义务从小到大的规律并没有发生变化，在进出口手续办理方面的规定也完全相同。（3）2010年通则改变了2000年通则关于FOB、CIF和CFR三个术语以越过船舷为风险转移的规定，而代之以将货物装运上船。（4）将贸易术语也适用于国内贸易：传统的国际贸易术语解释通则只在国际销售合同中运用，此种交易的货物运输都需跨越国界。2010年通则正式认可所有的贸易术语既可以适用于国际贸易也可以适用于国内交易。二、1980年公约的适用范围1、主体适用范围：（1）如果双方当事人的营业地分处不同国家，并且这些国家均为公约缔约国，则公约适用于它们之间订立的合同。（2）即使当事双方的营业地所在国不是公约的缔约国，但如果按照国际私法规则导致适用某一缔约国法律，则公约仍适用于他们之间订立的合同。根据适用范围（1）纽约 伦敦 公约不适用纽约 伦敦国际法优先 合同选择 美国法 公约我国对公约适用范围（2）作出了保留 北京 伦敦 合同选择 中国法 公约不适用保留的效力：营业地在我国的当事人与营业地在其他国家的当事人之间订立买卖合同时，只有对方当事人营业地处于公约缔约国时，公约才可能适用，否则，公约无论如何不适用。2、客体适用范围（不适用于下列合同）：A、股票、债券、票据、货币和其他投资证券的交易。（不认为是货物）B、船舶、飞机和气垫船。（区别于陆地交通工具的买卖）C、电力。（区别于石油、天然气买卖）D、卖方的主要义务在于提供劳务或其他服务的买卖。E、仅供私人、家人或者家庭使用的货物买卖。（除非卖方在订立合同前任何时候或订立合同时不知道而且没有理由知道这些货物是购供任何这种使用）F、由拍卖方式进行的销售。G、根据法律执行令状或其他令状的销售。3、不解决的问题（1）合同以及合同条款的效力问题。（但公约调整合同的成立问题）（2）所有权何时、何地转移以及第三者追夺权的问题。（公约不调整所有权转移，但规定了所有权担保责任）（3）产品责任问题。原因：各国法律规定差异大，无法统一。4、80年公约的效力：（相对任意性） 贸易术语的任意性：绝对任意性（1）双方当事人可以相约（明示或默示）不适用公约，虽然他们的营业地所在国是缔约国；（明确排除或选择国内法）（2）双方当事人也可减损公约的任何规定或改变其效力，但必须完全尊重营业地所在缔约国已经作出的保留。 买卖合同纠纷的解决：1、适用合同明确的约定；2、适用选择的贸易术语（贸易术语没有规定，但公约有规定的内容仍可适用）；3、适用公约或者合同其他的准据法。5、我国对80年公约的保留： （1）对第1条（1）款B项的保留，即对适用范围（2）的保留。（2）对第11条书面以外其他形式规定的保留。公约第11条：“销售合同无须以书面形式订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明”。原涉外经济合同法第7条规定：“当事人就合同条款以书面形式达成协议并签字，即为合同成立”。新合同法第10条：“当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式”。保留和现行合同法冲突的处理：理论上：如果合同应适用公约，则必须采用书面形式；如果合同应适用合同法，则可采用多种形式。实践中：我国对公约第11条书面以外形式的保留已经名存实亡三、国际货物买卖合同的成立 合同有效成立四要件公约不涉及1、主体合法2、内容合法3、意思表示真实一致 要约承诺制度 4、形式合法 我国对书面以外形式提出保留要约承诺案例：甲国A公司于2001年10月2日向乙国B公司以平信的方式发出以FOB价格出售羊毛的要约，该要约载明有效期为10日，要约于10月5日到达B公司。（要约）B 公司于10月7日将载明承诺的信件以快件方式发出，但由于邮局的传递失误，该快件于10月20日才送达A公司。（承诺，非因受要约人原因延迟，视为有效，除非原要约人明确表示拒绝）此时，因A公司已将该批羊毛出售，因此未做任何答复。 11月，B公司租好船并将船名通知A公司，此时A公司否认双方之间合同的存在。双方遂发生争议。（合同成立，因要约人未拒绝）四、买卖双方的权利义务 交货、交单卖方义务 货物相符：合同约定的数量、质量担保义务 权利担保支付价款买方义务收取货物 （一）卖方义务1、交货义务在合同约定的地点、时间交货约定：日期或期限无约定：根据货物性质或合同其他条款判断 合理时间无从判断，一般对买方不利2、交单义务（1）在合同约定的时间、地点交付符合合同约定的全套单据（2）国际货物贸易中交单的重要性国际贸易的交货方式：A、实际交货：卖方必须在指定地点将货物和单据实际交给买方或买方指定人，才算履行交货义务，也才能拿到货款。特点是单据和货物同时交付。B、象征性交货：卖方以提交代表货物所有权的单据代替向买方实际交付货物，交单交货分离，交单时代表货物所有权的转移 。 3、货物相符：约定 公约（1）公约对卖方质量担保义务的规定：A、货物适用于同一规格货物通常使用的目的；B、货物适用于订立合同时明示或默示通知卖方的任何特定目的，除非情况表明买方并不依赖于卖方的技能和判断力，或者这种依赖对卖方来说是不合理的； C、货物的质量与卖方向买方提供的样品或样式相同；D、货物按照同类货物通用的方式包装或装箱，如果没有此类通用方式，则按照足以保全和保护货物的方式包装或装箱。（因包装不当所产生的损失，由卖方承担责任）（2）数量相符A、卖方所提交的货物数量少于或多于合同约定，均属于违约；B、当交货数量大于合同约定时，多交部分买方可以收取也可以拒绝收取；（买方享有选择权）C、如果买方收取多交部分，应当按照合同价格付款。4、权利担保 （1）公约第41条：“卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。但是，如果这种权利或要求是以工业产权或其他知识产权为基础的，卖方的义务应依照第42条的规定”。“权利和要求”包括两方面含义：A、如果第三方对买方起诉并获胜诉，那么表明货物上有第三方的权利，此时卖方应按照第41条对买方承担责任；B、如果第三方对买方起诉并获败诉，卖方仍将被认为是违反了第41条的义务，应当对买方承担责任。目的：为了保护善意的买方以及国际贸易环境的安全权利担保方面与国内法的比较：合同法第132条：“出卖的标的物，应当属于出卖人所有或者出卖人有权处分。” 公约第41条：“卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物。除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。”结论：公约对卖方权利担保的要求高于国内合同法（2）公约第42条：如果第三人的权利或要求是基于知识产权提出的，则必须符合下列条件之一：（a）第三者的知识产权是依据买方营业地所在国的法律取得的；（b）第三者的知识产权是基于合同预期的货物预售或使用的国家的法律取得的。此外，在两种情况下卖方的知识产权担保义务还将得以免除。A、卖方知识产权担保的地域限制： 卖方应对货物的知识产权提供担保，但由于知识产权具有地域性，因此卖方的这种担保只能限定在买方营业地所在国或订立合同时已知的货物预售或使用第三国，否则对卖方不公平。（卖方不可能获得全世界范围的知识产权）知识产权担保是因合同而产生的责任，因此应适当考虑合同的相对性。B、卖方知识产权担保义务的免除：（1）买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；（2）此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、款式或其他规格。C、买方的及时通知义务：当买方已经知道或者理应知道第三方的权利或要求后一段合理时间内，应将此项权利或要求的性质通知卖方，否则就不能追究卖方的权利担保责任。（平衡双方权利义务的要求）（二）买方义务 1、支付货款（略）：由买卖双方在合同中自行约定，公约不作规定2、收取货物：两方面（1）采取一切理应采取的行动以期卖方能提交货物（2）接收货物：接收 接受（能否拒收取决于所适用的法律，公约规定不能拒收，这是出于对承运人的保护，以避免损失的扩大）买方接收货物义务的例外： A、卖方提前交货；B、卖方超量交货部分。五、违约救济方法1、买方的救济方法1）宣告合同无效（解除合同）适用条件：卖方不履行合同义务构成根本违约根本违约：一方当事人违反合同的结果，使另一方蒙受损失，实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西。具体包括：A、卖方声明不在规定时间内履行交货义务；B、在买方给予的宽限期届满后仍不履行合同；（给予宽限期是买方的权利而非义务）C、卖方不交付货物、延迟交货、交货不符或所有权有瑕疵构成根本违约。2）分批交付货物根本违约的救济：A、在一方当事人不履行任何一批货物的义务构成对该批货物的根本违约时，可宣告合同对该批货物无效；B、如有充分理由断定对今后各批货物将会发生根本违约，则可在一段合理时间内宣告合同今后无效；C、当买方宣告合同对任何一批货物的交付为无效，而各批货物又是相互依存的情况下，可宣告对已交付的或今后交付的各批货物均无效。3）实际履行适用条件：（1）不得同时采取和这一要求相抵触的其他救济方法（即宣告合同无效）（2）买方可以给予卖方履行合同的宽限期（3）当卖方交货不符时，只有这种不符构成根本违约，买方才能要求提交替代物（4）法院是否作出实际履行的判决依赖于该国国内法的规定大陆法系：实际履行 损害赔偿 英美法系：损害赔偿 实际履行六、国际货物买卖的风险转移（一）一般货物买卖的风险转移1、基本原则：交货时间即为风险转移的时间两层含义：（1）正常情况下交货时风险转移；（2）买方拒绝或延迟收货时交货日期或期限届满时风险转移。2、补充原则：（两个）（1）国际惯例优先的原则（2）过失划分的原则：货物损、灭失的风险原则上自交货时转移，但如果交货后发生的货物损、灭失是由于某一方过失所致，则货物损、灭失由过失方承担。3、前提：划拨是货物风险转移的前提，但不是风险转移的时间划拨：把处于可交货状态的货物无条件地确定在合同项下，包括在货物或包装上刷上合同号、收货人，以交货给买方为目的货交承运人等。（二）在途运输货物（路货）的风险转移路货风险转移一般是指风险何时从出让单据的卖方转移至受让单据的买方。路货风险转移的原则：1、原则上自订立合同时转移至买方；2、如果情况表明需要（即不能确定损失发生的时间），风险自货物交付给签发装运单据的承运人时起，风险转移至买方（即损失由受让单据的买方承担）；（因为第三人同时受让货物运输保险单）在不知道损失发生在运输的哪个阶段时，该损失由受让单据的第三人承担。因为第三人同时受让货物运输保险单。注意：在路货运输的情况下，存在两个合同，即买卖双方、买方和第三人之间的合同，两个合同风险转移适用的原则不同，前者适用一般货物运输风险转移的原则，后者适用路货风险转移的原则。3、如果卖方在订立合同时已知或应该知道货物已经灭损，而不将这一事实告知买方，则货物风险不转移。第二节 国际货物运输法一、国际海上货物运输法律制度班轮运输（件杂货） 提单或海运单 海上货运 航次租船（程租） 租船运输（大宗货） 租船合同 定期租船（期租）（一）提单(B/L ,Bill of Lading)1、概念：用以证明海上货物运输合同的订立（合同证明）和货物已经由承运人接收或者装船（收货凭证），以及承运人保证据以交付货物（物权凭证）的单据。2、作用（职能）（1）合同证明：目的是突破合同相对性对运输关系的负面影响。（2）收货凭证（托承关系）：提单是托运人已交货及交货状况的初步证据。（3）物权凭证（承收关系）：承运人应货交正本提单持有人，无单放货需承担相应法律责任。提单是海上运输合同证明的含义： A、就承运人与托运人之间的关系而言，提单只是他们之间运输合同的证明，运输合同是在此之前的订舱单或货运单。理由：a、一旦签有订舱单或货运单，即使货物实际并没有装船，货方仍应支付运费；b、提单上只有一方当事人的签名后果：对承运人和托运人而言，当订舱单或货运单和提单冲突时，以前者为准，提单仅仅是初步证据。B、就承运人和提单受让人之间的关系而言，提单不仅是运输合同的证明，而且还是运输合同本身。理由：a、确保提单的流通性；b、对提单受让人公平后果：对承运人和提单受让人而言，一切以提单为准 。海运单（sea waybill, SWB ）：证明海上运输货物由承运人接管或装船（收货凭证），且承运人保证将货物交给指定的收货人的一种不可流通（非物权凭证）的书面运输单证（合同证明）。主要用于海上短途运输。承运人凭有关身份证明文件交货。3、提单的种类（1）已装船提单和备运（收货待运）提单：根据签发提单的时候货物是否已装船在集装箱运输情况下，承运人只能签发备运提单。一般而言，买方和议付货款的银行不愿接受备运提单。（2）清洁提单和不清洁提单：以提单上是否有对货物的不良批注为标准。买方和银行一般拒绝接受不清洁提单。（3）记名提单、空白提单和指示提单：根据提单收货人抬头的写法不同划分A、记名提单：载明收货人具体姓名或名称；不可转让；使用很少B、空白提单（不记名提单）：收货人一栏空白或填写“交持有人”；交付即转让；风险大，使用少C、指示提单：收货人一栏填写“凭指示”或“凭某某指示”；背书转让；使用较多4、无单放货的法律责任最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定(2009年3月5日实施)（1）明确在承运人无正本提单交付货物的情况下，正本提单持有人可以要求承运人与取货的人承担连带赔偿责任。 （2）承运人的赔偿责任： A、承运人无单放货，正本提单持有人可以要求承运人承担违约责任，或者承担侵权责任；B、承运人的赔偿额为货物装船时的价值加运费和保险费； （即CIF价）C、不适用海事赔偿责任限制的规定。（3）承运人可免责的情形： A、承运人依照卸货港所在地法律，将货物交付给当地海关或者港口当局的，或由法院依法裁定拍卖； B、承运人按照记名提单托运人的要求中止运输、返还货物、变更到达地或者将货物交给其他收货人； C、承运人若签发了数份正本提单，其依一份正本提单交货后，对其他正本提单持有人可免责。 （4）承运人无单放货的诉讼时效为1年，适用的法律为我国海商法。5、调整提单的国际公约 19世纪契约自由（英国提单多达6、70项的免责条款）美1893年哈特法（十几项免责条款）英属殖民地的海商法1924年海牙规则维护船方 1978年汉堡规则（维护货方）1968年维斯比规则海运公约的效力：包含了强制性条款的任意性公约，任意性体现在公约的适用或排除由当事人约定。（二）调整提单运输的法律内容 1、海牙规则（1）承运人最低限度的义务：a、强制性义务，当事人之间任何有关减损该义务的约定无效；b、存在于任何海运公约或海商法中。A、开航前和开航时必须谨慎处理（恪尽职责），以使船舶适航。具体包括：a、船舶本身适航；b、适当地配备船员、设备和船舶供应品；c、使货舱、冷藏舱和该船其他载货的部位适宜并能安全地收受、运送和保管货物。B、妥善管货。即应当适当和谨慎地装载、搬运、积载（搭配装载）、运送、保管、照料和卸下所承运的货物。我国海商法在海牙规则的基础上增加一项：不得不合理绕航，即承运人应当按照约定的或习惯的或地理上的航线将货物运往卸货港。但合理绕航除外。 （航线的选择有顺序；合理绕航指为救助或企图救助海上人命或财产而进行的绕航）（2）承运人的免责：2项过失免责（航行过失免责和火灾过失免责）+ 16项无过失免责海牙责任基础：不完全过失责任制航行过失免责（重点）：船长、船员、引航员或承运人的其他雇佣人员在驾驶或管理船舶上的行为、疏忽或过失所引起的货物灭失或损失，承运人可以免除赔偿责任。火灾过失免责（难点）： 火灾致损可免责，但承运人实际过失或私谋所致火灾者除外。海牙规则下的火灾损失承担：（a）无过失的原因导致火灾：免责；（b）雇用人、代理人过失导致火灾：免责；（c）承运人（指船公司）实际过失（提供船舶不适航）导致火灾：赔偿；（d）私谋（即故意）导致火灾：赔偿。（3）赔偿限额：每件或每单位不超过100英镑（4）诉讼时效：1年（5）责任期间：装到卸船吊：钩到钩（装货时吊钩吃力时起到卸货港吊钩脱离货物时止）三种情况 岸吊：舷到舷（装运港货物越过船舷时起到目的港卸货时货物越过船舷时止）油轮：驳口到驳口（油在装运港经过驳口时起到目的港经过驳口时止）2、维斯比规则 ：只对海牙规则进行了非实质性修改（1）明确规定提单对善意受让人为最终证据，承运人不得反证（2）提高责任限额，并将责任限制的主体适用范围扩大至承运人的雇佣人和代理人（3）诉讼时效仍为1年，但双方协商可以延长3、汉堡规则 ：对海牙规则的实质性修改海牙规则汉堡规则责任基础不完全的过失责任制完全的过失责任制免责航行过失、火灾过失+无过失免责无过失免责责任期间装到卸接到交责任限额低高关于延迟责任无规定承担责任关于实际承运人无规定与（订约）承运人共负连带责任关于舱面货和活牲畜无规定适用关于保函无规定承认善意保函在托运人和承运人之间为有效诉讼时效1年2年注意：（1）汉堡规则的责任基础实际上是推定的完全过失责任制，举证责任在承运人； （2）对于“四个关于”，海牙规则无规定，但不意味着可免责，承担责任还是免责取决于双方当事人在提单中的约定，汉堡规则的规定为强制性规定，当事人的约定与之冲突的无效； （3）延迟责任：延迟的赔偿限额为迟交部分货物运费的2.5倍，但不超过应付运费的总额； （4）汉堡规则只承认善意保函在托运人和承运人之间有效。4、我国海商法（及相关司法解释）对上述公约的借鉴海商法责任基础不完全的过失责任制免责航行过失免责+无过失免责责任期间非集装箱：装到卸；集装箱：接到交责任限制每件666.67SDR或每公斤2SDR，以高者计（和维斯比规则相当）关于延迟责任同汉堡规则关于实际承运人同汉堡规则关于舱面货和活牲畜同汉堡规则关于保函同汉堡规则诉讼时效1年5、【总结】上述规则下的承运人货损责任：（1）违反最低义务导致货损：赔偿（2）无过失免责（3）航行过失导致货损：仅汉堡规则下赔偿（4）雇用人、代理人过失导致火灾：海牙规则、维斯比规则下免责；汉堡规则及我国海商法下赔偿。6、鹿特丹规则（非考试内容）全称为联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约，2008年12月12日通过。此前的汉堡规则缔约国数量有限，主要海运和贸易大国均未参加。最主要发展：在很多方面严格了承运人责任2009年12月31日获得21个国家的签署（包括美国、挪威等海运或贸易大国）。（三）租船合同1、航次租船合同（营运成本由船方承担）（1）概念：出租人向承租人提供船舶或船舶的部分舱位，装运约定的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定运费的合同。（2）特有条款：装卸期间条款航次租船运输的实践：产生原因：航次租船情况下，时间损失由船方承担装卸期间条款的内容：（a）装卸期间：通常约定装卸率，如：2000公吨/工作日（b）滞期费：租方（货方）向船方支付的“罚款”（c）速遣费：船方向租方（货方）支付的“奖金”2、定期租船合同（营运成本由承租人承担）（1）概念：由出租人向承租人提供配备船员的船舶，在约定的期限内由承租人按照约定的用途使用，并支付租金的合同。（2）特有条款：停租条款产生原因：定期租船时间损失由租方承担条款内容：约定租方可以停止支付租金的船舶不能使用的情形二、国际海运、空运和铁路运输法律制度的比较海运空运铁路运输法律依据海牙规则维斯比规则汉堡规则华沙公约海牙议定书瓜达拉哈拉公约蒙特利尔公约国际货约国际货协运单效力提单：物权凭证海运单：非物权凭证非物权凭证非物权凭证是否有航行过失免责有（汉无）无（华无）无有无责任限额有有无（注：表格中加粗部分表示我国已加入的公约；铁路运输情况下，单货不分离，承运人凭货运单通关）三、国际货物多式联运1、概念：联运经营人以一张联运单据，通过两种以上的运输方式将货物从一个国家运至另一个国家的运输。（一个承运人，一份单据）2、国际货物多式联运涉及的法律问题损失发生时间难以确定：1、适用法律的问题；2、责任制度的问题 3、联合国国际货物多式联运公约联合国贸发会议的主持下，于1980年通过，但目前尚未生效，我国为签字国。4、我国海商法关于“多式联运合同”的规定（1）调整范围：“本法所称多式联运合同，是指多式联运经营人以两种以上的不同运输方式，其中一种是海上运输方式（与一般多式联运的区别），负责将货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费的合同”。（2）（经营人）责任制度：网状责任制（a）能够确定货物灭损发生运输区段的，适用调整该区段运输的法律确定联运经营人的责任；（b）不能够确定货物灭损发生运输区段的，适用海商法确定联运经营人的责任。第三节 国际海上货物运输保险法一、海上货物运输保险的险别1、确定险别的两大因素 风险和损失自然灾害：不以人们的意志为转移，自然力量所引起的灾害海上风险意外事故：由于偶然的非意料中的原因造成的事故风险 一般外来风险外来风险 特别外来风险：政治、行政等特殊外来风险：战争、罢工实际损失全部损失推定损失损失 共同海损部分损失 单独海损（1）实际全损：指保险标的发生保险事故后灭失或者受到严重损坏完全失去原有形状、效用，或者不能再归被保险人实际拥有。（2）推定全损：A、概念：指保险标的发生保险事故后，认为实际全损已经不可避免，或者为了避免发生实际全损所需支付的费用与将货物运抵目的地的费用之和超过保险价值。如沉没后不打捞。B、推定全损的后果：被保险人可以向保险人发出委付通知，从而获得相当于实际全损的赔偿；也可以不发出委付通知，从而获得相当于部分损失的赔偿。将有关保险标的物的权利义务全部转让给保险人的单方书面文件 由保险人决定是否接受发与不发委付的关键在于：被保险人对于保险公司的残值估价是否满意；是否接受委付的关键在于：保险标的物残值上负担的是权利大还是义务大。权利大则接受，反之则不接受（3）共同海损：指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意和合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲（船货的物质损失）和支付的特殊费用（船方或货方额外支付的费用）。构成要件：（a）船、货遭遇共同危险；（b）损失是因有意采取措施所直接造成；（c）措施具有相对合理性。A、共同海损的后果：（a）运输关系下的后果：共同海损应当由所有获救财产的受益人分摊（共同海损牺牲人也应参与分摊，共同海损的牺牲也属于获救财产）（b）保险关系下的后果：无论投保何种险别，保险公司都赔偿共同海损的牺牲、费用和分摊（保险公司赔偿后享有代位求偿权）B、共同海损的分摊：（4）单独海损：共同海损以外的货物部分损失。2、中国人民保险公司承保的海上货物运输保险险别：（附加险不得单独投保）平安险 一般附加险（11种）基本险别 水渍险 附加险别 特别附加险（6种）一切险 特殊附加险：战争险和罢工险（1）平安险：承保海上风险造成的全部和部分损失，但是单纯由于自然灾害造成的单独海损不保。是海上货物运输保险的最低险别。即包括意外事故导致的风险、自然灾害导致的全损和共损三种。（2）水渍险：海上风险造成的全部和部分损失。即平安险 + 单纯由于自然灾害造成的单独海损。（3）一切险：水渍险 + 11种一般附加险。三种基本险别的承保范围 海上风险 外来风险自然灾害 意外事故一般外来风险特别外来风险特殊外来风险平安险全损 ；共损 ；单损 水渍险 一切险 案例分析1：中国A公司与泰国B公司签订CIF合同进口泰国香米。在约定的装船日期，B公司如数将符合合同质量要求的香米交与承运人。但在海上