市政公用工程质量安全监督程序之07、内审控制程序.doc

程序文件南京市市政管理处南京市市政公用工程质量安全监督站NJSZJD/CX-07版本/修改：B/0 南京市市政管理处 南京市市政公用工程质量安全监督站内审控制程序（NJSZJD/CX07） 版 本: B/0 编 制: 基础管理科 日期：2009.7.1 审 核: 日期：2009.7.1 批 准: 日期：2009.7.1 受控状态: 分发编号:2009年7月1日发布 2009年7月1日实施内审控制程序1 目的定期对本站市政基础设施工程建设市场监管服务质量管理体系实施内部审核，验证处（站）质量管理体系是否符合处（站）计划安排标准的要求，并得到有效的保持、实施和改进。2 范围适用于处（站）市政基础设施工程建设市场监管服务质量管理体系内部审核的控制和管理。3 职责3.1 处（站）长任命内审组长，聘任具有资格的内审员。3.2 管理者代表具体领导内部质量管理体系审核。3.3 基础管理科编制年度审核计划，协助管理者代表组织实施内部质量管理体系审核。3.4 内审组长编制内审实施计划并组织实施现场审核，负责编写内审报告。3.5 内审员按内审实施计划的分工，编制内审检查表，实施现场审核。3.6 各部门参与、协助、接受审核，并根据审核发现的不符合项，制订实施纠正或预防措施。4 工作程序4.1 审核计划4.1.1 基础管理科根据拟审核的活动和区域的状况及重要程序，于每年第四季度编制下年度的处（站）质量管理体系，确定审核的范围、频次、依据和方法，经管理者代表审核，处（站）长批准。4.1.2 一般情况下，每年至少进行一次内部质量管理体系审核。审核必须覆盖质量管理体系的所有过程（删减的除外）、所涉及的部门、活动和场所。当发生以下情况之一时，管理者代表应及时组织内审：a） 处（站）组织结构和质量管理体系职能分配发生重大调整；b） 当市政基础设施工程建设市场监管法律、法规、标准、规范发生重大变化时；c） 上级主管机关授权市场监管职能范围发生变更；d） 发生重大质量安全事故，或服务对象对处（站）投诉或提出强烈意见要求。4.2 内部审核准备4.2.1 处（站）长聘任具有内审员资格、熟悉处（站）主要工作并具备相应素质的人员担任内审员，从内审员中任命内审组长，下达聘任决定。4.2.2 内审组长负责组建内审小组，制定内审实施计划，其主要内容有：a） 审核的目的、范围、方法和审核准则（依据）。b） 审核组成员名单和审核分工。C） 各受审部门的审核内容（标准条款）及时间安排。D） 首、末次会议的时间和与会人员名单。4.2.3 内审实施计划经管理者代表审核批准后，由综合办公室提前一周发放到各职能部门。4.2.4 各部门收到内审实施计划后，若对审核日程安排或审核的项目内容有异议，可在收到后两天内，通知内审组长，以便及时调整安排。4.2.5 受审核部门应按审核要求，准备相关的见证材料、文件和记录，并做好相应的审核准备工作。4.2.6 内审组长负责准备内审所需的相关文件，包括：a） GB/T19001ISO9001：2008标准。b） 质量手册和程序文件。C） 各种作业文件：服务规范、服务提供规范、市政基础设施工程监管监督检查规范，以及相关的管理制度等。4.2.7 内审员负责按内审实施计划的分工，编制内审检查表。4.3 审核实施4.3.1 首次会议：a） 内审组长负责主持内审首次会议。会议内容：说明审核目的、范围、准则、方法和本次审核的时间安排。b） 与会人员签到。处（站）领导、各部门负责人及全体内审员均应参加首次会议并签到。c） 首次会议结束后，内审组按照内审实施计划的安排，到各部门现场实施审核。4.3.2 现场审核a） 内审员依据内审检查表的内容实施现场审核。现场抽样的样本量一般不少于2个，最多为12个。b） 现场审核可通过与当事人交谈、询问，查阅文件、记录、现场观察等方法，进行充分的调查取证，收集审核证据，并在内审检查表上详细记录审核结果。c） 现场审核中，内审员应及时与受审核部门沟通情况，交换意见。现场发现的不符合项应当场由该项工作责任人或受审核方陪同人员予以确认。4.3.3 审核组会议a） 现场审核结束后，审核组长召开内审组内部沟通会议，综合分析、汇总、整理各小组审核情况。依据标准、体系文件、相关法律法规要求等审核准则，讨论确定不合格项。b）内审员根据现场审核记录和审核组会议讨论的结果，开具“不符合报告”，并取得受审部门负责人的认可。C） 研究确定内部审核结论。4.3.4 末次会议a） 末次会议由内审组长主持，参加会议的人员与首次会议相同，与会人员均应签到。b） 末次会议的主要内容有；重申此次内审的目的、范围和审核依据；向受审核部门负责人宣布审核结果，宣读“不符合报告”，以便他们能够清楚地理解审核结果；明确对不合格项纠正措施实施和验证的要求。4.3.5 审核报告a） 末次会议后3个工作日内，内审组长应完成内审报告。内审组长对审核报告的正确性、完整性负责。b）内审报告应包括以下内容：审核的目的、范围、时间、方法和准则。审核小组的组成人员，受审核的部门、场所。审核情况综述，对处（站）质量管理体系符合性、有效性的评价，不合格项分布、以及纠正措施的要求等。c) 内审报告经管理者代表批准，由综合办公室负责发放给处（站）领导、管理者代表及各部门负责人。4.4 审核后的改进4.4.1 内审组长负责将内审中开具的不符合报告发放到不合格责任部门。4.4.2 责任部门收到不符合报告后，应按纠正和预防措施控制程序的规定，分析不合格产生的原因，制定相应的纠正措施，确定负责人和完成时间，并组织实施纠正措施。4.4.3 内审组长负责组织内审组成员对纠正措施的实施情况和效果进行逐项逐条的检查、验证，以证实纠正措施的有效性。验证结果填入不符合报告并签字确认。4.4.4 因资源配置不足，且在短期内难以实施的纠正措施，审核组长报告管理者代表批准后，提交管理评审决策处置。4.5 内审中的相关记录，由基础管理科按记录控制程序的要求保管、归档。5 相关文件5.1 GB/T19001ISO9001：2008质量管理体系要求5.2 处（站）质量管理体系的所有文件。（略）5.3 适用的法律、法规、规范