石油天然气行业制造类组织--锻造有限公司风险评估和应急预案.doc

xx锻造有限公司风险评估和应急预案依据石油天然气行业制造类组织质量管理体系规范标准 编制：x审核：批准： 版本/修改状态 : A/0 风险因素的识别与评价管理制度一、 风险因素识别的范围 从以下5个方面（人、机、料、法、环）来识别影响产品交付和产品质量的因素，详细分析每个方面可能存在的风险：a）人员可能存在的风险； b）生产和检验设备的风险；c）原材料和供方带来的风险；d)过程控制的方法的风险；e)与过程相关的环境存在的风险。2、 风险评估的内容要求 风险因素识别以预防、控制和减少风险发生为指导思想，采用过程分析法、现场观察法、查阅记录及调查表等方法，对涉及到的全部风险因素进行分析和识别，以减少影响产品交付和产品质量的风险，具体包括以下内容：a）人员风险，重点分析人员的可用性，即该岗位人员是否称职，是否存在人员风险比如突然离职、请假等造成该岗位的空缺，b）环境和设备风险，生产、检验设备发生故障或精确度达不到要求时，会直接或间接的影响产品的交付或产品质量，因此应详细的分析设备可能带来的风险，还有分析各过程所处环境的风险因素，比如突然停水、停电、通讯中断等、自然灾害等；c）原材料风险，当原材料供应中断或原材料出现质量问题，会直接影响交付或产品质量，因此应对供方进行机械分析，识别原材料可能存在的风险；d）不合格品交付的控制方法，因分析检验状态识别、不合格品的处理、产品的非预期使用、产品放行等环节存在的风险因素，减少不合格品交付的风险；三、风险因素识别方法办公室应组织各部门根据生产、活动和服务中能够控制、或能够施加影响的风险因素和风险影响，考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素，依据风险评估技术和方法的规定进行调查、识别，并针对调查的风险影响制定削减措施形成风险因素识别评价清单，整理汇总后填写公司的风险因素清单。采用输入输出平衡法等进行识别。5.1.3风险因素的评价5.1.3.1风险因素评价的依据 a) 风险发生概率；b) 法律、法规和产品规范的符合性；c) 造成不良后果的严重性；d) 经济损失。5.1.3.2 风险因素识别和评估的技巧、工具采用评分的方法，收集过去发生的数据，以实际数据为依据，进行评分，评分的方法见下表，以最终评分的分值来确定风险的严重，计算方法为：M=a+b+c+d ，如计算后 M12 此风险因素为重大风险因素， 识别出来的重大风险将作为应急预案的输入，每一项重大风险应策划一旦风险发生时的应对措施。风险评价分值对应表 因素分值abcd发生概率符合法律、法规和规范后果的严重性经济损失5每2年5次超出法律法规要求或导致产品质量超出产品规范要求影响生产3天或造成不合格品交付40万以上4每2年4次超出公司内部规定或导致产品质量超出内控标准要求影响生产2-3天（含）或造成废品率提高3个百分点20-40（含）万3每2年3次超出作业指导书或操作规程要求影响生产1-2天（含）或造成废品率提高2-3（含）个百分点10-20（含）万2每2年2次不符合部门规定影响生产0.5-1（含）天或造成废品率提高1-2（含）个百分点1-10（含）万1每2年1次不符合班组规定影响生产0.5天或造成废品率提高1个百分点1万以下生产环境、设备相关风险的识别、评估和控制序号识别风险因素可导致的风险涉及人员风险评估得分是否重大风险风险原因分析降低风险的控制措施A发生概率B符合法律规范C后果的严重性D经济损失M总分1生产环境和设备 生产链中断生产车间11215维护、清理、工作不到位加强环境和设备的维护2供电中断生产链中断生产车间443112重大风险电网因素、外部因素、内部维护不到位经常性的进行厂内供电线路的检查积极与供电部门沟通确保供电质量3供水中断生产链中断生产车间12317因外部施工导致管线破损，采用蓄水池储备备用水4地震生产链中断生产车间11439自然灾害关注相关部门的预报，5行车故障生产链中断生产车间134210维护不到位、野蛮操作、设备问题需改进做好关键设备的日常保养工作积极与生产厂家沟通，培养自修能力储备各种设备易损零件加强设备巡检工作，及时发现解决问题6压机故障生产链中断生产车间134412重大风险维护不到位、操作失误。按期检定，加强设备维护，使用前自检7自然灾害生产链中断生产车间11428自然不可抗因素关注相关部门的预报，8安全操作规程不规范生产链中断生产车间12216规程编写不认真，不全面加强操作规程的审批工作9安全防护设备装置不全、失效生产链中断生产车间32117安全生产意识不够高，检查不到位，安全资金投入不足加大检查力度，提高安全意识，增加安全方面资金投入10备件不足生产链中断生产车间41218备件采购量少，资金投入不足多采购常用备件，加大资金投入11备品发放不规范生产链中断生产车间21115疏于管理，工作不够规范加强管理，按规范操作12变压器发生问题生产链中断生产车间32218检修保养不够，设备本身质量问题提供检修保养水平，强化设备采购评审13设备操控失灵生产链中断生产车间22217检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理14热电偶故障生产链中断生产车间12216检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理15硬度计故障生产链中断生产车间22228检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理16测温仪故障生产链中断生产车间22217检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理17锯床故障生产链中断生产车间22329检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理18煤气发生炉故障生产链中断生产车间22217检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理19 加热炉故障生产链中断生产车间12317检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理20现场测量工具损坏生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理21电子秤故障生产链中断生产车间22217检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理22机械手故障生产链中断生产车间22329检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理23装取料机故障生产链中断生产车间22318检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理24空压机故障生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理25无轨取料机故障生产链中断生产车间12115检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理26小斗车故障生产链中断生产车间32218检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理27液压油不足生产链中断生产车间22217检修保养不够，及时检查、维护加强检修保养，强化设备采购评审，加强操作管理28电气设备失灵生产链中断生产车间22329检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理29设备运行故障生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理30故障检修不规范生产链中断生产车间124310管理不严，人员粗心，人员水平问题加强管理，加强培训，提高人员水平31故障排除不全生产链中断生产车间22228管理不严，人员粗心，人员水平问题加强管理，加强培训，提高人员水平32管理不到位生产链中断生产车间12227激励措施不够，管理制度不严，管理力度不够加强培训，加强管理，完善管理制度33管路渗透漏油生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理34行车脱轨生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理35没按计划检修生产链中断生产车间22228管理不严，人员粗心，人员水平问题加强管理，加强培训，提高人员水平36保养不够生产链中断生产车间22228管理不严，人员粗心，人员水平问题加强管理，加强培训，提高人员水平37润滑装置失灵生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理38仪表失灵生产链中断生产车间32229检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理39运输车辆故障生产链中断生产车间22228检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理40监测设备损坏生产链中断生产车间22217检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理41检测设备失灵生产链中断生产车间22228检修保养不够，设备本身质量问题，人为操作问题加强检修保养，强化设备采购评审，改进完善设备存在的问题，加强操作管理42车间温度过冷过热生产链中断生产车间22329车间保暖或散热设施不完善改进问题，增加资金投入43阴雨天光照不够生产链中断生产车间22318个别天气造成，当光照不足时开照明灯供方绩效和材料可获得性风险清单序号识别风险因素可导致的风险涉及人员风险评估得分是否重大风险风险原因分析降低风险的控制措施A发生概率B符合法律规范C后果的严重性D经济损失M总分1仓储条件变更供应链中断采购、生产部门12227由于供方仓储条件的改变，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货2原料不合格供应链中断采购、生产部门14229供方体系问题、供方设备问题、供方人员问题、采购要求问题加强供应商评审工作加强进货检验工作供方发货前派人去现场验货派人现场监督3供方变更供应链中断采购、生产部门21339因供方变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货4供方材料变动供应链中断采购、生产部门11125因供方材料变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货5供方材料发生火灾供应链中断采购、生产部门12148供方发生意外事故，导致交货延误经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生6供方材料库管员不负责任货物发错供应链中断采购、生产部门23229因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生7供方材料联系人员不负责任工作出错供应链中断采购、生产部门23229因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生8供方材料主管人员不负责任工作出错供应链中断采购、生产部门22228因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生9供方材质数据单不全供应链中断采购、生产部门22228因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生10供方供货不及时供应链中断采购、生产部门145313重大风险供方材料供不应求、供方生产中断、运输耽误积极与供方沟通，及时得知供方生产情况并酌情处理督促供方提高生产效率；对关键原材料进行储备11供方产品无材质单供应链中断采购、生产部门233210因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生12供方地址变动供应链中断采购、生产部门11125应搬迁，延误生产增加供方考察频次，了解供方动态，选择可靠的供应方13供方供货标识不清供应链中断采购、生产部门23229因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生14供方供货原料不合格供应链中断采购、生产部门233210因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生15供方供货质量下降供应链中断采购、生产部门233210因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生16供方货发货不正确供应链中断采购、生产部门22127因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生17供方货物材质单发错供应链中断采购、生产部门22228因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生18货物材质数据单不清供应链中断采购、生产部门23229因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生19供方货物单据不清供应链中断采购、生产部门233210因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生20供方业务人员的变动供应链中断采购、生产部门11327因供方变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货21供方运输损坏供应链中断采购、生产部门23128因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生22供方主管人员的变动供应链中断采购、生产部门12328因供方变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货23供方资金短缺供应链中断采购、生产部门233210因资金不足影响生产加强供方评审，选择实力雄厚的供方24供方自然灾害供应链中断采购、生产部门134311因自然灾害影响生产关注相关官方预报，提醒供方预防25供应商影响供应链中断采购、生产部门21227因供方变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货26客户要求变更供应链中断采购、生产部门21216因供方变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货27企业管理变更供应链中断采购、生产部门11226因供方变更延误生产，影响材料的按时到达加强与供方的沟通，帮助供方提供便利条件，确保及时供货28相关方抱怨供应链中断采购、销售人员21216因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生29原材料发运出现错误供应链中断采购、生产部门22127因供方管理失误，直接影响正常交货经常去供方工厂监督检查，为供方提出合理化建议，减少风险的发生30原材料发运后收不到货供应链中断采购、生产部门22127运输丢失影响到货选择正规的物流公司，减少风险的几率，加强沟通，必要时派人押货31原材料检测出错供应链中断采购、生产部门22127原材料检测失误，误判断，影响产品正常生产加强管理提高检验人员能力和素质32原材料检测数据不准确供应链中断采购、生产部门22329原材料检测失误，误判断，影响产品正常生产加强管理提高检验人员能力和素质33原材料生锈供应链中断采购、生产部门22329要求不够严格，储运不够规范加强采购要求，提高储运管理34原材料运输交通事故供应链中断采购、生产部门21227运输过程出现交通事故影响货物到达选择正规的物流公司，减少风险的几率，预留到货时间35运输道路挖断供应链中断采购、生产部门224210因交通中断，影响货物的按时到达加强实时路况的了解，选择合适的路段质量管理人员和关键岗位人员可用性风险清单序号识别风险因素可导致的风险涉及人员风险评估得分是否重大风险风险原因分析降低风险的控制措施A发生概率B符合法律规范C后果的严重性D经济损失M总分1管理者代表调动不合格品交付全体人员11226由于变更带来不便，影响生产和质量保证加强变更管理，进行岗前培训2质检员调动不合格品交付质检人员21227由于变更带来不便，影响生产和质量保证加强变更管理，进行岗前培训3质检人员请假不合格品交付质检人员423211管理制度不严、无备用人员通过培训与激励计划提高质检员素质，提高其责任心4质量部主任突然离职不合格品交付关键岗位234413重大风险关键岗位离职直接影响正常的质量管理，影响生产和质量保证重视辞职审批工作，规定离职提前申请时间5质检员标准不熟不合格品交付质检人员21227质检员素质、水平低，带来质量控制风险加强变更管理，强化培训，提高责任心6质检员错检不合格品交付质检人员21227质检员素质、水平低，带来质量控制风险加强变更管理，强化培训，提高责任心7质检员分工不明确不合格品交付质检人员21227质检员素质、水平低，带来质量控制风险加强变更管理，强化培训，提高责任心8质检员粗心不合格品交付质检人员21227质检员素质、水平低，带来质量控制风险加强变更管理，强化培训，提高责任心9质检员漏检不合格品交付质检人员114410责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对质检人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行10质检员培训少不合格品交付质检人员21227因培训少可能影响检验能力增加培训频次11质检员思想不集中不合格品交付质检人员21227责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对质检人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行12探伤工离职不合格品交付关键人员22127关键岗位离职带来不便，影响生产和质量保证重视辞职审批工作，规定离职提前申请时间13质检班长离职不合格品交付关键人员22329关键岗位离职带来不便，影响生产和质量保证重视辞职审批工作，规定离职提前申请时间14终检人员离职不合格品交付关键人员22329关键岗位离职带来不便，影响生产和质量保证重视辞职审批工作，规定离职提前申请时间15关键岗位离职不合格品交付关键人员21227关键岗位离职带来不便，影响生产和质量保证重视辞职审批工作，规定离职提前申请时间不合格品交付的风险因素清单序号作业活动可导致的风险涉及人员风 险 评 估是否重大风险风险原因分析降低风险的控制措施A发生概率B符合法律规范C后果的严重性D经济损失M总分1产品漏检不合格品交付检验人员12227责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对质检人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行2不合格品误用不合格品交付检验人员22329责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行3产品法规、规范变更未识别不合格品交付销售人员11327责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行4检验报告填错不合格品交付检验人员11237责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行5成品检验单据丢失不合格品交付检验人员22228责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行6发错原材料11215责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行7发错成品不合格品交付操作人员12328责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行8放行人员签错单据不合格品交付检验人员22228责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行9放行人员失误不合格品交付检验人员22228责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行10工艺文件失误不合格品交付质检人员11215责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行11产品误检不合格品交付检验人员12227责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对质检人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行12产品标识不清不合格品交付检验人员21216责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行13合格品单据填错不合格品交付检验人员12328责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行14原材料炉批号错误不合格品交付库房管理134412重大风险责任心不够、不细心、管理制度不严对相关人员进行培训，加强库存原料管理，确保原料炉批号标识准确，完善正激励与负激励制度，并严格执行15检验标准改变没有及时告知不合格品交付质检人员223310责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行16取样错误不合格品交付质检人员21216责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行17运输途中交通事故不合格品交付操作人员224210运输事故影响到货选择正规的物流公司，减少风险的机率，加强沟通，预留到货时间18运输途中货物丢矢不合格品交付操作人员22329运输丢失影响交货选择正规的物流公司，减少风险的机率，加强沟通，必要时派人押货19作业文件不规范不合格品交付操作人员22228责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行20材料可追溯性记录丢失影响可追溯性质检人员22318责任心不够、不细心、管理制度不严按照年度培训计划对相关人员进行培训加强管理，完善正激励与负激励制度，并严格执行重大风险一览表序号识别风险因素可导致的风险涉及人员风险评估得分是否重要风险风险原因分析降低风险的控制措施A发生概率B符合法律规范C后果的严重性D经济损失M总分1供电中断生产链中断生产车间443112重大风险电网因素、外部因素、内部维护不到位经常性的进行厂内供电线路的检查积极与供电部门沟通确保供电质量2压机故障生产链中断生产车间134412重大风险维护不到位、操作失误。按期检定，加强设备维护，使用前自检3供方供货不及时供应链中断采购、生产部门145313重大风险供方材料供不应求、供方生产中断、运输耽误积极与供方沟通，及时得知供方生产情况并酌情处理督促供方提高生产效率；对关键原材料进行储备4技术质量部主任突然离职不合格品交付关键岗位234413重大风险关键岗位离职直接影响正常的质量管理，影响生产和质量保证重视辞职审批工作，规定离职提前申请时间5原材料炉批号错误不合格品交付库房管理134412重大风险责任心不够、不细心、管理制度不严对相关人员进行培训，加强库存原料管理，确保原料炉批号标识准确，完善正激励与负激励制度，并严格执行风险评做鱼剌分析图供方绩效和材料可获得性中断质量管理胜任人员的可获得性生产环境设备的可获得性和维护供方来料质量不合格来料无材质单供方质量人员变动原料检验人员调动成品放行人员调离散设备自修能力差储备设备出现易损零件不合格产品没控制和封存分析发生不符合产品原因因企业管理变更产品涉及法律法规变更人员变更变更管理(MOC)风险成品放行人员请假没人代用设备备件关键设备保养不合格风险产生的原因不合格没向顾客通报不符合产品的交付产生交付生产环境设备的可获得性和维护分析鱼剌图设备自修能力关键设备保养储备设备易损零件聘用维修人员定期检查、维护学习设备性能专职专人班前检查生产环境设备的可获得性和维护制与厂家学习沟通散操作工班中检查维护设备厂家备用购置设备辅机购置易损零件合理库存保管迅速向顾客通报正确库存保管定期检查库存设备保证合理库存量代用设备质量管理胜任人员的可获得性风险分析鱼剌图原料检验人员调动成品放行人员请假领导参入、把关配备备用人员严格放行标准及时配齐人员学习掌握各种标准质量管理胜任人员的可获得性严格检验制度散严格产品交接严格放行标准及时配人员掌握标准成品放行人员调离供方绩效和材料可获得性分析鱼剌图未及时联系供方来料无材质单供方来料质量不合格没及时联系供方没考虑调换货物没有考虑调换合格产品没追回材质单供方绩效和材料可获得性中断库存不足库存不足没控制产品进厂情况未电话询问培训情况检验进货材料发错供方质量人员变动不符合产品的交付产生交付分析鱼剌图分析发生不符合产品原因调换合格产品查找原因完善制度严格作业规程杜绝类似发生不符合产品的交付产生交付及时电话联系严格出厂检验因及时补救标记入库等降级处理收回不符合产品迅速向顾客通报不合格产品进行控制和封存变更管理(MOC)风险分析鱼剌图产品涉及法律法规变更及时下到车间散熟练技术技能加强现场管理严把质量关学习掌握法律法规修整作业规程变更管理(MOC)风险学习掌握规程完善管理制度因落实管理制度企业管理变更人员变更风险应急预案要求和职责依据石油天然气行业制造类组织质量管理体系规范标准（API Spec Q1；x（第九版）要求，企业组织相关人员对风险评估 要求内容：1：管理设备的可获得性和维护；设备变更；检测设备变更.2：供方绩效和材料可获得性/供给:供方变更原料变更.3：不符合产品的交付,产品标准,客户要求变更,仓储条件变更,发生重大质量事故4：质量管理胜任人员可获得性:产品涉及法律法规变更:企业管理变更,人员变更,相关方抱怨.管理变更 (MOC)：对于可能负面影响产品质量的任何下列情况，组织应使用MOC程序：最大限度减少质量管理体系的生产链中断，供应链中断。质量管理人员变更和不合格产品的出厂控制特制定风险应急预案。一、风险应急预案组成风险应急预案小组组 长：张乃国副组长：朱效兵组 员：张发祥、郭学让、闵廷玉、杨成龙 、王利 、方海娟 二 、各级指挥机构职责1 办公室职责1) 负责企业重大事故应急预案的制订、修订。2) 组建重大事故应急救援专业队伍、宣传落实，演练应急预案。3) 检查督促做好重大事故的预防措施和应急救援的各项准备工作。4) 向上级通报重大事故情况，必要时向有关部门发救援请求。5) 负责重大事故应急预案的审核，呈报及应急预案的日常管理工作。组织事故调查，总结应急预案经验教训。2 车间主管人员职责协助组长负责事故现场的维护，设备设施的抢修。应急预案管理内容各相关部门、班组要按预案要求，参与抢险救援工作，在救援过程中要听从指挥、密切配合、协调作战，保证抢险救援工作做到有条不紊。3 风险应急预案小组的职责a) 组长：负责组织指挥全企业应急救援工作b) 副组长：协助组长负责应急救援的具体指挥工作，负责事故发生后协调接待，内部通报等工作。1）负责事故处理时生产开停工的调度工作。事故现场有关分析调查，事故处理中的监督检查工作。2） 协助组长在事故处理中安全用电、停电停水及供电供水设备设施的安全，负责报警。3） 负责协调厂所属应急救援的车辆调度、物资供应人员疏散和道路管制工作。4） 负责事故中压力容器、管道事故报警，伤员的包扎护送。4 ：风险应急预案管理内容1） 风险的单位和部门、要按照企业要求建立应急预案，在事故发生时要立即启动应急预案程序，并迅速向企业报告情况。2） 对救援人员的学习培训，救援时做有章、有序、有效。3） 应急救援责任分工，做好消防抢救、抢修、工具器材，交通车辆等各项物资准备工作。5 ：风险应急预案的一般程序1） 发生事故现场负责人要立即报告指挥部领导及有关部门。2） 指挥部领导接到报警后，立即通知到相关部门负责人并迅速到现场指挥组抢救人员和财产，了解情况并保护现场。3） 视具体情况，根据应急救援预案派出抢险队伍，抢救伤员，查明事故发生地点，具体部位，原因迅速采取果断措施，防止事故态势的扩大和蔓延。d) 生产部要立即设立警戒线，疏散群众，搜集事故的相关资料。生产环境、设备设施适应性和可维护性应急预案 目的：为了防止设备可获得性和维护设备检测设备变更给公司造成重大损矢，做到提前预防、减少影响时间并保证按约定叫货，特制定本预案。 适用范围：本预案适用本公司设备可获得性和维护设备检测设备变更导致不能及时交付的各相关部门。一、指导思想为贯彻质量方针和质量目标，切实达到顾客满意的效果，预防产品的不能及时交付，并能在设备损坏发生后迅速有效控制处理，根据本公司组织机构及可能发生的导致事故性排放因素，本着顾客满意的原则，制定生产设备设施适应性和可维护性应急预案。二、编制依据API 20C石油和天然气行业制造类组织质量纲要规范3 应急报告3.1 应急报告3.1.1 公司发生设备损坏后，第一发现人应立即向生产技术部领导报告，同时向设备组负责人汇报。3.2 应急报告程序及内容 3.2.1 报告应包括但不限于以下内容：a) 损坏设备的名称、地点；b) 损坏时设备的工作状态；c) 正在进行的合同以及设备所影响的产品数量；d) 报告人姓名和联系方式；e) 已采取的措施。4 应急准备4.1生产技术部在接到报告后，应做好以下工作：a) 指导现场进行应急处置；b) 指令公司相关职能部门做好应急准备；c) 确定是否启动本专项预案和其它专项预案，确定现场总指挥人选（正常为总经理），确立所需成立的救援专业组，指令有关部门做好启动本预案的准备。4.3 公司相关职能部门根据应急职责及各救援小组所承担的任务，按照各专项应急预案的要求做好应急准备工作。5 应急处置5.1 应急上报5.1.1 当发生不可替代设备损坏时，生产技术部应立即判断，并向总经理和销售部门报告。5.2 应急行动5.2.1 公司各应急小组人员赶到现场后迅速成立现场应急指挥部，现场指挥由总经理担任（若总经理不在，则由生产技术部负责人或由总经理指派的人员担任）。5.2.2 现场指挥主要职责（1）听汇报设备部救援小组向现场指挥汇报事件原因初步分析、设备损坏的程序以及设备修复可能需要的周期、应急物资储备情况、应急人员及器材到位情况和周边情况。（2）观态势现场指挥沿事故源外围观察事故的发展态势，进一步了解现场工艺处理情况、设备修复情况及可能的发展情况。（3）作决策现场指挥应根据事故的发展对以下情况进行决策：a)不能及时修复时，应与顾客进行沟通；b) 为降低损失或不影响交付期，是否采取紧急措施，如外包等；c)是否需要紧急采购应急物资；d)本预案不能满足救援需要时，决定使用何种方案；（4）下指令现场指挥在决策的基础上，向公司总经理汇报，并向现场应急人员下达请求设备修复、采购物资、联系客户等有关指令。各应急小组按令执行，并及时向现场指挥汇报执行情况。5.2.3 其他救援人员的职责公司相关应急部门和单位按应急职责开展应急工作，成立相关应急专业组。5.2.4 现场应急指挥部下设设备维护组、物资采购组、产品抢救组、客户沟通组。各个专业组的组成及职责如下：5.2.4.1 设备维护组：负责在不可替代设备的紧急修复。该组由公司生产技术部设备组组成。5.2.4.2 产品抢救组负责对不可替代设备所影响的产品进行抢救修复活动。该组由公司生产技术部生产人员和质管部人员共同组成。5.2.4.3 客户沟通组负责当设备的维修期过长影响到产品的交付期时，与顾客的沟通与联系。该组由供销部销售组负责。5.2.4.4 物资采购组负责应急物资的采购和供应，包括设备修复所需的部件和工具。当顾客不同意延迟交付期时，还应立即进行外包的调查和评价。由供销部采购组负责。 5.2.4.9 在应急处置过程中，公司相关职能部门按照公司应急指挥中心指令和应急预案中的职责开展行动。5.3 抢险方案实施原则 按照行业标准、规范和公司要求制定的不可替代设备应急方案，在实施过程中，坚持顾客满意和产品质量的指导思想，应符合以下要求：a) 当影响产品的交付期时，立即与顾客进行沟通，说明情况，查看是否可以进行合同修改并延迟交付期；若顾客不同意，则立即联系评价合格的外包厂家，进行外包管理；b) 产品抢救组对受影响的产品进行检查和必要的修复活动，检查执行从严原则；c) 设备组应记录每次损坏的原因以及修复所需物资，通知供销部进行相关部件的备份，并加强对不可替代设备的维护，不断降低风险发生的可能性以及风险的严重性。6 重大风险的应对经过风险评估，识别出生产环境和设备设施方面的重大风险有两个，供电中断风险和锻压机故障，下面分别制定风险发生时的应对措施：6.1供电中断当正在生产时供电中断时，首先应联系供电部门，尽快送电，并查找原因，尽快恢复供电，停电会导致生产中断，同时可能会影响到停电时正在生产产品的质量，主要是压机压力不够，生产过程突然停电，可能导压力不够，导致不合格品的发生，因此停电时应汇报技术质量部，由技术质量部根据实际情况延长加热时间，确保获得足够的加热反映时间，停电期间涉及的产品应做好记录并进行取样、测试。6.2 锻压机故障锻压机故障时，会直接造成生产中断，同时还会影响到产品质量