年证券从业资格制度特点包过题库.docx

1、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序2、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款3、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备4、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定6、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议7、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价8、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划9、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚10、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。A公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B公司合并的C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的11、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明12、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A公正 B平等C自愿 D诚实信用13、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益14、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告15、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的16、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立17、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A内幕交易B操纵证券交易价格C传播虚假信息D证券欺诈18、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定19、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则20、证券公司章程中的重要条款包括（）。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法21、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制22、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息23、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求24、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A人员 B账户C信息 D资金25、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有 B控股C其他 D被同一机构控制26、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同27、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A有100万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施28、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同29、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明30、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表D参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单31、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。A公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法