毗河一期供水工程第四分部安全生产标准化达标自评审报告.doc

毗河一期供水工程第四分部安全生产标准化达标自评审报告 一、工程概况1、毗河供水一期工程总概况毗河供水一期工程为等工程，本工程供水区共涉及成都市新都区、青白江区、金堂县，遂宁市安居区，资阳市雁江区、简阳市、安岳县、乐至县等3市8区县的160个乡(镇)。设计引水流量22m3/s。概算批复总投资约为66.35亿元（人民币），主体工程合同额为44亿元。计划施工工期为：48个月。主要建设内容包括苟家滩引水枢纽、输水总干渠一期工程（渠首朝阳水库）、新生水库充水渠、十里河水库充水渠、鲤鱼水库充水渠、乐阳干渠及灌区15条骨干渠系配套工程等。2、第四分部施工段工程概况毗河供水一期工程第四施工分部起点位于总干渠第三流量段狮子寨隧洞出口（桩号101+971），终点位于总干渠末端（桩号156+420），总干渠长54.5km；包含新生充水渠（桩号新0+000新2+621.246），长2.62km；十里河充水渠（桩号十0+000十6+155.45），长6.155km。共计总长63.28km。第四分部施工的范围在资阳市乐至县内，主要建筑物包括：隧洞43座，明渠81段、渡槽28座及小型闸室工程，累计建筑物350座。 二、成立安全生产标准化自评小组组 长：孙永吉副组长：王 琦成 员：林向东 杨永强 王大为 董纪有 王明秋 赵春颖 付翠玲 邱小强 封 伟 丛晓东安全生产标准化自评小组职责：指导各部门开展安全生产标准化工作；宣贯和培训相关人员；开展安全生产标准化内部审核，对项目部标准化进行检查指导，依据标准进行评价；编制自评报告；对整改项进行验收闭合。 三、安全生产标准化开展情况 1.目标管理根据分局与项目签订的安全生产责任书，确定了项目部安全管理目标。为确保目标的实现，项目部编制并印发了2015年度安全生产、职业健康、环境保护节能减排工作目标及实施措施和关于印发毗河供水一期工程第四施工分部2015年度安全生产、职业健康、环境保护、节能减排工作安排的通知，并与班子成员、各部门签订了安全目标责任书-2015年度，以确保目标的实现。将目标指标分解到各部室，并按季度进行考核。2.组织机构与职责坚持以人为本，规范安全管理，建立健全安全管理体系：一是成立了以项目经理为主任的安全生产委员会，对项目部的安全生产工作实施全面管理；二是设置了安全环保部，按规定配备了安全总监（1人）、专职安全管理人员（3人）和兼职安全管理人员（1人），健全了安全管理组织机构及安全管理队伍建设；三是建立以项目经理为主要责任人的安全责任体系，以总工程是为主要责任人的安全技术体系，以生产副经理为主要责任人的安全生产实施体系，以安全总监为主要责任人的安全责任监督体系的“四个体系”，全面深入开展项目的安全管理工作。3安全生产投入编制并印发了安全生产费用管理办法及安全投入计划。在规定范围内对安全费用进行合理开支，对已经发生的费用进行分类核算。按规定比例计提安全生产基金，并做到专款专用。4.法律法规与安全规章制度根据施工实际需要，及时获取相关法律法规及地方政府相关规定。建立并发布适用的安全生产法律法规、标准规范清单，各部门及时对相关人员进行了教育；定期对法律法规合规性进行评审，并形成评价报告；严格执行公司下发的设备安全操作规程和施工作业人员安全操作规程，相关操作规程配备到每台设备，严格按照规程进行操作。5.教育培训下发了安全培训管理办法，明确安全教育培训主管部门为安全环保部，以及安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求；对新入场人员进行三级安全教育，对相关设备操作人员进行教育培训等。6. 施工设备管理下发了施工机械、工器具安全管理办法，根据管理办法及相关规定，由设备物资部组织相关部门每月对项目施工设备进行一次专项安全大检查。项目部相关机械操作人员持证上岗，做到定人、定岗、定机，设备入场前进行严格检验，施行定期维护保养等措施，以保障设备安全、有效的运行。7.施工作业安全施工道路布置合理，现场照明符合要求，材料分类堆放整齐，现场安全标志等齐全，做到工完料清场地清；工程技术部编制了相应的安全技术措施；在南塔隧洞口边坡处设置安全防护围挡；编制了施工临时用电方案并进行了交底，配置专业电工；编制了专项的防汛应急预案和防汛施工方案，明确了组织机构和防汛抢险队伍，配置足够的防汛物资，明确了物资的存放地点及数量，开展了防洪度汛专项检查，并与当地气象部门取得联系，当地气象部门将及时发布预测预警；制定了交通安全管理办法，所有驾驶员持证上岗，限制场内车辆运输时的车速，确保交通运输的安全；印发了消防管理办法，在项目部营地、库房及施工现场配备了灭火器等消防器材；在施工现场设置了足够数量的安全警示标志等。8隐患排查与治理建立了安全检查及隐患排查、治理管理办法，每月组织开展一次综合检查。日常由专职安全员进行巡视检查，对于检查出的问题进行积极整改。建立了安全检查隐患台账，按要求进行了各专项检查（施工用电、防火、防汛、交通、机械设备等）、安全活动检查（防治地质灾害等），及时督促隐患整改，形成闭环。9重大危险源监控建立安全评价和风险评估管理办法。目前项目部存在的危险因素主要有：洞室开挖作业、施工用电、交通安全、文明施工、营区房屋及设施；对于以上危险因素，工程技术部门根据辨识情况，编制了相应的安全技术措施，制定相应的防护措施，并进行安全技术交底；专、兼职安全员坚持每日对施工现场存在危险因素的部位进行巡查、监控，发现隐患及时汇报，强化检查整改，严格落实奖惩，确保日常安全生产工作顺利进行。10.职业健康编制并下发职业健康管理办法，为参与职业危害人员配置安全帽、劳保手套、防尘口罩等劳动防护用品。食堂、厕所、浴室等设施齐备、整洁；生活区，施工现场安排专人进行清理打扫，保持清洁卫生；施工现场材料堆放整理，现场垃圾进行清理，对全员进行了体检。11应急救援 根据施工特点和统一领导、分级负责、专业处置的工作原则，设置应急领导小组；依据公司管理制度及施工实际需求，编制综合预案及各专项应急预案及现场处置方案。编制了综合应急预案等21个应急预案及16个现场处置方案；目前正在计划开展防火、防汛应急演练。 12事故报告、调查和处理项目部严格执行公司下发的有关制度，开展事故报告、事故调查、原因分析、纠正和预防措施、责任追究、统计与分析等工作。自开工以来无任何事故发生。13绩效评定和持续改进为促进各级、各层次员工切实履行安全生产职责，全面落实安全生产责任，项目部制定了安全生产绩效评定管理办法。安全生产绩效考核以各部门、施工单位为单位，以履行安全生产职责、规范进行安全生产管理、安全生产绩效指标完成情况等为主要考核内容，按照季度考评和年终总体考核兑现相结合的方式，将安全生产职责履行和有关安全生产管理、安全指标完成等细化分解成具体的百分制考核条款，实行量化评分。 四、查评结果 项目部标准化评价小组根据水利水电施工企业安全生产标准化评审标准的要素要求和水电一局有限公司2015年安全生产标准化达标评级工作计划的通知（公司发【2015】45号）文件精神，针对127项三级要素逐一进行了检查；去掉核心要求不适用项148分，实际得分为833分，得分率97.8%，基本符合安全生产标准化标准要求。施工企业基本情况表序号具体内容1企业名称中国水利水电第一工程局有限公司2地址吉林省长春市绿园区锦西路933号3上级主管单位中国电力建设股份公司4企业资质一级5法人代表徐银林6注册资金7.5亿7国家注册安全师人数8人员信息：企业员工人数、安全专职人数、兼职安全人员人数、企业高管及中层人员人数现有员工：7138人安全专职人员：兼职安全人员：高管及中层人员：9查评项目名称四川省都江堰灌区毗河一期供水工程第四施工分部10项目概况简介毗河供水一期工程第四分部起点位于总干渠第三流量段狮子寨隧洞出口（桩号101+971），终点位于总干渠末端（桩号156+420），总干渠长54.5km；包含新生充水渠（桩号新0+000新2+621.246），长2.62km；十里河充水渠（桩号十0+000十6+155.45），长6.155km。共计总长63.28km。第四分部施工起点位于资阳市乐至县，主要建筑物包括：隧洞43座，明渠81段、渡槽28座及小型闸室工程，累计建筑物350座。11工程难点1、施工区域临近地方百姓居住及耕种区，施工过程中将对其造成影响。2、多条临时施工道路需要进行修建，开挖及建设过程中将影响现有道路的正常通行。3、隧洞开挖及石方明挖时，因爆破开挖产生爆破震动将对周边百姓造成影响，并存在安全隐患。4、本工程施工占线长，建筑物不集中，对于施工资源的合理配备是本工程的施工难点。5、火工材料，及燃油外流极易引发恶性事件。6、本工程区域内地方百姓村庄多，施工过程中不可避免要发生材料丢失、油料丢失等现象，物资管理是本工程施工管理的难点。12现场安全管理特点13现场人数（本单位、相关方人员人数）69人14现场专职安全人员人数3人15现场兼职安全人员人数1人16备注安全生产标准化达标评级得分表序号项目内容标准分应得分（去掉不适用项）实得分得分率（%）备注1安全生产目标3030301002组织机构和职责5050501003安全生产投入505047944法律法规与安全管理制度7070701005教育培训70615895.16施工设备管理12090901007施工作业安全28016816598.28隐患排查和治理8080801009重大危险源监控80808010010职业健康60605286.711应急救援50505010012事故报告、调查和处理30303010013绩效评定和持续改进303030100合计100084982997.6核心要求不适用项（无关项）表序号所属章节项目内容标准分不适用说明15.4.1督促分包单位对员工按照规定进行安全生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。9暂无分包单位26.2.5租赁设备和分包单位的设备：设备租赁合同或工程分包合同中应明确双方的设备管理安全责任和设备技术状况要求等；租赁设备或分包单位的设备进入施工现场验收合格后投入使用；租赁设备或分包单位的设备应纳入本单位设备安全管理范围，按要求进行管理。15暂无分包单位和租赁设备36.3.1设备报废：设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；已报废的设备及时拆除，退出施工现场。15无报废设备47.1.5施工脚手架管理15无此项作业57.1.9易燃易爆危险化学品管理10无此项作业67.2.3爆破作业10无此项作业77.2.4水上作业10无此项作业87.2.5高处作业10无此项作业97.2.6起重作业10无此项作业107.2.7临近带电体作业5无此项作业117.2.9交叉作业10无此项作业127.3.3危险作业现场7暂无危险作业137.4.1工程分包、劳务分包、设备物资采购、设备租赁管理制度应明确各管理层次和部门管理职责和权限，包括分包方的评价和选择、分包招标合同谈判和签约、分包项目实施阶段的管理、分包实施过程中或结束后的再评价等。3暂无分包商147.4.2对分包方进行全面评价和定期再评价，建立并及时更新合格分包方名录和档案。3暂无分包方157.4.3确认分包方具有相应资质和能力，按规定选择分包方；依法与分包方签订分包合同和安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务。7暂无分包方167.4.4对分包方进场人员和设备进行验证；督促分包方对进场作业人员进行安全教育，考试合格后进入现场作业；对分包方人员进行安全交底；审查分包方编制的安全施工措施，并督促落实；定期识别分包方的作业风险，督促落实安全措施。8暂无分包方177.4.5同一作业区域内有多个单位作业时，定期识别风险，采取有效的风险控制措施。4无此项合计：151安全生产标准化发现问题及整改意见表项目序号主要问题应得分扣分实得分整改建议是否严重问题3.1.2编标时未足额提取安全生产费用15312在实际投入中按照规定足额投入安全生产费用否5.5.1未开展安全活动835及时开展有特色的安全文化活动否7.1.8未开展消防培训和演练1028及时开展消防培训和演练否10.4.1未办理意外伤害险880及时办理意外伤害险是相关支持性文件材料序号文件名称123456789附表3： 核心要求及评分标准1.安全生产目标（30分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准查评要求自评/评审描述验证资料目录实际得分1.1目标制定（6分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。3查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。1.建立安全生产目标管理制度，以文件形式发布。2.明确目标的制定、分解、实施、考核等内容，明确各级、各部门、各岗位人员的安全职责。项目部2014年11月30日，编制并下发了关于印发项目部等管理办法的通知(项目部安发（2014）006号)。31.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。3查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣1分。1.制定中长期安全工作规划和年度安全工作计划，明确安全生产总目标和年度目标，以文件形式发布。2.目标要包含人员、机械设备、交通、火灾、环境、职业健康等方面的控制指标和安全生产隐患治理目标。项目部2014年12月22日，编制并下发了2015年度安全生产、职业健康、环境保护节能减排工作目标及实施措施（项目部安发（2014）015号）。3日1.2目标落实(8分)1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。3查安全目标分解等相关文件。年度安全生产目标未分解，不得分。1.各级、各部门要分解制定相应的年度安全生产目标和控制指标，实施分级控制，并以文件形式发布。项目部对安全生产目标进行了分解，于2014年12月22日，编制并下发了2015年度安全生产、职业健康、环境保护节能减排工作目标及实施措施（项目部安发（2014）015号）。31.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。5查安全生产目标责任书等相关文件。未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定安全目标保证措施，每个单位扣1分。1.逐级签订安全生产目标责任书，制定安全目标保证措施，并贯彻落实。2015年1月10日项目经理李辉与总工程师杨永强、质量管理部董纪有等人签订了安全目标责任书-2015年度；由于工作调动，项目经理调整为孙永吉，2015年3月28日，项目经理孙永吉与各班子成员、各部门负责人重新签订安全目标责任书-2015年度。51.3目标监控与考核（16分）1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。6查相关文件和记录。无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施计划，不得分。1.对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。项目部2015年3月30日，对工程管理部2015年3月份安全生产目标执行情况进行监督、检查，并形成安全管理目标监督检查记录。61.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。10查考核奖惩的相关记录。年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。1.年终对所有所属单位安全生产目标的完成效果进行考核，依据考核结果按规定进行奖罚兑现，考核、奖惩记录完善。项目部2015年1月30日对班子成员（3人）及8个部门进行2015年1季度考核，其成绩纳入年终考核中，形成了安全生产目标考核表。10小计30302.组织机构与职责（50分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准查评要求自评/评审描述验证资料目录实际得分2.1安全机构和人员配置（20分）2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。4查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。1.按规定成立安全生产委员会或安全生产领导小组，以文件形式发布。2.安全生产委员会成员发生变化时要及时进行调整。项目部于2014年11月1日下发关于成立项目部安全生产委员会的通知（项目部安发2014 001号），2015年3月26日下发文件对安委会成员进行了调整关于调整项目部安全生产委员会成员的通知（项目部安发2015 005号）。42.1.2按规定设置安全生产管理机构。6查机构设置的文件和相关记录。未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。1.按规定设置安全生产管理机构，以文件形式发布。项目部于2014年11月1日设置了安全生产管理机构关于项目部职能部室设置及人员配置的通知（项目部安发2014 002号）。62.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。10查人员配备的文件和相关记录。未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。1.按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），配备的专职安全管理人员资质要符合规定，并以文件形式发布。项目部于2014年11月1日，配备了专职安全管理人员下发了关于项目部职能部室设置及人员配置的通知（项目部安发2014 002号）总工：杨永强，B证，证件号：水安B（2013）0019840；安全总监：王琦，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2008）0001208；安环部副部长：封伟，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2010）0003036；安全员：闫千一，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2011）0007536；安全员：吴兴志，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2011）0001510。102.2安全职责（30分）2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。8查制度文本。无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。1.建立各级安全生产责任制，以文件形式发布。2.要明确各级、各部门、各岗位人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。项目部2014年11月30日，下发了关于印发项目部安全生产目标管理办法等管理办法的通知（项目部安发2014 006号），2014年12月1日下发关于印发项目部各部门岗位安全管理职责的通知（项目部安发2014 008号）。82.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。4查相关文件和活动记录。安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。1.安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。2.要跟踪上次会议的整改措施和要求的落实情况；会议通知、签到表、会议记录、会议纪要等相关资料完善。项目部2015年1月26日，在项目部会议室召开了一季度安委会，2015年1月28日下发关于印发项目部的通知（项目部安发2015004号），2015年4月7日，召开二季度安委会，2015年4月10日下发关于印发项目部的通知(项目部安发2015010号),对上一次会议内容进行跟踪，形成闭合。42.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。10查安全工作相关记录并查看现场。各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。1.各级、各岗位人员要认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。2014年12月22日，安全总监王琦、设备物资部王明秋、机械队刘永生对项目部奔驰自卸车等设备进行月检查，形成机械设备安全性能月检表。（每月）102.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。8查相关记录。未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。1.各级、各部门要定期对安全生产责任制的落实情况进行检查，检查考核资料完善。2015年1月28日，对8个部门安全生产责任制落实情况进行检查，形成安全生产职责考核表。（季度）8小计50503.安全生产投入（50分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准查评要求自评/评审描述验证资料目录实际得分3.1安全生产费用管理（25分）3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。3查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。1.建立安全环保投入管理制度，以文件形式发布。2.要明确安全生产费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。项目部于2014年11月30日，下发了关于印发项目部等管理办法的通知(项目部安发（2014）006号)中编制了安全生产费用管理办法，明确了安全生产费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。33.1.2按照企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。15查安全生产费用使用台账和投标文件等。未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。1.按规定及时、足额提取安全生产费用，建立专户，专款专用，建立安全生产费用使用台账。2.在编制投标文件时，将安全生产费用列入工程造价。1、按规定及时、足额提取安全生产费用，专款专用，建立了安全生产费用使用台账。2、投标文件未足额提取安全生产费用。123.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用主要用于：（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（6）安全生产宣传、教育、培训支出；（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（8）安全设施及特种设备检测检验支出；（9）其他与安全生产直接相关的支出。7查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。1.制定安全生产费用使用计划，严格审批。2.建立安全生产费用使用台账。1.项目部于2014年12月25日印发了关于印发项目部安全生产资金投入计划的通知（项目部安发2014016号）。2、严格执行审批程序。3、2014年12月25日下发了关于印发项目部2015年第一季度安全生产资金投入计划的通知（项目部安发2014017号）。4、2015年3月29日下发了关于印发项目部2015年第二季度安全生产资金投入计划的通知(项目部安发2015008号)。5、截止目前，经财务人员统计，实际投入费用为：8.2万元，满足安全生产需要。73.2安全费用使用（25分）3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。18查安全生产费用使用证据和台账。未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。1.落实安全生产费用使用计划，做到专款专用，建立安全生产费用使用台账。2.对安全生产费用使用情况进行统计、汇总和分析，及时调整，确保满足施工安全的需要。1、项目部建立了安全生产费用使用台账，并有相关凭证证明。2、截止目前，经财务人员统计，实际投入费用为：9.22万元，满足安全生产需要。183.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。7查检查、总结和考核的相关记录。未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。1.组织相关部门每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，相关资料完善。2.以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况。1、项目部2015年3月15日，对安全生产费用的落实情况进行了检查，形成安全生产投入使用监督检查记录表；2、项目部下发关于2015年第一季度安全生产投入的通报（项目部安发2015011号）进行披露。7小计50474.法律法规与安全制度（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准查评要求自评/评审描述验证资料目录实际得分4.1法律法规、标准规范（12分）4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。3查办法文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。1.建立法律法规、规范标准和合规性评价管理制度，以文件形式发布。2.包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。项目部制定了法律法规标准规范管理办法， 详见2014年11月30日印发的关于印发项目部等管理办法的通知（项目部安发2014 006号）。34.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。3查安全生产法律法规与其他要求清单。未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。1.职能部门和基层单位定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，形成清单。2.主管部门每年发布（或更新）一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。项目部2014年11月29日下发了关于印发安全生产法律法规、标准规范清单的通知（项目部安发2014 005号）。34.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。6查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。1.相关单位、部门、工作岗位配备适用的安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版。2.及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，组织学习和贯彻实施。3.不得使用失效、过期的法律法规、规程规范。1、2014年12月1日，项目部组织全体人员学习了中华人民共和国安全生产法；2、2014年12月5日，设备物资部组织曹宝林、张魁新、汪杰等9人培训学习了汽车安全操作规程；3、2015年3月23日，项目部组织全体人员学习了建设工程安全生产管理条例；4、2015年4月18日，项目部组织全体人员学习了劳动防护用品监督管理规定。64.2安全规章制度（19分）4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。15查规章制度文本。规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。1.建立健全安全生产规章制度，以文件形式发布。2.及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。项目部下发了关于印发项目部等管理办法的通知（项目部安发2014 006号）36项管理办法。154.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。4查文件发放和文件培训学习记录。未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。1.安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习（文件发放记录、培训学习记录）。1、项目部2014年11月30日下发了，关于印发项目部等管理办法的通知，发放到各部门；2、项目部2014年12月3日组织项目部全体人员对下发的安全生产责任制度和安全生产会议管理办法进行了培训学习。44.3安全操作规程（18分）4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。14查安全操作规程文本。编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。1.根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程，按规定审定或签发。执行公司下发的设备安全操作规程和施工作业人员安全操作规程（公司发2013190号）。144.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。4查操作规程发放记录并现场抽查。未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。1.岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位。2.对员工进行培训和考核，要求员工熟悉岗位安全操作规程（发放记录、培训记录）。1、2014年12月2日，设备物资部发放施工机械修理工安全操作规程，发件人：杨洁，签收人：刘永生；2、2014年12月2日，设备物资部对朱广峰、刘亚利进行液压挖掘机安全操作规程培训，并形成培训记录。44.4评估（4分）4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。 4查检查评估的相关记录。未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符扣2分。1.每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估，评估结果要与实际相符，评估记录完善。项目部于2015年4月31日下发关于印发法律法规、规章制度适用性评价报告的通知（项目部安发2015 013号）44.5修订（4分）4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。4查规章制度、操作规程文本和相关记录。应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。1.根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。2.修订的安全生产规章制度、操作规程按规定进行审批、发布。 暂无制度需要修订。44.6文件和档案管理（13分）4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。3查制度文本和相关记录。无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。1.建立文件管理制度，以文件形式发布。2.明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格执行。项目部资料室下发了文件管理办法。34.6.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。3查制度文本和相关记录。无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节内容，每项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，每项次扣1分。1.建立记录（档案）管理制度，以文件形式发布。2.明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。项目部资料室下发的文件管理办法中，明确各项要求。34.6.3按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。7查相关记录档案。主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等不全，每缺少一类扣2分。1.按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。2.按规定建立安全记录台账，并及时整理和编目。1、安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，设备安全管理记录，应急演练记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书等；2、建立了各项台账，并编制了目录。7小计70705.教育培训（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准查评要求自评/评审描述验证资料目录实际得分5.1教育培训管理（10分）5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。3查规章制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求，每缺少一类扣1分。1.建立安全环保培训教育管理制度，以文件形式发布。2.明确安全教育培训主管部门或责任人，以及安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。3.明确企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求。1、项目部于2014年11月30日，编制了安全培训管理办法并下发了关于印发项目部等管理办法的通知(项目部安发（2014）006号)；2、明确了教育培训的主管部门和责任人，以及安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。（安全环保部为主管部门，教育培训对象与内容、检查等详见教育培训记录）。3、明确了企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求。35.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。7查相关教育培训文件和记录。无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价结论进行改进，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项次扣1分。1.制定年度安全教育培训计划，明确培训内容和培训时间。2.保障教育培训场地、教材、教师等资源的落实；按计划进行安全教育培训；对教育培训效果进行评价；根据评价结论进行改进。3.建立安全教育培训记录、管理台账和管理档案，相关记录完善。1、项目部2014年12月5日下发了关于印发项目部2015年安全教育培训计划的通知（项目部安发2014012号），明确了培训内容和培训时间；2、按照计划要求于2015年4月10日，在项目部会议室组织开展生产安全事故案例学习，并形成了安全教育培训效果评价表；3、形成了安全教育培训记录、台账等。75.2安全管理人员教育培训（10分）5.2.1主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员初次安全培训时间不少于32学时，每年再培训时间不少于12学时。10查资格证书和教育培训记录。主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，不得分；项目负责人和专职安全管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每人扣2分；未按规定进行年度培训，每人扣1分；培训学时不符合规定，每人扣1分。1.主要负责人、项目负责人和专职安全管理人员应经水行政主管部门安全培训、考核合格，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。2.“三类人员”按规定进行年度再培训，培训学时符合规定，并持有效证件（教育培训记录、培训管理台账、资格证书）。项目经理（孙永吉），生产副经理（林向东），安全总监（王琦），专职安全管理人员（封伟、吴兴志、闫千一），无安全证。总工：杨永强，B证，证件号：水安B（2013）0019840；安全总监：王琦，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2008）0001208；安环部副部长：封伟，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2010）0003036；安全员：闫千一，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2011）0007536；安全员：吴兴志，吉林省建设厅C证，证件号：吉建安C（2011）0001510。105.3岗位操作人员教育培训（30分）5.3.1新员工