2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求.doc

2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求一目标制定的明确具体、可测量、可实现、合理性等方面存在的问题1、在分解落实公司管理目标方面存在误区，个别部门只是简单分解公司目标，而不是根据所识别和评价出的重大危险源、重要环境因素、关键绩效进行分解，个别目标也不便于考核落实。如，只有200余人的一分公司“职业病发生率2.5”、“工伤事故频率低于4.5”。2、公司与重要职能部门签订企业内部经营管理责任书，规定部门管理目标并进行考核，值得肯定，但这些目标没有规定实现的期限，并且在目标设定的明确具体、可测量、可实现等方面尚存在较大改进空间。如：工程管理处的目标“检查质量问题（不合格品）整改封闭率100%”、“对专业工程分包符合率达到90%以上”，不便于考核测量。3、一分公司以文件形式发布了分公司的管理目标，但发布的管理目标没有完全落实与公司签订的内部经营责任书中的管理目标，如漏缺了劳务管理方面的目标、“创科技示范工程1个”、“完成自治区级工法1个”等具体目标指标。4、个别目标不能准确、反映部门核心业务职能和关键绩效，其合理性方面存在改进空间。如：工程管理部目标“三体系外审无不符合项，持续改进率100%”和“回访计划执行率100%”。5、个别部门设定的目标与公司企业内部经营管理责任书中的目标存在不一致。如：2010年工程管理处管理目标、指标及保证措施中的管理目标，与公司与工程管理处签订的企业内部经营管理责任书中个别目标项不一致。6、公司制定了环境管理目标，但部分部门（如安全部、投标中心、三分公司）没有根据公司的目标并结合工作实际，制定本部门分解并可测量的环境目标。管理体系就是实现目标的体系，目标管理是管理中必需采用的工具和手段，必须建立自己的关键绩效指标体系，通过目标进行管理。运用SMART（即：明确具体、可测量、可实现、平衡关联、时间期限）的原则，确保目标展开的活动与公司的经营活动保持一致。公司各职能部门及二、三层机构各单位、各部门要根据公司的总体目标，制定各单位、部门的目标并可测量，确保公司目标的实现。2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求二体系建设：三级文件中，在过程的识别和确定以及文件的可操作性方面存在的问题公司按照三个体系标准和GB/T50430-2007要求编制了管理体系文件，文件结构层次清晰，非常值得肯定，但三级文件中，在过程的识别和确定以及文件的可操作性方面，尚存在改进空间。如：1、专业施工分包管理办法未明确参加合同评审部门的具体评审内容。2、工程保修服务管理办法没有明确不同工程项目回访的侧重点，不利于获得需要的改进信息。3、安全生产费用财务管理暂行办法，规定的适用范围没有完全涵盖公司资质和认证范围，如缺少“起重设备安装”。4、在编制的逻辑性、系统性方面做进一步的修订，对不同分册中的相同内容应进行整合。识别和确定管理体系的过程是建立管理体系的基础，建议公司对相关流程的诸多环节中的每一环节进行拆分，在拆分的基础上运用5M1E的方法进行分析，将分析的结果形成文件，它是解决文件可操作性的途径。公司各职能部门各职能部门在实施过程中总结，在修编时进行修订。三人力资源管理及培训1、人力资源部应将人力资源规划、招聘、奖励、薪酬、培训、考核评价、职业生涯设计等一系列的工作进行系统性的策划及实施，将各项工作有机的整合在一起。2、根据公司三级管理模式，人事劳资处应对每年的培训工作，进行事先的方案策划，确保培训工作的有效性、系统性、完整性。1、发挥整体系统的优势。2、提高培训工作的实际效果。人事劳资教育处实施中加以改进。四技术管理1、作为公司技术的主管部门，建议对公司的技术开发、技术转化、技术创新、新技术引进进行相应的策划和计划。2、钢结构分公司缺少对钢结构从“下料、焊接、校正、除锈、验收”等方面的技术文件要求。1、达到推广新技术的效果。2、健全此方面的文件，降低风险。技术中心由技术中心负责组织编制。技术中心、金属结构分公司2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求五项目策划：施工组织设计和专项施工方案编制和审批过程存在的问题 1、施工组织设计的审批存在改进空间。如：柳州市白云交易批发市场工程施工组织设计中，所列监理单位为“广西建柳工程建设监理有限责任公司”，但在施工组织设计审批表中，监理单位盖的章是“广西建柳工程咨询有限公司资料专用章”，单位名称存在不一致，并且盖章主体不对等。2、施工组织设计内容方面存在改进空间。如：柳州市白云交易批发市场工程施工组织设计中，塔吊按拆方案引用的标准GB5144-85塔式起重机安全规范为作废版本，最新版本为GB5144-2006。3、柳州市白云交易批发市场工程垂直提升机械安全使用方案，编制依据中引用的标准GB5144-94塔式起重机安全技术规范为作废版本，最新版本为GB5144-2006；缺少施工升降机安拆使用有关的标准，如GB10053施工升降机检验规则和GB10055施工升降机安全规则。4、危险性较大工程的专项施工方案，没有按照法规要求进行专家论证，并且专项施工方案的可操作性和指导性不强。如柳州市白云交易批发市场工程基坑开挖和支护专项方案。 不能证实该施工组织设计按照法规要求经过了审批，存在风险。工程管理处/各二、三层机构1、施组主管部门认真履行职责，规范审批手续。2、对照技术中心发布的现行使用标准、规范目录清单进行识别、整改。3、危险性较大工程按要求进行专家论证，提高方案的可操作性和指导性。六法律法规收集合规性评价1、技术中心所出示的环境法律法规清单，未包括“民用建筑节能管理规定”和“广西民用建筑节能条例实施细则”。 且也没有对施工过程中遵守“民用建筑节能管理规定”和“广西民用建筑节能条例实施细则”的情况进行评价。2、三分公司和柳东延长线项目提供的都是上一年度的合规性评记录，没有提供2010年上半年的合规性评价的情况。1、确保遵守法律法规。2、及时进行评价，避免因违反法律法规的要求而造成损失。技术中心/各二、三层机构按公司法律、法规及其他要求控制程序要求执行。七消防保卫保卫武装处是公司机关消防安全的主管部门，未能提供对公司机关“有无火灾隐患、乱接乱拉电源线”等现象的安全检查记录。确保消防安全管理，减少安全隐患保卫武装处及二、三层机构按要求做好检查记录。2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求八分包管理（一）分包商管理及分包合同方面存在较大改进空间1、专业施工分包管理办法未明确参加合同评审部门的具体评审内容。2、分包合同（含附件）签订和评审环节存在较大改进空间。如查“柳州市投资大厦A座项目”与分包商签订的“基础分部 基坑支护分项工程分包合同书”发现：合同签订时间没有填写，不能追溯是否在监理单位同意之后和通过公司内部合同评审之后签订；分包合同中明确了现场负责人、技术负责人、安全员、施工员等姓名和证书号等，但签署安全管理目标责任书中的兰在项目中担任的职务在合同找不到依据；查合同评审表，工程管理处、经营处的评审结论为“同意分包”，没有反应评审结果，特别是评审中发现的问题；分包合同中规定“保修期的计算应从工程验收合格至基坑土方回填完毕”，与建设工程质量管理条例的规定不符，并且公司存在风险。3、建议公司合格工程分包商名册中列入分包商法定代表人信息，以便核查分包合同签订主体是否符合法律法规要求。如，当合同签订人不是法定代表人时，合同签订人应持有法定代表人出具的授权委托书。4、分包商再评价方面存在改进空间。如：各项目完工后填写的工程分包商考核评定表，所获得的分包商信息太少，基本上是“合格”、“同意继续为合格分包商”等评价，看不出同专业分包商各自的优势和不足。建议：通过细化考核评定内容要求，或者与基层单位沟通，获得更加全面的信息，为选择和管理分包商提供充分的依据。5、一分公司将白云交易市场基坑开挖和支护项目（最大开挖深度8.5米，属深基坑），因“不具备资质”的原因，分包给“广西水文地质工程地质勘察院”，并与之签订了分包合同，但查相应的关于工程分包商确认的函，无业方和监理方签署意见。完善分包管理程序，规避分包商管理中的经营风险，确保最终交付符合要求的工程。工程管理处/各二、三层机构补充完善专业分包管理办法， 加强业务培训，规范操作。2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求（二）分包合同管理1、查“柳州市投资大厦A座”基坑边坡分包合同，此合同无安全条款内容，且也没有合同的签订日期。2、再查“柳州地王国际商业中心”消防安装分包协议，此协议内容缺少“保修范围和内容”以及“质量保修责任”方面的内容。3、查与“柳州市鼎新建筑劳务有限责任公司”签订的劳务合同，其劳务承包内容：“所有土建、钢结构制作及安装施工作业”。但是所出示的此劳务资质承包范围只是土建施工范围。加强分包合同管理，降低风险。合约处/相关部门/二层机构补充完善合同内容，降低风险。（三）分包方管理三分公司柳东延长线项目部没有提供对分包方（路基、爆破、商品砼）进行重要环境因素和重大危险因素交底、告知或培训的记录；也没有对其进行环境管理检查记录。不能对分包方施加影响，可能会使分包方出现环境或安全事故。三分公司/各二、三层机构完善对分包方的安全和环境因素交底，并做好检查记录。九材料设备管控1、材料设备处没有依据文件的规定，建立设备采购、周转性材料、租赁设备供应商名录，对上报的供应商资质材料，也存在资质证明不全的问题。存在管理风险材设处根据列出的问题加以整改。2、在白云交易市场项目查两台塔吊和两台施工升降机的安装验收资料，都存在使用作废的验收标准问题。如：塔吊的塔式起重机安装自检合格证明、塔吊安装验收单、塔式起重机安装（整机）调试试验记录，验收标准均为作废的GB5144-94塔式起重机安全规程（最新版本为GB5144-2006），施工升降机的自检合格证明显示按作废的GB10055-96施工升降机安全规则验收（最新版本为GB10055-2007）。存在管理漏洞材料设备处/一分公司3、抽查甲方供料物资验收记录，2010年7月11日进场21.234T钢材；2010年7月14日进场12.66T钢材。此2份验收记录均没有标注“合格与否”的验收结论。严把甲供材料，降低风险。金结分公司4、柳州鹿寨金利水泥公司提供的一份水泥出厂质量检验报告是2010年9月10日；而提供的此份水泥送样复试时间却是2010年9月2日。时间上有矛盾。水泥试验单的追溯一分公司2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求九5、三公司提供的正在使用的编号为F5816自安平水准仪有效日期是2010年5月8日，编号为S10100全站仪有效日期为2010年10月25日，二者均已过期。检测设备不按期校准，用其测量的结果就不一定准确，会给工程质量带来风险。三分公司加强监控，按时送检。十安全管理1、金属结构公司组织的安全检查工作，应针对发现的安全隐患，根据危险程度采取不同的整改措施，不能简单、统一的提出整改时间要求。防止安全漏洞。金结分公司严格按公司安全生产检查制度执行。 2、公司安全生产管理处规定了项目安全管理策划书及其策划内容，对规范项目安全管理起到了指导性作用，但个别项目在针对本项目存在的重大危险源策划落实安全管理措施方面存在改进空间。如，白云交易市场项目的安全管理策划书，没有针对本项目识别和确定具体的安全管理措施，如本项目存在8.5米深基坑开挖和支护，但没有识别专项方案的专家论证要求；没有针对现场需要搭设的脚手架及其专项方案管理的要求等。过程控制始于策划，策划是确保活动有效控制的前提工程管理处在审核、审批策划书时加强对重大危险源的安全措施方面的审查。 3、 所查到的现场管理和安全隐患的整改方面，停留在简单“纠正”的层面上，即就事论事，而不是针对检查发现的隐患，根据问题发生的性质和后果，从管理层面上分析原因，从根源上避免问题的重复发生和习惯性违章，从根本上杜绝事故的发生。如，一分公司检查中发现了大量的脚手架搭设、临电管理、用电设施管理、四口五临边、三级安全教育等方面的典型安全隐患，但是，项目部的整改回复，基本上是简单整改，如临边做了防护、电缆线做了套管、补齐三级安全教育资料等。 从管理层面上分析原因，从根源上避免问题的重复发生和习惯性违章，从根本上杜绝事故的发生安全生产管理处/各二、三层机构隐患整改回复要从管理层面上进行原因分析。4、延长线项目部提供了危险因素和环境因素清单。项目部有爆破作业，但在危险因素和环境因素清单中未识别；没有高处作业、架子工作业、降水、防水、护坡桩、模板等工程，项目部却识别了其作业过程中产生的环境因素和危险因素。环境因素和危险因素识别不全、不准确，产生环境安全风险。三分公司及各二、三层机构环境因素和危险因素识别要全面、准确，有针对性。2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求5、延长线项目部对钢筋工、土方作业人员、测量人员进行了安全技术交底，但被交底人是施工队长，而不是作业人员；没有提供对爆破工进行安全技术交底的记录。不能按规定落实安全管理工作，会产生安全隐患。三分公司按安全技术交底制度对所有进入现场施工的作业人员进行安全技术交底。6、安全生产管理处、三分公司和延长线项目部提供的环境和职业建康安全管理方案都是管理方法、规定，而不是针对重要环境因素和危险因素制定的管理方案。如果不是针对有效控制重要环境因素和危险因素制定管理方案，那么管理方案是没有意义的。安全生产管理处/三分公司在编制管理方案时要针对有效控制重要环境因素和危险因素制定。7、金属结构公司编制的应急预案可操作性不强，例如：对发现的火情不经辨识就拨打119电话，对灭火现场注意保护珍贵文物等规定，显然是不适宜的。另外：应急演练也不能只进行消防演习。可操作性不强。金结分公司应急预案应结合实际，提高可操作性。十一工程管理隐蔽验收 1、查一分公司白云市场项目地下室底板0-16轴防水隐蔽验收记录，其隐蔽内容没有写明防水卷材搭接的宽度、防水涂膜的厚度以及细部的作法。关键工序无法追溯一分公司/各二、三层机构关键工序隐蔽记录应清楚以便追溯质量问题2、 查2010年3月22日监理通知，内容有“多处构造柱没有按设计要求预埋钢筋”。再查2010年4月23日监理通知，内容有“3处柱没有按设计要求和规范要求施工”。针对以上存在的质量问题，项目部没有制定防止重复出现的纠正措施。严格按设计、规范要求施工，确保工程质量。一分公司/白云市场项目针对存在问题制定纠正措施。2010年外审管理体系建议报告改进措施及要求序号外审检查事项问题描述风险、效果（对体系、过程、产品有效性的影响）相关责任单位改进措施及要求十一工程回访工作存在较大的改进空间1、工程保修服务管理办法没有明确不同工程项目回访的侧重