《企业管理手册》doc版.doc

咸阳偏转股份有限公司 企业管理手册瑞诚管理咨询咸阳偏转股份有限公司企业管理手册编号: SC-A编制: 文件编写组审核: 管理层会审批准: 池 维 怀 XIANYANG PIANZHUAN CO.,LTD.二四年六月二十四日发布 二四年七月一日实施1 颁布令颁 布 令咸阳偏转股份有限公司为了加强科学化管理，规范企业内部各项管理活动，增强企业在市场竞争中的能力，防范经营风险，依据企业管理“体系性解决方案（SSP）”的管理思想，编制了企业管理体系文件，其中包括企业管理手册1册、11个方面的程序文件及若干支持性文件。本企业管理体系文件对咸阳偏转股份有限公司的企业管理体系做了全面的、系统的、综合性的描述，是公司未来发展对企业管理的基本要求；是公司在企业管理方面多年实践的总结；是先进的管理理论和公司具体实践沉淀后的经验提升；是公司具有法规性质的文件。现予颁布，公司全体人员必须严格遵守执行。为确保企业管理体系文件得以持续有效地实施，现授权管理总监代表公司最高管理层对企业管理体系进行推动和管理，授权股份办企管组负责企业管理体系文件的管理工作。本企业管理体系于二四年六月二十四日发布，二四年七月一日起正式实施。总经理：池 维 怀签发日期：二四年六月二十四日2 企业总貌概览咸阳偏转股份有限公司企业简介咸阳偏转股份有限公司（以下简称公司）是在国家“七.五”计划重点建设项目-咸阳偏转线圈厂基础上发展起来的一个现代化企业，是咸阳偏转集团的核心企业。工厂1988年破土动工，1990年投产，1993年改制为咸阳偏转股份有限公司。现由咸阳市国资局持股39.99%、咸阳偏转发展有限责任公司持股24.4%、流通股为35.61%。其主业为开发、生产、销售彩色显像管用和显示管用偏转线圈，目前可生产两个大类、八个品种、七十多个规格的年产量1,800万只以上的偏转线圈产品，其中70%以上出口国际市场。经过十来年的发展，偏转股份公司已在国内乃至国际处于业内主导者地位。同时，还不断加大向高新技术产业进军的力度，现已拥有咸阳威力克能源有限公司、陕西同辉网络通信有限公司等一批以高新技术为基础的控股公司和参股公司。公司产品均已通过UL、BSI等认证。目前公司产品除供应国内市场外还出口到日本、韩国、马来西亚、美国、墨西哥、立陶宛等国家，与日本东芝、韩国大宇、三星、荷兰飞利浦、法国汤姆逊、台湾中华映管等国际知名企业建立了合作关系。联系地址：陕西咸阳市渭阳西路70号邮政编码: 712021电 话: 86 真: 86手册状态3.1 目 录1 颁布令（1）2 企业总貌概览（2）3 手册状态（3）3.1 目录（3）3.2 手册的管理（5）4 手册说明（6）4.1 适用范围（7）4.2 外涉接口（7）4.3 特定语注释（7）5 企管体系要求（8）5.1 管理职责（8）5.1.1 企管方针和企管目标（8）5.1.2 组织机构图（8）5.1.2.1 职责和权限（8）5.1.2.2 资源 （11）5.2 企管体系 （12）5.2.1 总则 （12）5.2.2 企管体系文件 （12）5.2.2.1 企管手册 （12）5.2.2.2 程序文件 （12）5.2.3 企管体系策划 （12）企管体系文件控制图 （12）5.3 企管体系控制要素及程序文件概要 （14）5.3.1 产权管理 （14）5.3.2 战略与决策 （14）5.3.3 组织管理 （15）5.3.4 市场营销 （16）5.3.5 产品提供 （16）5.3.6 人力资源 （17）5.3.7 激励机制 （17）5.3.8 财务管理 （18）5.3.9 行政事务 （18）5.3.10 公共关系（18）5.3.11 管理监督（19）6 手册附件 （20）6.1 程序文件清单 （20）6.2 企管体系文件分配表 （21）3.2 企业管理手册的管理股份办负责企业管理手册的管理。规定其发放范围和修订要求。依据企业的发展变化要求和企管体系审核的结果，手册在修订时既可整章更换，也可作补充说明。在管理总监的领导下，由股份办组织相关企业管理人员进行修订工作，修订后经管理总监审核，由公司总经理批准后颁布。修改记录由股份办负责保存。修改后的文件发放要与原文件发放范围一致，并回收或统一修订失效版本，以免误用。企业管理手册属公司机密，未经管理总监或总经理批准不得对外借阅复制。企业管理手册在执行过程中的解释权属股份办。4 手册说明企业管理手册是对咸阳偏转股份有限公司企业管理体系的全面概括，充分体现了“企业管理体系性解决方案（SSP）”在公司的企业管理中对11个方面的控制程度，因而是贯彻公司的企管方针、达到企管目标的纲领性文件，也是开展企管活动的统一标准和行动准则。公司全体职工必须严格遵照执行，以确保向顾客提供可靠、优质的产品及完善、周到的服务。手册具有权威性，任何变动都必须按程序进行，并经总经理批准。企业管理手册供公司内部执行使用，未经管理总监或总经理批准不得对外发放。内部发放须编号并造册登记、持有者签收，以便修改后及时更新，保证持有者使用最新有效版本。企业管理手册各章节与公司领导及主要职能部门的关系见附件“企业管理体系文件及职责分配表”。企业管理手册是运用先进的管理理论并结合公司近年的具体实践经验，在经过深层次的提升总结基础上编写而成，且将在今后的执行过程中不断地进行修改完善，以进一步适应公司未来发展的需要。4.1 适用范围本企业管理手册适用于咸阳偏转股份有限公司的各项企业管理活动。4.2 外涉接口本企业管理体系11个方面的程序文件。4.3 特定用语注释本企管手册采用的特定用语如下：4.3.1公司：咸阳偏转股份有限公司的简称。4.3.2最高管理层：现特指公司总经理、副总经理、总工程师、总会计师、总经理助理和管理总监组成的管理团队。4.3.3作业记录：为体系运行或运行结果提供客观证据的文件。4.3.4容错原则：在集中式体系审核中，针对公司不同岗位的人员在体系运行中的职务不同、责任不一，允许不同岗位员工出现一定数量的轻微不合格项。4.3.5连坐原则：在集中式体系审核中，直接上级对所属人员出现的工作过失负有的连带责任。4.3.6超标升级原则：在集中式体系审核中，员工的轻微不合格项累积超标，则轻微不合格逐项处罚后，还将超标的轻微不合格并发升级为严重不合格处罚。4.3.7 DY：偏转线圈。4.3.8 YAM调整：生产显象管的调试过程。5 企管体系要求5.1管理职责5.1.1企管方针和目标企业管理方针：改革创新 管理科学 顾客满意 效益最佳企业管理目标：一年内完成科学管理，三年内造就管理核心竞争能力为确保公司企管方针的全面贯彻执行和企管目标的实现，公司要求全体员工参与企业管理活动，明确职责，在管理工作中确定目标、提高效率，为用户提供最优产品和满意的服务。公司坚持对全体员工进行企管方针、企管目标和企管意识的教育，定期进行岗位职责和技能的培训和考核，并作为职工上岗和聘用条件之一。5.1.2 组织咸阳偏转股份有限公司的组织机构如图1所示。5.1.2.1职责和权限公司对市场、研发、生产、销售、行政、财务及其它企业管理活动中从事管理、执行和验证工作的人员的管理职责和权限作出明确的规定。对各部门的管理职责和权限在部门职责汇编中作了专门的规定。对各岗位的管理职责和权限在岗位说明书中作专门的规定。另外，特对管理总监岗位的职责和权限作如下的规定： 负责按企业管理要求和公司实际，不断完善企管体系并确保其有效运行。 向公司最高管理层报告企管体系的运行情况，批准企管体系审核计划。 负责监督企管体系实施情况的奖惩工作。 参与并监督企业各种经营管理活动。 完成总经理交办的其它工作。 领导公司相关部门对公司职员进行履职考核。股东大会董事会总经理助理总经理总会计师董事会秘书总工程师副总经理总经理技术顾问办公室财务科证券部资材部市场部汽车队开发部动力车间制造部质量部机动科一分厂二分厂三分厂五分厂零件车间机械加工车间监事会图1 股份公司组织机构图（现有）指挥平台股东大会董事会 董事长总经理生产总监财务总监技术总监制造部品质保证部企业管理部行政管理部人力资源部资材部市场部财务部一分厂二分厂三分厂运输部机械加工车间五分厂零件车间技术开发部动力车间监事会董事会秘书（董秘办公室）新酬管理委员会投资决策委员会发展战略委员会总经理技术顾问人事任免委员会决策平台幕僚平台职能管理平台生产作业平台总经理助理证券部管理总监设备动力部图1 股份公司组织机构图（建议）市场总监5.1.2.2资源为实现公司企管方针和企管目标的要求，公司根据企业发展和市场经销的需要，制订人力、物力、财力资源配制的规划和年度计划，由公司总经理、副总经理及公司相关职能部门组织实施，所提供的资源包括：（1）公司的专利和专有技术，必需的国内外标准、行业标准、地方标准、企业标准；以及规范、规定和手册；健全的数据库等。（2）保持一支与企业管理要求相适应的技术业务素质高，专业结构合理，足够数量的专业技术人员和管理人员队伍。（3）配备有适应生产、销售和管理需要的资金和技术装备，包括：计算机软硬件、购买专利技术等。（4）配备满足生产的服务设施与条件，包括生产线、生产装备及配套设施、检验和试验设备、交通工具、通讯工具、物资供应、生产工作场所等。5.2 企管体系5.2.1总则为对公司的企业管理活动进行控制，满足企业管理要求，建立和健全文件化的企业管理体系，并使该体系在规范化、程序化的条件下有效运行，确保公司企业管理方针和目标的实现。5.2.2企管体系文件公司企业管理体系文件由三个层次组成；企业管理手册（一级文件）；程序文件（二级文件）；作业文件（三级文件）。5.2.2.1 企管手册 企业管理手册阐述了公司的企管方针和目标，是企管体系的纲领性文件。5.2.2.2 程序文件公司按照企管体系要求，编制了文件化的企管体系程序文件，作为企业管理手册的支持性文件。企管体系程序文件关系详见“图2公司企管体系文件控制图”。程序文件发布后，具有法规性质，有关部门和人员必须遵照执行。5.2.3企管体系策划公司为确保企业管理的科学性，制定完善的工作标准、技术标准和管理标准，建立企管体系，吸收先进的管理思想，结合公司实际，造就一定数量的管理、技术骨干，为企管体系策划提供人才、技术和装备。依据公司的企管方针与目标，按规定的程序对企管活动进行策划，策划内容包括：（1）明确需要达到的企业管理目标；（2）明确整个管理活动的相关过程及各过程间的接口关系；（3）明确各过程的具体工作步骤及关键过程的控制内容；（4）确定各过程的资源配置及相关部门主要负责人的职责和权限；（5）确定各过程的具体操作程序和作业指导书；（6）确定在适当阶段开展评审、验证、检查和审核的要求；（7）明确企业管理体系的完善与更改的程序；（8）确定企业管理目标实现的评价；（9）提出保证企业管理目标实现的其它措施。图2 咸阳偏转股份有限公司企管体系文件控制图组织管理产品提供产权管理战略决策市场营销行政事务人力资源激励机制财务管理公共关系管理监督企管手册管理评审控制程序行政事务控制程序财务管理控制程序企管奖惩控制程序激励机制控制程序销售控制程序人力资源控制程序部门职责汇编决策控制程序生产组织控制程序质量管理体系公共关系控制程序企管审核控制程序资产管理控制程序发展战略控制程序内部审计控制程序指挥作业控制程序5.3企管体系控制要素及程序文件概要5.3.1产权管理5.3.1.1 总则确保公司各种固定资产、流动资产、长期投资、短期投资及无形资产得到有效的管理和控制，使企业的资产为企业发展发挥最大效力。5.3.1.2 程序文件名称资产管理控制程序5.3.1.3程序概要资产管理的主要内容包括对固定资产、流动资产、长期投资、短期投资及无形资产等的采购、运营、清查等方面的管理。（1）固定资产主要包括房屋、建筑物、设备和设施等经营性固定资产和非经营性固定资产。固定资产的控制与管理包括固定资产的增加、使用、调拨、报废、清理等方面的内容。（2）流动资产管理包括货币资金、短期债权/债务和存货的增加、减少、日常管理等内容。（3）投资管理指公司作为独立法人，以现金、实物、无形资产、购买有价证券等方式向其他单位投资和再投资管理。（4）无形资产包括商誉、商标权、专利权、专有技术、文件化的企管体系、土地使用权等。无形资产的管理包括无形资产的取得、使用、投资、转让、保护等。公司资产管理具体活动按资产管理控制程序执行。5.3.2 战略与决策5.3.2.1总则确保公司战略制定、战略实施和战略评价调整等各项活动在受控状态下进行，各项决策活动严格按照规定程序进行，以实现决策的科学化和民主化。5.3.2.2 程序文件名称（1）发展战略控制程序（2）决策控制程序5.3.2.3 程序概要（1）公司发展战略目前主要指中近期发展战略，主要内容包括：企业生产经营的定位及发展规模预期、行业发展分析及本企业在同行业中的排序分析、产品发展方向、市场的发展与选择、技术经济分析、技术及经济目标、营销策略、新产品、新技术的开发与应用、外部公共关系建立、企业文化发展规划等。根据公司现状和发展的实际需要，公司发展战略可以分为两类：一是主业的经营战略；二是面向产业选择的发展战略。通过编制发展战略控制程序，以规范公司战略制定、战略实施及战略评价的全过程活动，其中包括战略制定过程中的信息收集、整理、分析、策划、论证，以及最终形成的发展战略决策、战略实施计划和分解落实到部门计划的实施流程。（2）公司决策主要包括发展战略决策、投资决策、人力资源开发决策、公共关系事务决策、财务决策、营销决策和技术决策等七个方面的决策。通过编制决策控制程序，以明确决策的分类、决策内容、决策机构职能的确定、决策方法、决策原则、决策程序，讨论确定分级决策等内容、相关工作权限和要求。公司分二级决策，其决策机构分别是董事会和经营决策会议。相应参加决策的人员详见决策控制程序中的规定。5.3.3组织管理5.3.3.1 总则建立符合公司战略发展的组织结构，规范组织实际运作中的权力、责任和信息的管理，确保在水平方向上做到合理分工和协作，在垂直方向上做到科学指挥和控制。5.3.3.2 程序文件名称（1）部门职责汇编（2）指挥作业控制程序5.3.3.3 程序概要（1）根据公司发展战略的要求，清理调整公司的组织机构，落实各项管理职能，明确高层管理者和各部门的责任和权力，明确高层管理者之间、各部门之间的接口关系，形成部门职责汇编。（2）编制指挥作业控制程序，明确公司各级人员的隶属关系，规范常规情况和特殊情况下的指挥关系，确保指挥系统的灵敏性和高效率；并确定在同一指挥体系中，上级通过书面或口头指令要求下级必须遵照执行的程序及流程。5.3.4市场营销5.3.4.1总则规范公司的营销工作，使营销计划的制定、市场的开拓与管理、产品的发送及客户服务等活动均处于受控状态，其它相关职能密切配合，确保达到与公司生产规模和发展相适应的市场占有率。5.3.4.2 程序文件名称销售控制程序；5.3.4.3程序概要公司编制的销售控制程序，从市场营销中的计划流、开拓流、物流三个方面对市场预测、产品定价、销售计划、销售实施、销售回款、售后服务、客户管理等方面的活动进行了规范与控制。5.3.5产品提供5.3.5.1 总则使公司的产品不断满足顾客的需要，通过研发控制以保证产品持久创新的能力；通过生产组织控制以保证产品满足市场的需求；通过ISO9001质量管理体系保证公司具有持续、稳定提供顾客满意产品的能力。5.3.5.2. 程序文件名称（1）生产组织控制程序（2）线圈生产过程控制方案（3）质量管理体系（ISO9001质量体系文件）5.3.5.3程序概要（1）通过生产组织控制程序，以确保其线圈生产各组织环节能正常有序地进行，理顺各部门间的接口关系，科学合理地组织生产管理活动，提高企业的综合效率与效益。（2）公司编制了线圈生产过程控制方案，通过对线圈生产全过程各环节的流程梳理，从而清晰识别线圈生产所必需的各过程及其相互制约关系，并确定其重要过程和关键过程，以便加以重点管理与控制。通过对线圈生产全过程各环节正确做法的识别与规定，从而更加规范各环节的操作，并逐步优化各操作过程。通过加强监督检查，并配以适当的奖惩机制，从而确保各环节的操作得以准确、有效地实施。最终达到公司的管理目标。（3）完善质量管理体系，从管理职责、资源管理、产品实现、测量分析与改进四大过程，按照以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、互利的供方关系八项质量管理原则来完善质量管理体系，使其更具适用性、可操作性和有效性。5.3.6人力资源5.3.6.1总则从战略管理的高度，建立以绩效管理为基础的人力资源管理体系；使公司的人力资源得到合理、有效的开发，确保各岗位所需人员能得到及时的提供并能胜任其工作。 5.3.6.2程序文件名称人力资源控制程序5.3.6.3程序概要通过编制人力资源控制程序及相关作业文件，规范了岗位分析、绩效指标建立、人力资源规划、员工的招聘、培训、调整、使用、考核等一系列管理活动。5.3.7激励机制 5.3.7.1总则建立符合现代企业制度要求的激励机制，合理回报员工为公司发展所做的贡献，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和留住优秀人才，促进企业经济效益的增长。5.3.7.2 程序文件名称（1）激励机制控制程序（2）企管奖惩控制程序5.3.7.3程序概要（1）针对员工多样化的激励需求，通过编制激励机制控制程序及相关作业文件，明确了可供选择的物质性和非物质性激励措施，并确定了与之相应的能有效实施的工作流程与管理办法。（2）依据员工绩效表现，通过编制企管奖惩控制程序及相关作业文件，明确了绩效考核奖惩、体系运行奖惩、行为规范奖惩和特殊事件奖惩的相关内容及要求，并确定了相应的有效实施方案与办法。5.3.8财务管理5.3.8.1 总则加强财务管理，对公司所有部门和活动进行财务控制，以规范公司财务行为，防范经营风险，提高公司经济效益。5.3.8.2程序文件名称财务管理控制程序5.3.8.3 程序概要通过编制的财务管理控制程序及相关作业文件，规范了预算管理、资产管理、信用管理与融资管理、成本管理、费用开支管理、财务动作前的战术管理、纳税管理、利润分配管理、内部审计、财务管理体制（各级关系、机构设置、职务安排、财务权限）等一系列财务管理活动。5.3.9 行政事务5.3.9.1 总则规范公司的行政管理，使行政工作（考勤、会议、汇报、后勤保障、安全保卫、文书档案管理等）满足公司日益发展的需要，实现科学管理提高工作效率，从而建立符合现代企业管理的行政管理模式。5.3.9.2 程序文件名称行政事务控制程序5.3.9.3 程序概要通过编制的行政事务控制程序及相关作业文件，对例行会议和例行汇报制度、后勤保障的控制、对外接待的控制以及实施效率检查等过程进行了规范和管理。5.3.10公共关系5.3.10.1 总则保证公司的公共关系得以创造或维系，使各项公关工作都能够处于有效的控制范围之内，保持公司各项公共关系状态的良好性、有序性，明确公司相关部门在各种公共关系中的相关职责。5.3.10.2 程序文件名称公共关系控制程序5.3.10.3程序概要通过编制公共关系控制程序及相关作业文件，对公共关系活动的内容、公共关系等级划分、公共关系活动费用预算、公共关系活动方案审批及活动效果评价等过程进行规范与控制。5.3.11 管理监督5.3.11.1 总则为满足企业管理的要求，实现公司的企管方针与目标，保证企管