鄂尔多斯市卫生局卫生监督所2011年度廉政风险防范管理实施方案.doc

1 鄂卫监发201127 号 关于印发鄂尔多斯市卫生局卫生监督所 2011 年度廉政风险防范管理实施方案的通知 各科室： 为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，将“三重一大”事项若 干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工人作员，拓 展从源头上防治腐败工作领域，结合卫生监督工作实际，特制定 鄂尔多斯市卫生局卫生监督所 2011 年度廉政风险防范管理实施 方案，现印发给你们，请认真贯彻执行。 二一一年九月十四日 2 鄂尔多斯市卫生局卫生监督所 2011 年 廉政风险防范管理实施方案 为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位， 落实到每一个工人作员，拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推 进惩治和预防腐败体系建设，根据市卫生局关于印发 2011 年度 鄂尔多斯市卫生局廉政风险防范管理实施意见的通知，结合卫生 监督工作实际，制定本方案。 一、实施目标 以推行“查找廉政风险，建立防范机制”为重点的廉政风险防 范工作为目标，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、 大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效 管用措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以 工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风 险防范机制。寻找积极预防岗位廉政风险的途径，形成标准化、操 作性强的防控模式和规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯 穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解岗位廉政 风险，使党员干部的保护、监督措施落到实处。 二、实施范围 廉政风险防范管理是针对党员干部，重点是掌握行政执法权、 行政审批权、人财物等管理权的公职人员，参与卫生行政许可、处 罚、稽查、监督监测等人员日常工作生活中可能出现的不廉洁现象 和行为，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执 3 行、考核、修正的循环管理机制，对廉政风险进行系统的防范管理。 三、实施内容及方法步骤 结合卫生监督实际，紧紧围绕行政执法这条主线，以推进促进 党风廉政建设为工作核心，重点查找在思想道德、制度机制、岗位 职责“三类风险”。要突出重点，以点带面，通过采取前期预防、中 期监控、后期处置“三道防线”实施风险防范，按照计划、执行、考 核、修正四个环节，对风险防范工作实施质量管理。查找“三类风 险”：一是一是查查找思想道德找思想道德风险风险。 。在理想信念上，放松世界观改造，世 界观、人生观出现问题而导致理想信念上的摇摆不定；在思想意识 上，价值观、权益观偏离正确轨道，价值取向扭曲、个人或小团体 私欲膨胀、背离社会主义荣辱观，贪图享乐安逸甚至追求低级趣味、 铺张浪费、弄虚作假；在思想方法上，唯心论与形而上学导致主观 武断、经验主义、形式主义、侥幸投机心理、文过饰非、片面地追求 “政绩“而违背科学发展观的要求；在道德观念上，由于不认真参加 职业道德教育，缺乏应有的修养，个人品德、职业道德、社会公德 等出现错位；在法制观念上，法治意识淡漠、纪律观念松弛、惰性 心理增强，缺乏应有的自律、自省、自警、自励意识。 二是二是查查找制找制 度机制度机制风险风险。 。不能正确地贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法 规，部门与地方的条规；不能根据党风廉政建设和反腐败工作需要， 依据国家、地区、部门的法规，结合自身实际，制定针对性强、具体、 规范、可操作并有较强约束力的内部规章制度；保证规章制度贯彻 4 实施的机制、措施、办法等不配套、不健全、不得力，使规章制度落 实不到位或难以落实；不能根据变化了的客观条件与环境及时修 改、补充、完善相关制度，使制度失去实际存在的价值或形同虚设。 三是查找岗位职责风险。不履行或不正确履行“一岗双责”，职责 履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利； 利用职权以占用、侵吞、非法占有、挪用等形式，侵害国有资产的 所有权、管理权和使用权；违反民主集中制，个人或少数人决定重 大事项；在管理与经营活动中失职渎职、不作为或者滥用职权；在 执法审批、办公等用品采购等活动中收受生产、经营企业或者其代 理人给予财物或者其他利益等。构筑“三道防线”：通过查找“三类 风险”，制定前期预防措施，贯穿于各项工作流程，做到主动预防， 最大限度地降低腐败行为发生的可能性，形成前期预防第一道防 线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展 风险监控，形成中期监控第二道防线。通过排查风险点工作，提醒 身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题 演化为腐败行为，形成后期处置第三道防线。 全面开展廉政风险防范管理建设，要切实抓好以下几个阶段 的工作。 （一）计划阶段（2011 年 9 月至 11 月）。主要任务是制定岗位 廉政风险防范机制建设工作方案，进行宣传发动，查找风险点，保 证廉政风险查准、查全、查深，建立岗位廉政风险信息档案。 1成立组织机构 在所领导班子成员的统一领导下，分级建 5 立廉政风险防范管理领导小组。领导小组作位常设兼职机构，负责 廉政风险防范管理的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。 组 长：张瑞芬 市卫生监督所所长 副组长：尚锦刚 市卫生监督所书记、副所长 成 员：奥福田 市卫生监督所副所长 杜 怡 市卫生监督所副所长 张 勇 市卫生监督所副所长 于 浩 市卫生监督所工会主席 2宣传发动 广泛宣传岗位廉政风险防范管理的指导思想、 基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，教育、引导广大 党员干部、特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到 岗位廉政风险防范机制建设工作中来，主动查找风险点。采取专题 培训、重点辅导、用身边人身边事警示教育等方式，让广大党员干 部真正意识到廉政风险的客观存在性与潜在危害性，熟悉工作内 容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。 3查找风险点 结合工作实际，突出领导岗位、中层岗位、 重要岗位“三个层次”，逐一排查廉政风险点，采取自己找、群众提、 互相查、领导点、组织评等方法找出廉政风险点，利用举报投诉、 财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专用监督 6 渠道和手段搜集廉政风险点。将风险点登记汇总、建立台帐，并根 据各风险点风险程度不同，从高到低划分三个等级，区别对待，分 级防控，经组织严格审核把关后进行公示。 一是查找领导岗位风险。所领导要从掌控全局的高度查摆和 分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，从法 律、政策、社会环境、体制机制、权力运行、人员管理等环节中查找 出领导岗位的廉政风险，重点查找自身在“三重一大”，即重大事项 决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产 生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。同时，根据单位性质、业 务不同，查找日常工作中曾被追究过责任的风险点。 二是查找科室中层岗位风险。根据科室负责人职责定位，针对 行政、管理、执纪、执法等重要环节，行使自由裁量权和现场即决 权、内部管理权等可能产生的廉政风险，认真分析廉政风险的内容 及表现形式。 三是查找重要岗位风险。各级重要岗位人员对照岗位职责、工 作制度，认真查找并分析出个人在履行岗位职责、执行制度，行使 自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政 风险内容及其表现形式。 7 （二）执行阶段（2011 年 12 月至 2012 年 5 月） 主要任务是根 据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，发挥“三道防线” 对廉政风险的防范作用，防止腐败行为的发生。 1前期预防 主要针对党员干部日常工作生活中可能出现的 思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听 证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动 性入监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。 （1）防范思想道德风险： 一是强化反腐倡廉“大宣教大预防” 工作格局，切实加强“双面宣传教育”。一方面坚持经常的学习与导 向教育，健全和坚持理论学习中心组的学习制度，坚持党员干部职 工理论学习制度，坚持每年一次的主题教育月活动，认真开展多种 形式的马克思主义基本理论、基本观点和科学发展观、党性、党风、 党的宗旨、政风、行风、反腐倡廉及树立正面典型教育活动。要落 实先进性教育长效机制，开展党员的系统化管理与教育。健全与规 范党支部与行政领导、重点岗位人员学习台帐，做到自学与集中学 习、培训相结合，与创建学习型班子、学习型团队相结合。另一方 面要进一步加强法律法规和党纪、政纪条规教育、依法依规履行职 务教育、典型案例教育。 二是强化以人为本的管理理念。坚持以 人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。 开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良 好的廉政文化氛围，增强向心力、凝聚力，以廉政促勤政，推动卫 8 生事业和谐发展。通过谈心、思想交流、批评与自我批评、领导联 系点、领导接访约访下访等形式，随时掌握干部职工的思想动态， 特别是在职务任免、岗位调整、工作受到较大挫折与发生问题、家 庭发生重大事项等人生重大关口时及时进行谈话，给予必要的勉 励、激励、警示、告诫，及时解决可能产生的情绪、思想波动等问题， 找准新时期政治思想工作的切入点，从细微处着手，做好现实的思 想政治工作，建设和谐，促进稳定。引导、规范党员干部日常行为， 将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈以及八小时之外的表现逐步 纳入管理和监督范围。 三是建立健全督办机制。做到学习教育有 台帐、集体学习有考勤、学习心得有笔记、谈心谈话等相关活动有 记录，督促抓好落实。每半年进行一次自查，重点检查计划内容的 落实进度并将检查的情况及时通报。 四是对没有按照计划和要求 落实学习教育制度，不遵守社会主义道德规范的党员干部，情节轻 微的，由主管领导谈话提醒，情节较轻的，采取戒免谈话，限期纠 正，并备案，作为年度考核的依据。 （2）防范制度机制风险：一是全面梳理现有的各项制度、机制、 办法和措施，依法进行规范完善；二是针对查找出来并予以确认的 思想道德、岗位职责、客观环境等方面的风险点，进一步健全与完 善教育与学习、监督与考核、廉洁承诺与述职述廉、党务政务所务 公开、单位人员不良记录、重点岗位人员定期轮岗、民主集中制的 决策程序、政风行风监督等具体规章制度，强化机制、办法和措施； 三是全面推进党务公开，规范所务公开，落实职代会制度与社会评 9 价制度，自觉接受群众的监督；四是在自查的基础上，所廉政风险 防范管理领导小组，每年对廉政风险防范管理工作进行一次全面 检查，重点检查民主集中制原则执行情况、职代会源头参与决策、 职工代表民主管理和民主监督的情况，所务公开和党务公开情况， 重点部门和岗位的轮岗情况等；五是对没有及时修改完善制度、使 制度失去可操作性的；对不按照制度办事，影响了工作机制有效运 行等现象与行为，要酌情予以查处并追究主要和主管领导的责任， 对不构成违法违纪的，责令限期改正并备案，作为干部选拔任用和 年度考核的依据。 （3）防范岗位职责风险： 一是要注重自身建设，明确岗位职责， 以多种形式公开岗位人员廉洁承诺；二是加大教育监督的力度，健 全与完善权力监督制衡机制；三是实行“阳光工程”，全面推行党务、 政务、所务公开，制定切实可行的公开目录，统一公开形式，健全 公开效果评价机制；四是全所党员干部，特别是领导干部，每年年 底要在相应层次、适当范围述职述廉；五是要加大对“三重一大”事 项等领导班子集体研究决定的监督检查力度；六是重点岗位的党 员干部，每年度要写出书面述职述廉总结；七是每年对领导班子成 员定期进行民主测评；八是加强监督检查。所廉政风险防范管理领 导小组结合目标考核每年要对所内廉政情况全面的检查，重点检 查大额资金使用集体研究民主决策程序、重点岗位的人员履职情 况、非生产经营性费用支出情况、干部任期经济责任审计结果及整 改情况、社会监督员明查暗访问题的整改情况，并通过信访举报、 10 政风行风热线、群众测评等对风险防范措施落实情况进行督查考 核；九是对中期监控中发现的苗头性问题，构不成违纪违法的，领 导小组应采取警示提醒、戒免谈话、限期整改等形式帮助党员干部 及时纠正工作中存在的问题，对整改不力或整改后群众仍有反映 的，按照规定追究相关人员的责任，领导小组不履行或不正确履行 职责，造成较严重后果，对主要领导和直接责任者进行责任追究； 十是廉政风险防范管理工作执行不力，造成较大失误或较严重后 果，对主要分管领导实行责任追究。 2中期监控 中期监控是建立在前期预防措施基础上，通过 信息监测、定期自查、重点抽查等手段，对党员干部行为、制度机 制运转、权力运行过程实施动态监控。 （1）信息监测：通过各种有效途径，掌握党员干部在思想道德、 制度机制、岗位职责等方面存在的问题。一是利用民主生活会、干 部职工大会，掌握党员干部思想动态；二是利用职代会、民主测评、 群众评议，发现党员干部存在的问题；三是利用信访举报、行风评 议、问卷调查等方式，了解针对卫生监督社会关注的焦点、难点问 题。 （2）定期自查：所内每月进行一次自查，每半年进行一次自查 总结，并形成总结报告。 一是风险防范措施的制定是否具有针对 性，措施的落实是否取得积极效果；二是党员干部廉洁自律、履职 尽责情况；三是针对制度机制中的薄弱环节，及时进行查漏补缺。 （3）重点抽查：所廉政风险防范管理小组根据工人作需要，选 11 择重点科室开展抽查。将廉政风险防范管理工作情况纳入督导内 容，所廉政风险防范管理小组将充分发挥监督主体作用，对“三重 一大”方面的风险防范措施开展重点检查。 3后期处置 针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不 同，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，及时纠错，堵 塞漏洞。 （1）警示提醒 立足于强化党组织对党员干部的主动教育和 监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现 腐败行为的党员干部，进行警示提醒。适用范围包括：群众有举报、 社会有反映的；不按照规定落实风险防范措施、情节轻微的；党员 干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。实施方式包括：信访约谈 （根据举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一定问题 的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组 织需要了解、核实的问题如实做出回答和说明，并提供相关证明材 料）、重点提醒（针对党员干部民主测评反映出的问题，以提醒书或 面谈的形式进行重点提醒）。 （2）诫勉纠错 立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存 在的廉政风险，及时纠正其工作中的失误和偏差。适用范围包括： 警示提醒后仍未改正的；未认真履行“一岗双责”可履行不到位的； 未严格执行“三重一大”等有关规定，有失职渎职或滥用职权，尚未 造成损失的。实施方式包括：告诫劝勉（对警示提醒后仍未改正的， 未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出 12 其存在的问题与不足，提出今后努力的方向）、纠正偏差（对在执行 方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面 或面谈等形式，告知其存在的问题，要求其终止错误行为）。实施 期限：根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过 3 个月。诫勉纠错对象应在 10 个工作日内制定整改措施并及时纠正 错误行为，并将整改情况上报市卫生局廉政风险防范管理小组。 （3）责令整改 立足于保护干部和挽救党员干部，对已实施错 误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限 期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。适用范围包括：诫勉纠 错后仍未改正的；对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件 负有责任，但可不予纪律处分的；具有中国共产党纪律处分条例、 行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节显著轻微，不 构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。实施方式包括：限 期整改（对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的 党员干部，指出存在的问题及危害，要求其在规定期限内及时纠正） 、强制履行（对诫勉纠错仍未改正的，对其管辖范围内发生违纪违 法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其 错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导）。实施期限：责 令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长 不超过 6 个月；责令整改对象应在 10 个工作日内制定整改措施并 及时纠正错误行为，将整改情况上报市卫生局廉政风险防范管理 领导小组。 13 （三）考核阶段（2012 年 6 月）。主要任务是对风险防范管理工 作进行质量考核。按照廉政风险防范管理的考核标准，定期进行自 查，重点是执行的效果，存在的问题。自查结束要填写自我评估表 格，撰写总结报告并报局廉政风险防范管理领导小组办公室。 （四）修正阶段（2012 年 7 月至 8 月）。主要任务是改进和完善 风险防范工作。根据