关于贯彻执行三重一大制度的实施办法.doc

关于贯彻执行“三重一大”制度的实施办法第一章 总 则第一条为切实履行出资人职责，推动公司国有经济布局和结构的合理调整，规范公司“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用”等行为，实现国有资产营运有序，确保国有资产保值增值。根据中华人民共和国公司法、企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令第378号）、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、南宁市企业国有资产监督管理暂行办法（南宁市人民政府令第10号）、南宁市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业重大事项报告制度暂行规定（南国资发20085号）等有关法律、法规和规章，结合实施制定本实施办法。第二条本实施办法适用于南宁资产经营有限责任公司（以下简称公司）履行出资人职责的国有独资公司和国有控股公司、国有参股公司及市国资委授权公司监管的国有独资企业（以下简称各子公司及授权监管企业）。第三条 本实施办法所称重大事项指对国有出资人权益及企业生产经营活动有重大影响的事项，主要有企业的发展战略、规划，制订和修改公司章程，企业领导人员变动、对外投资、担保，国有产权变动、注册资本变动，国有资本经营预算、决算，重大投融资、改革重组、兼并、重大资产（产权）处置，收益分配、薪酬管理，重大法律纠纷案件等。第二章 重大事项决策 第四条 重大事项决策分为董事会决策事项、党委会决策事项、企业领导班子决策事项。第五条 董事会决策事项：（一）审议批准各子公司的年度经营计划和投资方案，决定公司的年度经营计划和投资方案；（二）审议批准各子公司的年度财务预算方案、决算方案，对公司的年度财务预算方案、决算方案作出决议；（三）审议批准各子公司的利润分配方案和弥补亏损方案，对公司利润分配方案和弥补亏损方案作出决议；（四）审议批准各子公司增加或减少注册资本的方案，对公司增加或减少注册资本作出决议；（五）审议批准各子公司分立、合并、合资合作、解散、清算或者变更公司形式的方案，对公司分立、合并、合资合作、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（六）审议批准授权监管企业改制、资产重组、兼并、产权转让、破产的方案；（七）审议批准各子公司修改章程方案，对公司修改章程作出决议；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）决定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权事项。第六条 党委会决策事项： 党委会决策事项主要有公司中层管理人员、各子公司、授权企业班子成员的提拔推荐、任用、奖励、处分，以及中级以上专业技术职务的和重要岗位管理人员的调整聘用建议、推荐后备干部人选等。第七条 企业领导班子决策事项（含未设党委会、董事会、监事会的子公司、授权企业）：（一） 决定企业内部机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项，制定公司的具体规章；（二） 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（三） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；（四） 决定企业薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等重大利益调配事项；（五） 组织实施市国资委下达工作任务或公司董事会决议过程中需决策的事项；（六） 组织实施公司年度经营计划和投资方案过程中需决策的事项；（七） 市国资委授权的其他职权事项或董事会授予的其他职权事项。第三章 重要人事任免第八条 重要人事任免形式分为决策事项、审批事项和备案事项。决策事项由公司党委、董事会、监事会决策，或上级有关部门审批后决定，审批事项由子公司、授权企业报公司党委、董事会、监事会审批，备案事项由子公司、授权企业报公司党委、董事会、监事会备案。第九条 下列项目为决策事项：（一）公司中层经营管理人员（包括重大项目负责人和重要管理岗位人员），以及各子公司、授权企业班子成员的考核、选聘、任免、提拔推荐、奖励、处分；（二）公司向控股、参股企业委派或更换股东代表（包括委派高级经营管理人员），推荐董事会、监事会成员；（三）公司后备干部的选拔、培养、考核、推荐；（四）公司中级以上专业技术职务的聘用和重要岗位管理人员的调整聘用。第十条 审批事项为各子公司、授权企业人事、组织、财务部门负责人的任免。第十一条 备案事项为各子公司、授权企业中层经营管理人员（包括重大项目负责人和重要管理岗位人员）的任免。第四章 重要项目安排第十二条 重要项目安排分为核准事项和备案事项。核准事项需经公司董事会审核同意，或由公司董事会审核并上报市国资委、市人民政府批准；备案事项是指子公司、授权监管企业依照规定程序将重大事项有关情况报送公司备案登记。第十三条 下列项目为核准项目：（一） 企业对外投资项目；（二） 企业内部拟进行投资额占企业注册资本10%以上或数额达200万元以上（含200万元）的新建、技改项目；（三） 计划外追加投资项目；（四） 为子企业提供担保300万元以上或担保额达到本企业净资产10以上的担保项目；（五） 企业处置重要资产（土地、房屋、关键性生产设备等）的项目，以及计划外追加重大、关键性的设备引进和重要物资购置等重大招标管理项目；（六） 企业设立股份有限公司、改组为有限责任公司、国有股权转让、整体资产转让、债转股等按规定需由市国资委核准的重大资产项目评估；（七） 南宁市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业重大事项报告制度暂行规定所明确的其他核准项目。第十四条 下列项目为备案项目：（一） 企业内部拟进行投资数额200万元以下50万元（含50万元）以上的新建、技改项目；（二） 为子企业提供担保300万元以下或累计担保额达到净资产10以上的担保实施方案；（三） 100万元以上重大工程承发包项目；（四）南宁市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业重大事项报告制度暂行规定所明确的其他备案项目。第十五条核准事项和备案事项应以书面形式上报，书面材料主要包括：（一）企业报送的重大事项（含重要项目、大额度资金使用）核准或备案的报告；（二）按规定需要上报的投资技改、资产重组等项目的可行性研究报告；（三）企业重大事项的相关文件资料（如董事会决议或厂长经理办公会记要等）；（四）其他需上报的材料。第十六条 公司对各子公司及授权监管企业重大事项依法履行出资人职责和监管职责，对各子公司及授权监管企业上报的重大事项进行合规性或合理性审核。合规性审核主要审核重大事项是否符合我市国有经济布局与产业结构调整规划，是否符合企业的发展战略和规划，是否突出主业，有利于提高企业核心竞争能力；企业国有资本经营预算方案、企业的年度投资经营计划、企业的收入分配方案，以及其决策程序是否符合法律法规和公司章程等。合理性审核即在合规性审核的基础上对重大事项进行可行性审核。合规性审核的范围为企业报送备案的重大事项；合理性审核的范围为企业报送核准的重大事项。第十七条 对于核准事项，各子公司及授权监管企业需经公司或市国资委、市政府审核批准后方可实施。 核准事项回复一般分为下列三种方式：（一）审核通过；（二）问题修正。对存在问题的项目，要求企业予以调整纠正；（三）否决。对存在严重问题的核准项目予以否决。第十八条对于备案事项，公司收到备案事项报告并确认相关材料齐备后，5个工作日内未予回复的视为备案登记通过；除对存在问题的事项进行提示或有书面回复必要的情况以外，公司一般不对备案登记进行专门回复。对相关重大事项应向市国资委进行备案登记时，如市国资委提出异议，各子公司及授权监管企业应协助公司按要求对备案事项进行调整。第十九条 对不按规定报送核准或者备案，或故意漏报、瞒报重大事项的企业，由公司通知企业限期报送；对逾期仍不报送的企业，予以通报批评，并追究相关责任。对于造成重大经济损失或严重后果的，将依法追究其负责人的经济和法律责任。第五章 大额度资金的使用第二十条 公司在安排10万元以上（含10万元）计划外大额度资金的使用时，须经集体讨论作出决定。 各子公司、授权企业大额度资金控制标准由企业根据实际情况自行确定，大额度资金使用必须经集体讨论作出决定。第二十一条 公司年度计划的大额度资金使用、较大额度预算外资金使用、较大额度的非生产性资金使用，以及重大捐赠、赞助由经营班子负责拟订方案，提交公司董事会审议作出决定。各子公司、授权企业结合本企业实际情况参照执行。第六章 实施与监督第二十二条 公司每半年开展一次“三重一大”制度执行情况自查自纠，对发现的问题要立即纠正，认真整改，年底要进行总结，公司党政领导要把企业自查自纠与提高领导班子政治素质、能力建设，与加强企业管理、建立现代企业制度结合起来，着重完善制度、规范决策行为。第二十三条 各子公司及授权监管企业制订的贯彻执行“三重一大”