深交所与中国结算基金盘后业务数据交换消息体结构和设计规则.doc

深交所与中国结算基金盘后业务数据交换消息体结构和设计规则目 录前 言3修订说明4基金盘后业务数据交换消息体结构和设计规则51 范围52 术语和定义52.1 组件块52.2 市场参与者53 应用环境54 会话机制54.1 消息重新发送55 消息格式55.1 数据类型55.2 域56 数据完整性67 扩展方式67.1 扩展分类67.2 扩展规则77.3 版本管理78 消息定义78.1 消息头78.2 消息尾78.3 应用消息89 数据字典13附录A 应用环境参考实例39附录B 交易申请消息实例39附录C 返回代码表40附录D 计算校验和40 前 言本文内容参照了证券交易数据交换协议。本标准的附录A为协议应用环境实例描述，附录B为交易申请消息实例，附录C为返回代码表，附录D为计算校验和算法。本标准起草单位：深圳证券交易所、中国证券登记结算公司负责起草，深圳证券通信公司联合参与制定。修订说明日期版本修订说明2009-10-281.0完成正式稿2009-11-201.0各消息中的127字段替换为1105字段，1103字段改名为关联交易单元基金盘后业务数据交换消息体结构和设计规则1 范围本标准规定了中国证券登记结算公司实时系统与市场参与者系统之间办理基金业务所涉及的数据交换协议，规定了应用环境、会话机制、消息格式、数据完整性、消息定义、数据字典等内容。本标准适用于中国证券登记结算公司（后简称中登公司）实时系统与具有结算法人资格的证券公司的业务数据交换。双方消息互换起止时间为每交易日9：30至15：00。2 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1 组件块消息中具有一定业务相关的数据域集合。2.2 市场参与者参与证券交易的客户方，主要指基金代销证券公司、直销机构，银行及其他类特别销售机构等。3 应用环境证券交易数据交换协议应用环境请参考附录A应用环境参考实例。4 会话机制对于证券公司的每一条业务请求消息，无论处理成功或失败，中登公司均异步返回一条预确认消息。对于没有收到确认的消息，证券公司可以提交查询消息，中登公司返回查询结果。4.1 消息重新发送指基于应用层的可能重发。如证券公司发送的基金业务申报在相当长的时间内没有确认，或者怀疑其根本未曾发送过，可以通过设置可能重新发送标志来重新发送(PossResend =Y)。该类消息应包含相同的正文数据，同样，由于某些信息可能会改变，所以应重新计算校验和。中登公司作为接收方，其应用层收到该类消息后，应通过查询消息内的域（销售商代码、申请单编号）来确定此前是否收到此条消息，如果已收到并处理完，则返回相应的预确认消息。5 消息格式5.1 数据类型本规范使用的数据类型定义如下：标识符类型C字符型A数字字符型，限于09N数值型，并可参与数值计算TEXT无格式和内容限制的数据数据处理规则：字符区分大小写。5.2 域域是基本的数据元素，每个域有其域号、业务含义和确定的取值范围，域号统一分配给不同的域，是域的区分标志，在消息中，通过域号来确定不同的域。域的数据类型决定了其取值类型，域的取值范围可以是一个集合，任何在此集合外的取值被认为是非法取值。数据字典部份详细定义了所有域的业务定义、数据类型和取值范围。5.2.1 域的使用在消息中，域的使用有三种方式：必须的，可选的，条件限制选择（即根据其他相关域的存在与否或取值来决定）。作为一个完整的消息，必须域和条件限制选择域是需要包含的。5.2.2 自定义域如本标准中定义的域不够使用时，中登公司或市场参与者可以扩展定义新的域，即自定义域。5.2.3 域汉字编码域取值为汉字时需要使用统一的GBK汉字编码标准，。5.2.4 域界定消息中所有的域都有一个分隔符来界定分隔，该分隔符就是不可打印字符ASCII码“SOH”(#001，hex：0x01，本文档中以表示)。除TEXT类型域外，其他数据域内容都不应包含域界定符。5.2.5 语法任何消息都严格由多个“域号=值”的基本结构组成，“域号=值”基本结构用域界定符分隔。消息组成结构如图：图：消息格式消息由消息头、消息的正文和消息尾组成。同样，每个组成部份都由一系列“域号=值”组成，并且在遵循以下规则前提下“域号=值”基本结构可以是任意的次序：a) 开始部分应是消息头，随后是正文，最后是消息尾；b) 消息头的前3个域的次序不能改变：起始串（Tag =1008）、消息体长度（Tag =1009）、消息类型（Tag =1035）；c) 消息尾的最后一个域应是校验和域（Tag =1010）；d) 重复组中，域出现的顺序应遵循该重复组在消息或组件中定义时的次序。e) 在一条消息中，除重复组域外任何其他域不能重复出现。因此，所有消息以“1008=SCD.1.0”( 1.0表示版本号）字符串开始并以“1010=nnn”字符串结束。5.2.6 重复组域可以在重复组里多次重复，用以传输数组类的数据。通常在重复组的开始处通过一个数值类型的域指明重复的次数，本文档中重复组的定义通过缩进的符号表示，重复组也可嵌套。使用子重复组时不能省略父重复组。6 数据完整性数据的完整性通过两个方法保证：消息体长度和校验和的验证。消息体长度是以BodyLength域（Tag =1009）来表示，其值是计算出的消息长度域后面的字符数，包含长度域自身后面的界定符SOH，也包含紧靠校验和域标志1010=之前的界定符SOH。校验和是把每个字符的二进制值从消息开头1008=中的1开始相加，一直加到紧靠在校验和域1010=之前的域界定符，然后取按256取模得到的结果。校验和域是位于消息体最末的一个域。计算校验和的代码段可参考附录D计算校验和。7 扩展方式7.1 扩展分类扩展分为两个部分：消息定义扩展和域定义扩展。消息定义扩展可以通过新增消息类型来实现，但尽量在已有消息中通过域定义或取值扩展来定义新业务。已有消息所代表的业务在扩展时不能改变。域定义扩展可以通过新增域来实现，但尽量通过扩展域值来扩展域的定义。消息中已定义的必须的域不能取消定义，也不能改变成可选域。7.2 扩展规则自定义消息的消息类型值首字符为U。消息和域临时定义原则：中登公司临时定义消息的消息类型值首两位字符为UZ。消息的模块顺序在扩展定义时不能改变，即保持消息头、消息体和消息尾的顺序。而模块的内部，域和重复组的顺序是可以变化的。消息头的头三个域的定义和位置不能改变，但可以扩展增加消息头的可选域。消息尾最后一个域的定义和位置不能改变，但可以扩展增加消息尾的可选域。7.3 版本管理本协议当前版本的版本号为1.0。8 消息定义8.1 消息头每一个会话或应用消息有一个消息头，该消息头指明消息类型、消息体长度、收发方标识、发送日期和发送时间。如发送的基金业务申报在相当长的时间内没有确认，或者怀疑其根本未曾发送过，可以通过设置可能重新发送标志来重新发送(PossResend =Y)重新发送该包。消息头格式见表1：表1消息头Tag域名必需说明1008BeginStringY起始串SCD.1.0 (消息的第一个域)1009BodyLengthY消息体长度(消息的第二个域)1035MsgTypeY消息类型(消息的第三个域)1049SenderCompIDY发送方代码(证监会给券商法人分配的3位编码，或中登公司编码98)1056TargetCompIDY接收方代码(证监会给券商法人分配的3位编码，或中登公司编码98)1097PossResendN可能重发标志1051SendingDateN发送日期1052SendingTimeN发送时间8.2 消息尾每一个消息（会话或应用消息）有一个消息尾，并以此终止。消息尾可用于分隔多个消息，包含有3位数的校验和值。消息尾格式见表2：表2消息尾Tag域名必需说明1093SignatureLengthN数字签名长度1089SignatureN数字签名1010CheckSumY校验和，消息的最末域。8.3 应用消息8.3.1 应用消息组件应用消息中有很多共用的数据域集合组件。比如说，大多数应用消息都会用到一系列定义基金元素的数据域：FundCode，ApplicationVol，ApplicationAmount, 。为避免重复，本标准中定义了一些关键组件，在应用消息定义中直接用名称引用这些组件。实际的消息定义和使用中，则应该将组件扩展开成为相应的数据域集合。组件可以是重复组的部分，此时组件对应的整组数据域都位于组件所在重复组的级别上，遵从重复组的域顺序规则。8.3.1.1 组件组件定义了成份证券相关属性。组件结构定义见表3：表3组件Tag域名必需说明301ElementNumY成份证券个数67FundCodeY子基金代码或成份证券代码509ExchangeFlagY交易所标志（0：深圳 1：沪）132ApplicationVolN申请数量（和申请金额两者至少有一个必需）134ApplicationAmountN申请金额8.3.2 交易类消息8.3.2.1 交易申请消息（MsgType=001）支持基金分拆（业务代码085）、基金合并（业务代码086）、基金申购、基金赎回、基金转换、转托管、定期定额申购、业务撤单（业务代码099）交易申报。具体业务功能由业务代码字段（Tag=135）说明。格式见表4：表4交易申请Tag域名必需说明标准消息头YMsgType=0018AppSheetSerialNoY销售机构申请单编号，同一销售商同一交易日不能重复121DistributorCodeY销售人代码，即证监会分配的3位编码1102SZTradeUnitY深交所交易单元135BusinessCodeY业务代码128SZSecuritiesAccountIDY深交所证券帐号67FundCodeY主基金代码92TransactionDateY交易发生日期，如2008080193TransactionTimeY交易发生时间，如130205132ApplicationVolN申请数量，涉及份额的业务此项必需134ApplicationAmountN申请金额，涉及金额的业务此项必需34CodeOfTargetFundN转换时的目标基金代码，基金转换业务此项必需25DiscountRateOfCommissionN销售佣金折扣率37CurrencyTypeN结算币种27CertificateTypeN个人证件类型及机构证件类型72CertificateNoN投资人证件号码90OriginalAppSheetNoN原销售机构申请单编号，对099业务此项必需，存放要撤销的业务的申请单编号组件N对基金分拆合并、ETF申购赎回业务此项必需，用于说明成份证券的属性1105AffiliatedSecuritiesAccountIDN关联账号1103AffiliatedTradeUnitN关联交易单元97TargetDistributorCodeN对方销售人代码, 对转托管业务此项必需141TargetBranchCodeN对方网点号, 对转托管业务此项必需142TargetTransactionAccountIDN对方销售人处投资人交易帐号, 对转托管业务此项必需147TargetTAAccountIDN对方TA帐号, 对转托管业务此项必需标准消息尾Y8.3.2.2 交易预确认消息（MsgType=002） 对每一条交易申请消息，中登公司均会返回一条交易预确认消息。表5交易预确认Tag域名必需说明标准消息头YMsgType=002137TASerialNOYTA确认流水号，由中登公司生成，同一交易日不能重复8AppSheetSerialNoY销售机构申请单编号121DistributorCodeY销售人代码1102SZTradeUnitY深交所交易单元119ReturnCodeY交易处理返回代码，详见附录C135BusinessCodeN业务代码128SZSecuritiesAccountIDN深交所证券帐号67FundCodeN主基金代码92TransactionDateN交易发生日期93TransactionTimeN交易发生时间132ApplicationVolN申请数量134ApplicationAmountN申请金额34CodeOfTargetFundN转换时的目标基金代码25DiscountRateOfCommissionN销售佣金折扣率37CurrencyTypeN结算币种27CertificateTypeN个人证件类型及机构证件类型72CertificateNoN投资人证件号码90OriginalAppSheetNoN原销售机构申请单编号组件N用于说明成份证券的属性1105AffiliatedSecuritiesAccountIDN关联账号1103AffiliatedTradeUnitN关联交易单元97TargetDistributorCodeN对方销售人代码141TargetBranchCodeN对方网点号142TargetTransactionAccountIDN对方销售人处投资人交易帐号147TargetTAAccountIDN对方TA帐号标准消息尾Y8.3.2.3 交易查询请求消息（MsgType=003）用于查询交易处理的状态。在证券公司发送了交易申请之后，如果在一定的时间内没有收到对方的交易预确认消息的话，可发送交易查询请求，确认中登公司的处理状态。交易查询应答包括三种处理状态，一是未收到该申请单；二是收到该申请单但未预确认，三是已收到该申请单并已预确认。如果该交易已经预确认，交易查询应答必须包含预确认结果信息。举例：证券公司发送了基金分拆（业务代码085）申报，申请单编号0001，中登返回预确认，返回代码为0000（成功）。此后证券公司多次查询申请单0001，中登均返回申请单处理状态2（已收到已确认），返回代码为该笔业务预确认时的返回代码0000。后证券公司又准备撤销这笔基金分拆申报，发送业务撤单（业务代码099），申请单编号0002，原申请单编号为0001；中登收到该请求后将申请单编号为0001的基金分拆业务置为失败，返回代码置为4099，（销售人已撤单）。并记录一笔申请单号为0002，返回代码为0000的成功记录。然后返回这笔撤单业务的预确认，预确认中的申请单号为0002，原申请单编号为0001，返回代码为0000，表示撤单成功。此后证券公司多次查询申请单0001，中登均返回申请单处理状态2，返回代码为该笔业务的返回代码4099（销售人已撤单）。证券公司多次查询申请单0002，中登均返回申请单处理状态2，返回代码为0000（成功）。格式见下表：表6交易查询请求Tag域名必需说明标准消息头YMsgType=0031101QuerySerialNoY销售机构查询单编号，同一销售商同一交易日不能重复8AppSheetSerialNoY销售机构申请单编号121DistributorCodeY销售人代码1102SZTradeUnitY深交所交易单元标准消息尾Y8.3.2.4 交易查询应答消息（MsgType=004）表7交易查询应答Tag域名必需说明标准消息头YMsgType=0041101QuerySerialNoY销售机构查询单编号（回执字段，与查询请求时相同）8AppSheetSerialNoY销售机构申请单编号121DistributorCodeY销售人代码1102SZTradeUnitY深交所交易单元1104AppSheetStatusY交易申请单处理状态。注意：当申请单状态为2（已收到已确认）时，后续字段中凡是交易预确认所必需的字段都为必需。119ReturnCodeN交易处理返回代码137TASerialNONTA确认流水号135BusinessCodeN业务代码128SZSecuritiesAccountIDN深交所证券帐号67FundCodeN主基金代码92TransactionDateN交易发生日期93TransactionTimeN交易发生时间132ApplicationVolN申请数量134ApplicationAmountN申请金额34CodeOfTargetFundN转换时的目标基金代码25DiscountRateOfCommissionN销售佣金折扣率37CurrencyTypeN结算币种27CertificateTypeN个人证件类型及机构证件类型72CertificateNoN投资人证件号码90OriginalAppSheetNoN原销售机构申请单编号组件N用于说明成份证券的属性1105AffiliatedSecuritiesAccountIDN关联账号1103AffiliatedTradeUnitN关联交易单元97TargetDistributorCodeN对方销售人代码141TargetBranchCodeN对方网点号142TargetTransactionAccountIDN对方销售人处投资人交易帐号147TargetTAAccountIDN对方TA帐号标准消息尾Y第28 页（共 30页）9 数据字典以下列出会话层消息中用到的数据域，数据类型定义格式参见数据类型定义说明部分。TAG域名类型长度描述备注1008BeginStringC8起始串，指示协议版本，不可加密，消息中的第一个域，取值：SCD.1.01009BodyLengthN10消息体长度，不可加密，消息的第二个域1010CheckSumC3校验和，不可加密，消息最后一个域1035MsgTypeC6消息类型，不可加密，消息的第三个域。自定义消息类型以“U”开头，如U1, U2等。消息类型取值：001=交易申请002=交易预确认003=交易查询请求004=交易查询应答1049SenderCompIDC3发送方代码：为中登公司（98）或具有结算资格的法人券商3位代码1051SendingDateA8格式为：YYYYMMDD1052SendingTimeA8格式为：HHMMSS1056TargetCompIDC3接收方代码：为中登公司（98）或具有结算资格的法人券商3位代码1089SignatureTEXT数字签名1093SignatureLengthN10数字签名域的字节数1097PossResendC1可能重发标志，指示该消息可能发送过（使用不同的消息序号），取值：Y: 可能重发N: 首次发送以下列出应用层消息中用到的数据域:TAG域名类型长度描述备注1AcctManFeeN16(两位小数)基金帐户管理费2InstAppSubsAmntN16(两位小数)法人追加认购金额3InstAppSubsVolN16(两位小数)法人追加认购份数4AddressC60通讯地址5InstReprIDCodeC18法人代表身份证件代码6InstReprIDTypeA1法人代表证件类型7InstReprNameC20法人代表姓名8AppSheetSerialNoA24申请单编号同一销售商同一交易日不能重复9TotalSubsAmntN16(两位小数)申购总金额10TotalAccptdSubsVolN10成功申购总笔数申请总笔数11TotalSubsChargeN16(两位小数)申购手续费总金额12TotalSubsVolN16(两位小数)申购总份数13AvailableVolN16(两位小数)持有人可用基金份数14IssueTypeC1基金发行方式1-无限额，2-有限额，3-按比例15AmntReinbursedN16(两位小数)退回金额16BackendLoadN16(两位小数)每笔交易后端收费17AcctBalanceInIndividualDistributorN16(两位小数)持有人在单个销售商的基金份数18TotalVolOfDistributorInTAN16(两位小数)基金总份数(含冻结)19AcctNoOfFMInClearingAgencyC28基金管理人在资金清算机构的交收帐号20AcctNameOfFMInClearingAgencyC60基金管理人在资金清算机构的交收帐户名21ClearingAgencyCodeA9基金资金清算机构代码22BasisforCalculatingDividendN16(两位小数)红利/红股基数登记日基金持有人的基金份数23InvestorsBirthdayA8投资人出生日期24DefDividendMethodA1默认分红方式0-红利转投，1-现金分红2-按投资人分红方式4-部分再投资25DiscountRateOfCommissionN5(四位小数)销售佣金折扣率26PagerNoC24投资人传呼机号码27CertificateTypeA1个人证件类型及机构证件类型个人证件类型： 0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照 7-其它a-警官 b-文职机构证件类型： 0-技术监督局代码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构(具有主管单位批文号)，7-基金会 8-其它机构28DepositAcctC19投资人在销售商处开设的资金帐号29RegionCodeA4交易所在地区编号具体编码GB13497-9230TransferDateFromCustodianA8清算资金自托管人处划出日期31TransferDateThroughClearingAgencyA8清算资金经清算人划出日期32TransactionCfmDateA8交易确认日期33AnnContentCTEXT公告内容34CodeOfTargetFundA6转换时的对方基金代码35MinAmountByInstN16(两位小数)法人最低认购金额36MinVolByInstN16(两位小数)法人最低认购份数37CurrencyTypeA3结算币种：156-人民币38CustodianCodeA3托管人代码39AmountOfPeriodicSubsN16(两位小数)定期定额申购的金额40DateOfPeriodicSubsA8定期定额申购日期41VolOfDividendforReinvestmentN16(两位小数)基金帐户红利再投资基金份数42DividentDateA8分红日/发放日43DividendAmountN16(两位小数)基金帐户红利资金44TotalDividendAmountN16(两位小数)基金红利总额45DividendOrShareA1红利/红股标志0-红股，1-红利46XRDateA8除权日47DownLoaddateA8交易数据下传日期48EducationLevelC2投资人学历参考国标49EmailAddressC40投资人E-MAIL地址50TotalDividendIndeedN16(两位小数)基金实发红利总金额51FaxNoC24投资人传真号码52ChargeN10(两位小数)手续费53AgencyFeeN10(两位小数)代理费54CommissionRateN6(4位小数)手续费率55TotalTransFeeN10(两位小数)交易确认费用合计56TotalFeeForDividendN8(两位小数)分红费用合计57AnnouncementNoC13公告文件号基金管理公司编码：(NNN) +YYYYMMDD+序号(NN)58FreezingDeadlineA8冻结截止日期59TotalFrozenVolN16(两位小数)基金冻结总份数60FrozenCauseA1冻结原因0-司法冻结，1-主动冻结，2-质押冻结61FrontendFeeN16(两位小数)每笔交易前端收费62ConfirmedVolN16(两位小数)交易确认份数63FundNameC20基金名称64ConfirmedAmountN16(两位小数)交易确认金额65VocationCodeC2投资人职业代码参考国标66TotalFundVolN16(两位小数)基金总份数67FundCodeA6基金代码68FundStatusC1基金状态0-正常交易，1-发行，2-发行成功，3-发行失败，4-基金停止交易，5-停止申购，6-停止赎回，7-权益登记，8-红利发放，9-基金封闭，a-基金终止69HomeTelNoC22投资人住址电话70MaxRedemptionVolN16(两位小数)基金最高赎回份额71MinAccountBalanceN16(两位小数)基金最低持有份额72CertificateNoC30投资人证件号码73AnnualIncomeN8投资人年收入74AnnouncementDateA8公告日期75AnnouncementTypeA1公告类别 0-常规，1-异常76InterestN10(两位小数)基金帐户利息金额77BackAmountByInvalidN16(两位小数)因为无效而划回投资人的资金78IPOStartDateA8基金募集开始日期79IPOEndDateA8基金募集结束日期80LargeRedemptionFlagA1巨额赎回处理标志0-取消，1-顺延81LengthOfAnnouncementN10公告内容长度82FundManagerCodeA3基金管理人83MobileTelNoC24投资人手机号码84MultiAcctFlagA1多渠道开户标志0-首次开设TA帐户1-已经其它渠道开户85InvestorNameC60投资人户名86NAVN7( 四位小数)基金单位净值87BranchCodeA9托管网点编号若销售商采用通买通卖的大集中方式，则用销售商代码作为网点号码；否则给出二级机构编号88OfficeTelNoC22投资人单位电话号码89OriginalSerialNoA20原TA确认流水号90OriginalAppSheetNoA24原申请单编号91OriginalSubsDateA8原申购日期92TransactionDateA8交易发生日期93TransactiontimeA6交易发生时间94OtherFee1N10(两位小数)其他费用195OtherFee2N16(两位小数)其他费用296OtherFee3N16(两位小数)其他费用397TargetDistributorCodeA3对方销售商代码98IndividualOrInstitutionA1个人/机构标志0-机构，1-个人99IndiAppSubsVolN16(两位小数)个人追加认购份数100IndiAppSubsAmountN16(两位小数)个人追加认购金额101PostCodeA6投资人邮政编码102RedemptionDateInAdvanceA8预约赎回日期103IPOPriceN7(四位小数)发行价格104MinSubsVolByIndiN16(两位小数)个人最低认购份数105MinSubsAmountByIndiN16(两位小数)个人最低认购金额106TransactorCertNoC18经办人证件号码107TransactorCertTypeA1经办人证件类型0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照，7-其它，8-无108TransactorNameC20经办人姓名109TotalRedemptionAmountN16(两位小数)基金赎回总金额110TotalTransactionOfSuccessfulRedemptionN10成功赎回总笔数111TotalFeeOfRedemptionN16(两位小数)赎回手续费总金额112VolOnRegistraionDateN16(两位小数)权益登记日基金帐户份数113RegistrationDateA8权益登记日期114RegistrarCodeA2注册登记人代码115RegistrationFeeN16(两位小数)注册登记费116TotalReinvestmentDividendN16(两位小数)红利自动再投资总金额117BackAmountByExcessN16(两位小数)因为剩余而划回投资人的资金118TotalRedemptionVolN16(两位小数)赎回总份数119ReturnCodeA4交易处理返回代码取值见附录A120TransactionAccountIDA17投资人交易帐号投资人在销售商内开设的用于交易的帐号121DistributorCodeA3销售商代码122AccountAbbrC12投资人户名简称123DividendRatioN16(两位小数)红利比例或红股比例124ConfdentialDocumentCodeC8密函编号125DocumentSendDateA8文件发送日期126SexA1投资人性别0-女，1-男127SHSecuritiesAccountIDC10上交所证券帐号128SZSecuritiesAccountIDC10深交所证券帐号129FundSizeN16(两位小数)基金规模130FundSponsorA3基金发起人131AnnouncementTitleC100公告标题132ApplicationVolN16(两位小数)申请数量133TradingPriceN7(四位小数)交易价格投资者的单位交易成本134ApplicationAmountN16(两位小数)申请金额135BusinessCodeA3业务代码085：基金分拆086：基金合并022：基金申购024：基金赎回026：转托管036：基金转换039：定期定额申购099：业务撤单136TAAccountIDA12投资人基金帐号137TASerialNOA20TA确认流水号138StampDutyN16(两位小数)印花税139TaxN16(两位小数)税金140TelNoC22投资人电话号码141TargetBranchCodeA9对方托管网点编号转托管时142TargetTransactionAccountIDA17对方销售商处投资人交易帐号(非交易过户时使用)143AggregationOfTransactionByBusinessTypeN8每种业务笔数汇总144AggregationDateA8汇总日期145TotalVolN16(两位小数)基金份数汇总146TotalAmountN16(两位小数)基金金额汇总147TargetTAAccountIDA12对方TA帐号转托管、非交易过户时148TrailCommissionN16(两位小数)尾随佣金149AlternationDateA8基金信息更改日期150ValidPeriodN2交易申请有效天数151FaceValueN7(四位小数)基金面值152TargetRegionCodeA4对方所在地区编号具体编码GB13497-92153TotalFailingVolN16(两位小数)失败份数汇总154TotalSuccessfulVolN16(两位小数)成功份数汇总155DividendPerUnitN16(四位小数)单位基金分红金额(含税)156InterestTaxN16(两位小数)利息税157FundVolBalanceN16(两位小数)基金份额余额158BeginAllotNoN12配号开始号159EndAllotNoN12配号结束号160TotalAllotNoN12配号总数161CfmVolOfTargetFundN16(两位小数)目标基金的确认份数162TargetNAVN7(四位小数)目标基金的单位净值163TargetFundPriceN7(四位小数)目标基金的价格164CallCenterC1CALL CENTER交易0-取消，1-开通165ContractNoA20合约编号166SelfHelpC1自助终端0-取消，1-开通167MinorFlagC1未成年人标志0-否，1-是168MinorIDC18未成年人ID号原身份证字段在儿童开户时代表监护人的身份证号169DeliverTypeC1对帐单寄送选择1-不寄送，2-按季，3-半年，4-一年170TransactorIDTypeC1经办人识别方式1-书面委托，2-印鉴，3-密码，4-证件171AccountCardIDC8基金帐户卡的凭证号172TotalFrontendFeeN16(两位小数)交易前端收费总额173TotalBackendLoadN16(两位小数)交易后端收费总额174TotalFailingAmountN16(两位小数)失败金额汇总175TotalSuccessfulAmountN16(两位小数)成功金额汇总178TotalFailingDealingNumN8失败交易笔数179TotalSuccessfulDealingNumN8成功交易笔数181AcctNameOfInvestorInClearingAgencyC60投资人收款银行帐户户名(备用)182AcctNoOfInvestorInClearingAgencyC28投资人收款银行帐户帐号(备用)183ClearingAgencyCodeA9投资人收款银行帐户开户行(备用)184UnFrozenBalanceN16(两位小数)解冻红利金额185Business